【摘要】： 證券保薦人制度是我國證券發(fā)行上市監(jiān)管制度的重要構成部分,是由保薦人負責證券發(fā)行人發(fā)行上市輔導與推薦,核實發(fā)行文件、上市文件的真實性、準確性和完整性；協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度,在發(fā)行人上市后規(guī)定時間內持續(xù)督導發(fā)行人履行相關義務；并向投資者、證券交易所、證券監(jiān)督機構承擔保證與推薦責任的一種制度。 論文主體部分共分四個部分： 第一部分解釋了證券保薦人制度的理論基礎,包括非對稱信息理論、社會信任理論、代理理論與市場規(guī)制理論,闡述了證券保薦人制度的內在原理； 第二部分介紹了我國證券保薦人制度的建立及其主要內容,并就部分內容與境外保薦人制度進行了比較,為我國證券保薦制度的完善提供了借鑒對象； 第三部分指出了我國證券保薦人制度存在的問題并——詳細進行了分析,主要包括保薦人的法律地位定位模糊、證券保薦人制度主體資格的瑕疵、保薦人與保薦代表人之間責任界限不清晰、保薦人法律責任過輕及懲罰力度小、證券發(fā)行上市過程中證券主管機構過度行政干預、證券保薦持續(xù)督導期限過短六個方面； 第四部分針對上述問題提出了相應的完善建議。
【學位授予單位】：海南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：D922.287;F832.51

【引證文獻】

相關碩士學位論文 前2條

1 張陜靜;徘徊于行政監(jiān)管與私人訴訟之間[D];浙江大學;2011年

2 張妍;淺析創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度的作用及完善[D];華中科技大學;2011年

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本文編號：2598759