【摘要】：伴隨改革開放后的工業(yè)化浪潮,證券市場(chǎng)作為銀行借貸之外的新型融資渠道,在中國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化改革當(dāng)中扮演著日益重要的角色。作為金融市場(chǎng)的核心領(lǐng)域,證券市場(chǎng)在投資者和上市公司之間架起了一座“資本之橋”:它一方面使得上市公司得以快速取得發(fā)展資金,另一方面也為投資者提供了較銀行利息可能更高的資本回報(bào)。證券市場(chǎng)的這些優(yōu)點(diǎn)使得參與其中的公司和投資者日益增加,其穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展便成為牽涉廣大公司和投資者利益的重要問題,這就對(duì)中國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制提出了更高的要求。然而作為虛擬經(jīng)濟(jì)的主要領(lǐng)域之一,證券市場(chǎng)有著較實(shí)體經(jīng)濟(jì)更為復(fù)雜的交易模式和產(chǎn)品形態(tài),其本身的高流動(dòng)性、高杠桿性和高風(fēng)險(xiǎn)性決定了證券市場(chǎng)監(jiān)管的廣泛性、專業(yè)性和復(fù)雜性。面對(duì)復(fù)雜多變的證券市場(chǎng),當(dāng)前中國(guó)主要依靠行政監(jiān)管的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制明顯力不從心。將部分權(quán)力下放行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所,培育證券業(yè)的自律監(jiān)管組織,成為未來中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制發(fā)展的趨勢(shì)。在這一過程中,如何配置行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律監(jiān)管組織之間的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管關(guān)系,實(shí)現(xiàn)二者之間的良性互動(dòng),成為下一步證券市場(chǎng)監(jiān)管制度改革亟待解決的課題。 本文第一部分將首先論述證券監(jiān)管必要性、證券監(jiān)管中的行政監(jiān)管和自律監(jiān)管基本方式、以及不同模式下證券行政監(jiān)管與自律監(jiān)管的互動(dòng)。第二部分將論述我國(guó)行政監(jiān)管和自律監(jiān)管的規(guī)定、二者之間的互動(dòng)及實(shí)踐情況,指出其缺陷并予以評(píng)述。第三部分將重點(diǎn)論述英美兩國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制中,行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律監(jiān)管組織間的互動(dòng)機(jī)制,其中著重闡述其自律監(jiān)管的相關(guān)組織和職能。本文最后一個(gè)部分,將以前三個(gè)部分的闡述為基礎(chǔ),借鑒歐美發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),結(jié)合當(dāng)今我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀,提出未來構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管與自律監(jiān)管良性互動(dòng)機(jī)制所需要的,關(guān)于證券業(yè)自律監(jiān)管及與證監(jiān)會(huì)關(guān)系的改革建議。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

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本文編號(hào)：2616613