【摘要】： 自2004年實(shí)施以來,保薦制度在我國資本市場(chǎng)運(yùn)行已有5年時(shí)間。保薦制度是對(duì)證券發(fā)行上市建立市場(chǎng)約束機(jī)制的重要制度安排,實(shí)施以來,對(duì)提高上市公司質(zhì)量和促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮了較大的積極作用。但是,由于現(xiàn)有保薦機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任規(guī)定存在操作性不強(qiáng)、民事責(zé)任追究缺乏保障等問題,導(dǎo)致中國資本市場(chǎng)依然存在諸多問題,比如虛假信息披露等損害投資者利益的行為依然存在而且十分嚴(yán)重,投資者利益受損后也難以得到及時(shí)有效的救濟(jì)。同時(shí),由于保薦制度存在的時(shí)間較短,學(xué)界對(duì)保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任研究仍有待進(jìn)一步深入。 基于上述原因,從保護(hù)投資者利益的角度出發(fā),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任進(jìn)行探討有著重要意義。我國證券市場(chǎng)保薦機(jī)構(gòu)的民事義務(wù)決定了保薦機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任分為違約責(zé)任、締約過失責(zé)任及侵權(quán)責(zé)任,各類民事責(zé)任的歸責(zé)原則、構(gòu)成要件等內(nèi)容有所不同。在上述分析的基礎(chǔ)上,對(duì)美、英,及香港地區(qū)證券市場(chǎng)保薦制度及民事責(zé)任進(jìn)行考察,并進(jìn)而對(duì)我國保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任制度現(xiàn)狀進(jìn)行分析,找出存在的問題,從而得出完善我國保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任制度的有益建議。從對(duì)我國保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任制度現(xiàn)狀的分析可以看出,我國保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任制度存在保薦制度設(shè)計(jì)不夠完善、保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)的民事責(zé)任過輕以及保薦機(jī)構(gòu)與其他主體民事責(zé)任分擔(dān)不明的問題。為加大對(duì)保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任追究,實(shí)現(xiàn)更好地保護(hù)投資者利益,促進(jìn)中國證券市場(chǎng)發(fā)展的目標(biāo),應(yīng)明確保薦機(jī)構(gòu)與其他主體的責(zé)任分擔(dān),進(jìn)一步完善現(xiàn)有保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任訴訟機(jī)制,進(jìn)一步完善對(duì)保薦機(jī)構(gòu)法定抗辯事由的界定,完善保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任損害賠償機(jī)制,同時(shí)應(yīng)從源頭上督促保薦機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履行保薦職責(zé)。
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F832.51;D923

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 張丹丹;我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度研究[D];北方工業(yè)大學(xué);2011年

2 蘇妞;我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露法律制度研究[D];安徽大學(xué);2012年

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本文編號(hào)：2632125