【摘要】： 跨境上市使證券市場跨國發(fā)展,但以地域管轄為特征的證券監(jiān)管卻無法同步,從而在無政府狀態(tài)下出現(xiàn)了監(jiān)管沖突。在分析監(jiān)管沖突及其全球治理時,運用了雙層博弈、統(tǒng)計、圖證、例證等方法。監(jiān)管沖突本質(zhì)上是一個國家利益沖突問題。在全球化下,國家已無法單獨解決監(jiān)管沖突問題,在全球治理的影響下,由多元主體參與、形成多層次的國際合作與協(xié)調(diào)正興起。硬約束合作所存在的靈活性不足等問題使其在國際合作與協(xié)調(diào)中存在局限性,在治理監(jiān)管沖突方面,非國家主體間的軟約束合作要更有效。國際合作與協(xié)調(diào)中的軟約束合作也因此興起,國際軟法在國際合作與協(xié)調(diào)中也發(fā)揮了重要作用。然而,軟約束合作也帶來了新帝國主義問題,美國等發(fā)達(dá)國家利用軟約束合作輸出制度與意識形態(tài)等,意圖壟斷跨境上市國際規(guī)則的制定。在這種美國化(歐美化)下,大多數(shù)國家是會被邊緣化。盡管包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在解決監(jiān)管沖突問題時,應(yīng)與發(fā)達(dá)國家展開全球性的合作與協(xié)調(diào),但是還要有策略性地抵制新帝國主義。
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F831.51

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本文編號：2636004