【摘要】：融資融券交易是海外發(fā)達證券市場一種成熟的交易制度,最早起源于美國,是證券信用交易的一種形式,包括融資和融券兩個部分。融資融券交易機制具有提高市場流動性、緩沖市場波動、發(fā)現(xiàn)市場合理價格、對沖避險和為機構(gòu)創(chuàng)造盈利等積極效應(yīng),是完善證券市場機制,促進金融產(chǎn)品創(chuàng)新,優(yōu)化金融市場資源配置的重要手段和途徑;同時,這種交易方式也能導(dǎo)致投機性等負面影響。 我國曾經(jīng)在法律法規(guī)中明文禁止實行融資融券業(yè)務(wù)。2006年新《證券法》頒布,隨后相關(guān)法規(guī)、辦法也陸續(xù)出臺。我國的融資融券業(yè)務(wù)于2010年3月已經(jīng)正式啟動。 但是,我國證券市場仍處于加速轉(zhuǎn)軌時期,一些深層次的體制問題仍然阻礙著證券市場的進一步快速發(fā)展。鑒于我國的融資融券交易剛剛啟動,在立法和司法實踐方面都面臨著許多問題。本文分析現(xiàn)階段在我國全面推行融資融券業(yè)務(wù)仍存在的法律沖突和空白等制度設(shè)計問題,例如與《信托法》、《擔(dān)保法》的銜接、權(quán)益沖突等問題。通過對系統(tǒng)制度設(shè)計改進及完善,解決這些問題,以確保融資融券交易的健康發(fā)展。
【學(xué)位授予單位】：山西財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：2636900