發(fā)布時間：2020-05-11 07:56

【摘要】： 本文主要研究了定位于市場投資者的中國開放式基金評價體系的建立,本文討論的評價體系區(qū)別于目前市場上現(xiàn)有的體系的地方在于該體系將基金評價的服務(wù)對象定位在了實際的需求者-市場投資者身上。定位于市場投資者的基金評價體系的建立意義重大,它不僅能像傳統(tǒng)的評價體系那樣起到評級和導(dǎo)向作用,其定位于市場投資者的前提使開放式基金評價提供機構(gòu)可以以市場化的方式將基金評價作為一種產(chǎn)品推銷到市場上,從而使體系具有自我維系和不斷更新的能力。比之傳統(tǒng)的基金評價體系,該體系更有利于中國開放式基金評價的完善乃至整個開放式基金市場的發(fā)展。 由于增加了定位市場投資者的前提,本文討論的中國開放式基金評價體系應(yīng)該包括三大部分的內(nèi)容:開放式基金的綜合評價,開放式基金評價的服務(wù)提供模式以及開放式基金評價服務(wù)的運營模式上。在三者中,開放式基金的綜合評價是最基礎(chǔ)的部分,它是服務(wù)可以提供和運營的前提,而開放式評價服務(wù)的提供的涉及到如何將評價結(jié)果最有效的傳遞給投資者,最后的服務(wù)運營涉及到如何將基金評價服務(wù)以產(chǎn)品的方式推向市場并獲得利潤,從而保證體系的發(fā)展和進步。定位于市場投資者是本文強調(diào)的前提,因此本文沒有只討論基金評價的定量方法和模型,而是把一部分篇幅放在了對服務(wù)提供模式和服務(wù)運營模式的探討上,在對服務(wù)提供模式和運營模式的探討中筆者在很多細節(jié)部分體現(xiàn)了服務(wù)于市場投資者這個前提。 為了研究該體系,筆者首先收集并研究了市場上現(xiàn)有的開放式基金的評價理論模型以及評價服務(wù)提供模式并將其作為后續(xù)研究的基礎(chǔ),隨后筆者繼續(xù)研究了中國目前現(xiàn)有的開放式基金評價機構(gòu)和評價內(nèi)容并總結(jié)其存在的問題,最后按照體系的框架和組成逐個闡述評價體系的構(gòu)成。 本文的基本結(jié)論是中國現(xiàn)有的開放式基金評價體系是不符合基金評價及基金市場發(fā)展的要求的,我們需要建立一個服務(wù)于市場投資者并具有自我維系和發(fā)展能力的開放式基金評價體系,這個體系除了應(yīng)包含基金評價部分的內(nèi)容還應(yīng)該包括評價服務(wù)的提供和運營兩方面的內(nèi)容,后兩部分的內(nèi)容直接為市場投資者和體系的發(fā)展提供幫助和支持。
【圖文】：

機在一定程度上影響了開放式基金市場規(guī)模的擴大，但開放式基金的長期發(fā)展趨勢仍然是持續(xù)向上的。表 3-1 03 年到 08 年的開放式基金市值和流通市值比較（單位：萬億）年份項目2003 2004 2005 2006 2007 2008開放式基金市值 0.16 0.33 0.47 0.62 2.92 1.28兩市流通市值 1.32 1.17 1.06 2.5 7.8 4.4
【學位授予單位】：上海師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51

【引證文獻】

相關(guān)碩士學位論文 前1條

1 楊曦;基于二元語義三維評估方法的金融投資研究[D];廣東工業(yè)大學;2012年

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本文編號：2658142