【摘要】： 雖然我國的第一只開放式基金成立還不滿四年,但是,我國的開放式基金無論在規(guī)模上還是在數(shù)量上都得到了迅猛地發(fā)展。近年來開放式基金的發(fā)行數(shù)量迅速上升(截止到2004年5月,開放式基金數(shù)量已達(dá)80多只,其規(guī)模已達(dá)1884.26億元,占整個基金規(guī)模的70%);單只開放式基金的規(guī)模也急速擴(kuò)張,出現(xiàn)了規(guī)模超過100億元的超大基金(海富通收益增長證券投資基金與中信經(jīng)典配置證券投資基金等);中外合資基金管理公司紛紛面世;債權(quán)基金、指數(shù)基金、傘型基金、行業(yè)基金等開放式基金品種增多;同時開放式基金對股市的影響也越來越大,其規(guī)模和進(jìn)出股市情況也成為決定股票市場走勢的重要因素之一。以上情況表明,開放式基金也成為中國資本市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者。 當(dāng)然,對于我們這樣一個本身在資本市場理論方面還不發(fā)達(dá)的國家來講,開放式基金如此迅速的發(fā)展也帶來眾多急需解決的課題。開放式基金績效評價就是眾多亟待解決的問題之一。這就要求我們要對開放式基金的績效進(jìn)行深入地分析,要找出適合評價我國開放式基金績效的基本方法并組成相應(yīng)的體系。 選擇開放式基金績效衡量問題進(jìn)行研究主要基于以下幾個方面的考慮:一是開放式基金績效衡量問題在整個基金問題的研究中具有基礎(chǔ)性的地位。對于普通投資者而言,面對如此多品種的基金,如何進(jìn)行選擇特別是如何選擇適合自己的開放式基金就成為亟待解決的問題,而我國在這方面的研究還十分有限。二是受信息公開披露準(zhǔn)則的要求,開放式基金必須及時、準(zhǔn)確地公開其在投資方面的有關(guān)信息,開放式基金數(shù)據(jù)無論是在質(zhì)量上,還是在數(shù)量上都為研究的深入進(jìn)行提供了必要的支持條件。三是國外在衡量基金業(yè)績方面已有大量的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。充足的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資料可以為本論文的展開提供良好的學(xué)術(shù)支持。同時,由于中國的證券市場有自身的特殊性,對中國開放式基金績效的研究將在很大程度上豐富世界基金績效的研究,為世界基金績效的研究提供了一個新的例證。四是中國證券市場發(fā)展時間不長,有關(guān)現(xiàn)代資本市場理論和應(yīng)用都處于探索階段。對中國開放式基金的實(shí)證研究將對現(xiàn)代資本市場理論和應(yīng)用在中國的深入開展起到積極的推動作用。 本論文的研究思路如下:在第一部分中,首先定義開放式基金績效,分析
【學(xué)位授予單位】：北京工商大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號】：F832.51

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4 歲s，

本文編號：2597186