【摘要】：世界金融衍生產(chǎn)品市場在過去30年獲得了爆炸性增長，其根本原因在于其為公司、企業(yè)和金融機構(gòu)提供了以較低成本管理金融自由化浪潮中金融風(fēng)險的有效工具，在商品市場之外的資本市場中形成了一個具有風(fēng)險轉(zhuǎn)移和價格發(fā)現(xiàn)獨特功能的市場。而現(xiàn)階段在中國，金融衍生產(chǎn)品市場的發(fā)展還處于落后、停滯狀態(tài)，無論是在發(fā)展規(guī)模還是在發(fā)展水平上，都與中國經(jīng)濟和社會的發(fā)展?fàn)顩r極不相稱。中國需要金融衍生產(chǎn)品市場，這不僅是經(jīng)濟市場化對于完善金融市場結(jié)構(gòu)的客觀要求，同樣也是金融深化的現(xiàn)實需要，符合中國經(jīng)濟、金融發(fā)展的現(xiàn)實狀況。另一方面，金融衍生產(chǎn)品市場交易的復(fù)雜性使得金融系統(tǒng)的潛在風(fēng)險大大增加，對其的監(jiān)管也成為世界各國金融機構(gòu)所面臨的急迫任務(wù)之一。因此，適時地借鑒國際經(jīng)驗研究中國金融衍生產(chǎn)品市場的發(fā)展問題，適時地設(shè)計中國金融衍生產(chǎn)品市場發(fā)展和監(jiān)管的整體框架是十分必要的。本文擬在根據(jù)中國現(xiàn)在的經(jīng)濟發(fā)展階段、市場化水平及其法律體系等情況，借鑒國際上金融衍生產(chǎn)品市場發(fā)展和監(jiān)管經(jīng)驗，合理的選擇中國金融衍生產(chǎn)品市場的發(fā)展路線和監(jiān)管體系，對中國金融衍生產(chǎn)品市場的現(xiàn)實發(fā)展進行有益的探索。 本文以探求適合中國的金融衍生產(chǎn)品市場發(fā)展路線和監(jiān)管體系為主線，首先研究了世界金融衍生產(chǎn)品市場發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀以及世界主要國家及地區(qū)金融衍生產(chǎn)品發(fā)展的脈絡(luò)。接著在對金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管進行了經(jīng)濟學(xué)分析的基礎(chǔ)上，比較了世界主要國家及地區(qū)的金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管體系，以期在吸取經(jīng)驗教訓(xùn)的同時為中國金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管體系的構(gòu)建提供理論支持及實踐佐證。在文章的重點部分，筆者對中國金融衍生產(chǎn)品市場的發(fā)展、監(jiān)管進行了歷史回顧及現(xiàn)狀研究，在借鑒國際經(jīng)驗及聯(lián)系中國現(xiàn)實情況的基礎(chǔ)上，形成了筆者認為的較為適合中國的金融衍生產(chǎn)品市場發(fā)展路線(先發(fā)展場內(nèi)集中交易，后發(fā)展場外交易；先發(fā)展初始條件已基本成熟品種的交易，后發(fā)展其他品種：先開拓國內(nèi)經(jīng)營，后對外開放)及監(jiān)管體系(兼有理論體系、法規(guī)體系、組織體系、方法體系以及信息管理系統(tǒng)等子系統(tǒng))。最后對中國金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管體系的未來發(fā)展方向進行了展望。
【圖文】：

交易能做至Jl有法可依有章可循在構(gòu)筑了金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管的法系的基礎(chǔ)匕中國的金融衍生產(chǎn)品市場就能夠在發(fā)展伊始之際做到規(guī)范，走.上規(guī)范化的發(fā)展道路。此外，鑒于金融衍生產(chǎn)品市場日益國際化的，在建立法規(guī)體系的過程中還應(yīng)該盡量進行國際協(xié)調(diào)，及早解決國家之法律的不一致。4.金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管的組織體系立健全完善的金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管的組織體系是有效進行金融衍生管的先決條件和重要組成部分。在金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管組織體系中，括以下幾個部分:參與金融衍生產(chǎn)品交易的金融機構(gòu)及其他企業(yè)—控制;金融衍生產(chǎn)品交易所—自我管理;金融衍生產(chǎn)品市場行業(yè)協(xié)自律管理;政府監(jiān)管機構(gòu)—宏觀管理。另外，金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管體系一個系統(tǒng)必然要與外界發(fā)生聯(lián)系，因此與其他國家進行國際間的合作也要。這種責(zé)任層層分擔(dān)的體系模式可以看作是一個金字塔型的結(jié)構(gòu)。下層次的機構(gòu)遵守上一級的相關(guān)法規(guī)制度，，受上一級層次機構(gòu)的制約，逐上直至政府宏觀監(jiān)管當(dāng)局，負責(zé)對整個體系進行監(jiān)管和監(jiān)督，如圖.63。
【學(xué)位授予單位】：武漢理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號】：F832.5

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本文編號：2643899