【摘要】： 前言部分,主要闡述了證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度在我國發(fā)展的現(xiàn)狀,以及本文寫作的動機(jī)、目的和意義,同時就本文采用的研究方法和手段進(jìn)行了描述。 第一章證券投資基金民事責(zé)任制度概述是本書的基點。該章主要介紹了證券投資基金民事責(zé)任的概念,具體闡述了證券投資基金民事責(zé)任不同于一般民事責(zé)任的三個特點:第一個特點是證券投資基金民事責(zé)任主體的特殊性。首先從民事責(zé)任主體身份的多重性,闡述基金管理人和基金托管人所承擔(dān)的侵權(quán)和違約責(zé)任,具有信托責(zé)任的特點;其次,從民事責(zé)任主體的知識和技術(shù)水平專業(yè)性較高,闡述基金管理人和基金托管人承擔(dān)的民事責(zé)任高于一般主體承擔(dān)的民事責(zé)任,并指出這也是造成基金民事責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)難以實現(xiàn)的因素。第二特點是證券投資基金民事責(zé)任性質(zhì)的公法性。由于受損的基金持有人為不特定多人,危害性很大,已涉及公眾利益,因此不同于一般的民事責(zé)任,需要國家和政府的干預(yù),利用公法對私權(quán)利加以限制,確�；鸪钟腥怂軗p害得以最終補償。第三個特點是證券投資基金民事責(zé)任實現(xiàn)的復(fù)雜性。這是導(dǎo)致證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)認(rèn)定的復(fù)雜性,難以確定的原因。證券投資基金民事責(zé)任的特點決定了證券投資基金民事責(zé)任的表現(xiàn)形式,本章進(jìn)而概述了中外各國證券投資基金民事責(zé)任的立法和具體表現(xiàn)形式。 第二章證券投資基金當(dāng)事人民事責(zé)任承擔(dān)制度辨析,主要是圍繞著證券投資基金管理人和托管人對基金持有人的信賴義務(wù),結(jié)合《證券投資基金法》、《信托法》相關(guān)法條,詳細(xì)闡述了目前因違反注意義務(wù)和忠實義務(wù)基金管理人和基金托管人民事責(zé)任承擔(dān)制度的法律漏洞和法律缺失問題,以及基金管理人和托管人連帶責(zé)任制度的不確定性問題,從而強(qiáng)調(diào)了證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度的立法必要性。因為證券投資基金民事責(zé)任具備的特點,導(dǎo)致了證券投資基金民事責(zé)任構(gòu)成中的侵權(quán)行為或違約行為難以認(rèn)定;而證券投資基金市場信息的不對稱性更為嚴(yán)重,也加重了基金持有人舉證責(zé)任的難度;同時,侵權(quán)或違約造成的損害,因界定時點存在復(fù)雜性,導(dǎo)致?lián)p害賠償金額的計算沒有確定的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。所有這些問題最終導(dǎo)致基金持有人受損的利益無法通過司法途徑予以認(rèn)定并實現(xiàn)。因此,當(dāng)務(wù)之急,就是要通過立法修改完善證券投資基金法律法規(guī),利用法律手段將民事責(zé)任承擔(dān)制度中的復(fù)雜、困難的問題予以明確界定,才能確�；鸷突鸪钟腥耸軗p的利益得到補償。 第三章證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度的完善,主要針對第二章提出的問題從基金管理人和基金托管人民事責(zé)任承擔(dān)制度的完善、以及基金持有人民事訴訟權(quán)利保障三個方面,探討如何完善我國證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度。同時,強(qiáng)調(diào)立法、執(zhí)法和司法三個部門從各自職能的角度采取不同的措施,相互配合,打造一個適合我國國情特點的民事責(zé)任承擔(dān)制度,從而保障證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度的真正完善。
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D922.287;F832.51

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