【摘要】： 證券市場自產(chǎn)生以來在現(xiàn)代經(jīng)濟體系中起到了舉足輕重的作用。與此相適應，產(chǎn)生了證券市場理論分析，但卻只局限于證券市場在經(jīng)濟中發(fā)揮作用的宏觀分析和證券市場價格形成與變動的微觀分析兩個方面，，證券市場監(jiān)管理論很少。但對大多數(shù)發(fā)展中國家而言，證券市場的建立大多是國家推進式的，這就要求有全面準確的證券市場監(jiān)管理論作為國家推進的參考�；诶碚撆c現(xiàn)實的雙重需要，就產(chǎn)生了對證券監(jiān)管理論的分析，本文對證券市場監(jiān)管的基本問題分析如下： 第一章是對于證券市場監(jiān)管必要性的分析，著重解決為什么要對證券市場進行監(jiān)管的問題。首先是理論分析，一般而言，證券市場監(jiān)管的理論基礎來源于社會利益論，繼而產(chǎn)生了追逐論和管制新論。本章在介紹了三種理論以后，主要論證了社會利益論對于證券市場監(jiān)管的適用性，即對證券市場失靈的分析，從證券市場的壟斷和操縱、信息不對稱、外部效應等幾個方面說明為克服市場失靈，提高市場效率，必須對證券市場進行監(jiān)管。其次是對證券市場監(jiān)管的目標與手段的分析，具體論證了證券市場監(jiān)管的必要性。論述了證券市場監(jiān)管的三個目標：保護投資者；保證市場的公平、有效和透明；減少系統(tǒng)性風險。六項原則：公平、公開、公正原則；誠實信用原則；依法管理原則；政府監(jiān)管與自律監(jiān)管相結合的原則；保護投資者的原則；服從國民經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展的總體需要的原則。四種手段：法律手段；經(jīng)濟手段；行政手段：自我管理。四方面的內容：發(fā)行市場監(jiān)管；交易市場監(jiān)管；證券經(jīng)營機構和從業(yè)人員監(jiān)管；對證券交易所的監(jiān)管。 第二章是探討證券市場監(jiān)管的體制，主要解決應該怎樣監(jiān)管的問題。首先考察了國際上現(xiàn)存的三種監(jiān)管體制的優(yōu)劣及其在各國的適用性。其中：集中型證券監(jiān)管體制是以美國為例進行分析、自律型證券監(jiān)管體制是以英國為例進行分析、中間型證券監(jiān)管體制是以德國為例進行分析。同時跨越國界，從宏觀上論證了證券市場監(jiān)管的各種體制的趨同性，指出證券市場監(jiān)管體制的國際發(fā)展趨勢，即：集中型體制在自身完善的基礎上逐步重視自律監(jiān)管作用的發(fā)揮、自律型體制與中間型體制開始參照集中型體制的做法、鑒于金融危機的深刻教訓，當前世界各國無論采取何種監(jiān)管體制都普遍重視體制的優(yōu)化。換言之，集中和自律監(jiān)管相結合的監(jiān)管體制是證券市場監(jiān)管的最優(yōu)選擇。 第三章是對于中國證券市場監(jiān)管體制的研究。本章首先回顧了自證券市場建立以來中國證券市場監(jiān)管體制的發(fā)展的四個歷程，即：1981-1985年的無實體監(jiān) 管部門階段、1986一1991年的證券市場監(jiān)管體系的創(chuàng)建階段、1992一1998年的證 券市場集中型監(jiān)管體制的初步形成階段、1998年至今的集中型監(jiān)管體制的定型 階段。然后在此基礎上指出了現(xiàn)階段中國證券市場監(jiān)管中存在的許多不足之處， 主要有:監(jiān)管部門缺乏獨立性、監(jiān)管缺乏長期制度建設、監(jiān)管理念不明確、多層 次監(jiān)管體系功能發(fā)揮不充分、監(jiān)管效率不高等。 第四章是完善我國證券市場監(jiān)管的建議。本章主要從我國證券監(jiān)管的現(xiàn)實情 況出發(fā)并借鑒外國證券監(jiān)管的先進經(jīng)驗，從八個方面提出一些建議:完善健全證 券法律法規(guī)體系、要加強證券監(jiān)管機構的獨立性、將政府監(jiān)管部門的監(jiān)督和自身 建設列入首要的議事日程、加強證監(jiān)會自身建設、應協(xié)調新體制下的地方關系， 降低監(jiān)管體制的運行成本、應提高自律機構的工作積極性，充分發(fā)揮自律管理的 作用、逐步建立保護投資者的教育機制、訴訟機制和賠償機制、進一步加強證券 市場基礎建設 總之，證券市場監(jiān)管體制的完善是一個漸進的過程，需要各方的共同努力， 我們應在借鑒和引進的基礎上與我國的現(xiàn)實相結合，走一條符合國情的建設之 路，實現(xiàn)證券市場有效監(jiān)管，促進經(jīng)濟發(fā)展。
【學位授予單位】：中國海洋大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2003
【分類號】：F830.91

【引證文獻】

相關碩士學位論文 前4條

1 吳永民;證券市場監(jiān)管結構、機制與企業(yè)績效關系的研究[D];中國地質大學（北京）;2006年

2 羅賢;我國企業(yè)買（借）殼上市運作的動因與績效研究[D];中國地質大學（北京）;2006年

3 羅學強;基于行為金融學的證券監(jiān)管管理實驗研究[D];廣東工業(yè)大學;2008年

4 胡畢軍;我國融資融券交易風險控制的法律問題研究[D];西北大學;2009年

本文編號：2661856