【摘要】： 本文主要研究了定位于市場(chǎng)投資者的中國開放式基金評(píng)價(jià)體系的建立,本文討論的評(píng)價(jià)體系區(qū)別于目前市場(chǎng)上現(xiàn)有的體系的地方在于該體系將基金評(píng)價(jià)的服務(wù)對(duì)象定位在了實(shí)際的需求者-市場(chǎng)投資者身上。定位于市場(chǎng)投資者的基金評(píng)價(jià)體系的建立意義重大,它不僅能像傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)體系那樣起到評(píng)級(jí)和導(dǎo)向作用,其定位于市場(chǎng)投資者的前提使開放式基金評(píng)價(jià)提供機(jī)構(gòu)可以以市場(chǎng)化的方式將基金評(píng)價(jià)作為一種產(chǎn)品推銷到市場(chǎng)上,從而使體系具有自我維系和不斷更新的能力。比之傳統(tǒng)的基金評(píng)價(jià)體系,該體系更有利于中國開放式基金評(píng)價(jià)的完善乃至整個(gè)開放式基金市場(chǎng)的發(fā)展。 由于增加了定位市場(chǎng)投資者的前提,本文討論的中國開放式基金評(píng)價(jià)體系應(yīng)該包括三大部分的內(nèi)容:開放式基金的綜合評(píng)價(jià),開放式基金評(píng)價(jià)的服務(wù)提供模式以及開放式基金評(píng)價(jià)服務(wù)的運(yùn)營(yíng)模式上。在三者中,開放式基金的綜合評(píng)價(jià)是最基礎(chǔ)的部分,它是服務(wù)可以提供和運(yùn)營(yíng)的前提,而開放式評(píng)價(jià)服務(wù)的提供的涉及到如何將評(píng)價(jià)結(jié)果最有效的傳遞給投資者,最后的服務(wù)運(yùn)營(yíng)涉及到如何將基金評(píng)價(jià)服務(wù)以產(chǎn)品的方式推向市場(chǎng)并獲得利潤(rùn),從而保證體系的發(fā)展和進(jìn)步。定位于市場(chǎng)投資者是本文強(qiáng)調(diào)的前提,因此本文沒有只討論基金評(píng)價(jià)的定量方法和模型,而是把一部分篇幅放在了對(duì)服務(wù)提供模式和服務(wù)運(yùn)營(yíng)模式的探討上,在對(duì)服務(wù)提供模式和運(yùn)營(yíng)模式的探討中筆者在很多細(xì)節(jié)部分體現(xiàn)了服務(wù)于市場(chǎng)投資者這個(gè)前提。 為了研究該體系,筆者首先收集并研究了市場(chǎng)上現(xiàn)有的開放式基金的評(píng)價(jià)理論模型以及評(píng)價(jià)服務(wù)提供模式并將其作為后續(xù)研究的基礎(chǔ),隨后筆者繼續(xù)研究了中國目前現(xiàn)有的開放式基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)內(nèi)容并總結(jié)其存在的問題,最后按照體系的框架和組成逐個(gè)闡述評(píng)價(jià)體系的構(gòu)成。 本文的基本結(jié)論是中國現(xiàn)有的開放式基金評(píng)價(jià)體系是不符合基金評(píng)價(jià)及基金市場(chǎng)發(fā)展的要求的,我們需要建立一個(gè)服務(wù)于市場(chǎng)投資者并具有自我維系和發(fā)展能力的開放式基金評(píng)價(jià)體系,這個(gè)體系除了應(yīng)包含基金評(píng)價(jià)部分的內(nèi)容還應(yīng)該包括評(píng)價(jià)服務(wù)的提供和運(yùn)營(yíng)兩方面的內(nèi)容,后兩部分的內(nèi)容直接為市場(chǎng)投資者和體系的發(fā)展提供幫助和支持。
【圖文】：

機(jī)在一定程度上影響了開放式基金市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，但開放式基金的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)仍然是持續(xù)向上的。表 3-1 03 年到 08 年的開放式基金市值和流通市值比較（單位：萬億）年份項(xiàng)目2003 2004 2005 2006 2007 2008開放式基金市值 0.16 0.33 0.47 0.62 2.92 1.28兩市流通市值 1.32 1.17 1.06 2.5 7.8 4.4
【學(xué)位授予單位】：上海師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 楊曦;基于二元語義三維評(píng)估方法的金融投資研究[D];廣東工業(yè)大學(xué);2012年

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本文編號(hào)：2658142