【摘要】： 證券保薦人制度是我國(guó)證券發(fā)行上市監(jiān)管制度的重要構(gòu)成部分,是由保薦人負(fù)責(zé)證券發(fā)行人發(fā)行上市輔導(dǎo)與推薦,核實(shí)發(fā)行文件、上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,在發(fā)行人上市后規(guī)定時(shí)間內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)；并向投資者、證券交易所、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)承擔(dān)保證與推薦責(zé)任的一種制度。 論文主體部分共分四個(gè)部分： 第一部分解釋了證券保薦人制度的理論基礎(chǔ),包括非對(duì)稱(chēng)信息理論、社會(huì)信任理論、代理理論與市場(chǎng)規(guī)制理論,闡述了證券保薦人制度的內(nèi)在原理； 第二部分介紹了我國(guó)證券保薦人制度的建立及其主要內(nèi)容,并就部分內(nèi)容與境外保薦人制度進(jìn)行了比較,為我國(guó)證券保薦制度的完善提供了借鑒對(duì)象； 第三部分指出了我國(guó)證券保薦人制度存在的問(wèn)題并——詳細(xì)進(jìn)行了分析,主要包括保薦人的法律地位定位模糊、證券保薦人制度主體資格的瑕疵、保薦人與保薦代表人之間責(zé)任界限不清晰、保薦人法律責(zé)任過(guò)輕及懲罰力度小、證券發(fā)行上市過(guò)程中證券主管機(jī)構(gòu)過(guò)度行政干預(yù)、證券保薦持續(xù)督導(dǎo)期限過(guò)短六個(gè)方面； 第四部分針對(duì)上述問(wèn)題提出了相應(yīng)的完善建議。
【學(xué)位授予單位】：海南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287;F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 張陜靜;徘徊于行政監(jiān)管與私人訴訟之間[D];浙江大學(xué);2011年

2 張妍;淺析創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度的作用及完善[D];華中科技大學(xué);2011年

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本文編號(hào)：2598759