【摘要】：當前中國基金托管市場中,在托管銀行出具的針對基金管理人的報告中,“基本合規(guī)”四字運用的最為頻繁,托管人很少能夠發(fā)現(xiàn)并披露管理人的異常操作行為,與此同時,基金老鼠倉時有出現(xiàn),對倒等行為時有發(fā)生,說明托管人對管理人的監(jiān)督職責缺位,不利于基金持有人利益的維護。文章旨在研究托管人監(jiān)督缺位的原因,探索如何完善基金托管制度,進而規(guī)范托管市場,使基金持有人的利益得到最大程度的保護,促進托管行業(yè)健康、穩(wěn)定的發(fā)展。 文章分為六部分。首先綜述并評價國內(nèi)外對基金托管制度的研究情況,分析國內(nèi)外基金及基金托管制度的起源與變革,通過對比部分地區(qū)托管制度設(shè)計的不同,再結(jié)合我國基金托管市場的發(fā)展現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)我國托管制度存在的缺陷。首先,我國基金托管市場的準入標準過于嚴格,造成托管市場的壟斷；其次,基金托管人缺乏獨立性、權(quán)利范圍過窄并且沒有法律條款的保障,而證券管理機構(gòu)及基金持有人等對托管人監(jiān)督缺位,共同導致托管人缺乏履行監(jiān)督職能的動力；此外,基金托管行業(yè)自律機制和內(nèi)部監(jiān)管體系不健全,也不利于托管行業(yè)的健康發(fā)展。因此,文章提出建議采取下列措施來完善基金托管制度：首先,降低托管人的市場準入標準,建立競爭性的托管市場；其次,通過提高托管人的獨立性、賦予托管人更廣泛的監(jiān)督權(quán)以及加強外部環(huán)境對托管人的監(jiān)督等方式,讓托管人更有效、充分的發(fā)揮監(jiān)督職能；此外,托管人還應從自身出發(fā),通過建立行業(yè)自律機制、提高托管技術(shù)及專業(yè)服務水平等方式,提高監(jiān)督實力。 文章在運用比較法對國內(nèi)外托管制度的設(shè)計進行對比的基礎(chǔ)上,挖掘我國托管制度的缺陷,并在提高托管人獨立性方面力求創(chuàng)新。
【學位授予單位】：天津財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：F832.51

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