本文選題：場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng) + 監(jiān)管法律制度　； 參考：《中國(guó)政法大學(xué)》2012年碩士論文

【摘要】：由美國(guó)次貸危機(jī)觸發(fā)的全球性金融海嘯用慘痛的損失向我們證明了場(chǎng)外金融衍生品的巨大破壞力，但危機(jī)過后場(chǎng)外市場(chǎng)的迅速升溫也說明了其強(qiáng)大的市場(chǎng)需求與獨(dú)特的市場(chǎng)價(jià)值功能。本文從我國(guó)發(fā)展場(chǎng)外市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，針對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管存在的缺陷，構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為核心的監(jiān)管法律制度，以降低場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)的健康發(fā)展。 本文第一章是對(duì)金融衍生品的概述，通過對(duì)其概念的明確界定和特征的探討為厘清其內(nèi)在法律關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。金融衍生品是由基礎(chǔ)性資產(chǎn)衍生而來的，是雙方就未來特定金融利益的給付所達(dá)成的合意，本質(zhì)上屬于債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第二章則是對(duì)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的概述，通過與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的比較發(fā)現(xiàn)了場(chǎng)外市場(chǎng)的獨(dú)特之處，通過對(duì)其產(chǎn)生與發(fā)展歷程及原因進(jìn)行了深入研究，對(duì)其價(jià)值有了更深刻的理解。之后對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)五種風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合相關(guān)經(jīng)典實(shí)例對(duì)其進(jìn)行闡述，為下文風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的制度構(gòu)建做了鋪墊。 第三章通過對(duì)我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展軌跡與相應(yīng)的監(jiān)管法律體系進(jìn)行梳理，對(duì)其中存在的市場(chǎng)發(fā)展缺陷、監(jiān)管缺位、參與者內(nèi)控不足、信用評(píng)級(jí)失控與監(jiān)管法律混亂等問題進(jìn)行了總結(jié)。場(chǎng)外市場(chǎng)在監(jiān)管缺位的環(huán)境中規(guī)模迅猛擴(kuò)大，對(duì)金融系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生了巨大威脅，因此有必要進(jìn)行監(jiān)管法律制度的構(gòu)建與完善。 第四章主要對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管體制以及國(guó)際組織對(duì)場(chǎng)外監(jiān)管的安排進(jìn)行介紹，為我國(guó)的制度構(gòu)建提供良好的借鑒。 第五章則以上章節(jié)充分論證的基礎(chǔ)上對(duì)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管法律制度提出了具有可行性的完善建議。首先是構(gòu)建我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管的框架，轉(zhuǎn)變政府監(jiān)管觀念，建立場(chǎng)外金融衍生品監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會(huì)在分業(yè)監(jiān)管的格局下進(jìn)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)與合作，同時(shí)要加大對(duì)自律組織的培育扶持力度，不斷完善其功能的發(fā)揮與組織建設(shè)的完備。其次，，進(jìn)行以風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為核心的監(jiān)管法律制度的完善，從信息披露、市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)結(jié)算、資信監(jiān)管、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行構(gòu)建。最后，在金融全球化的趨勢(shì)下，我國(guó)應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)國(guó)際之間的監(jiān)管合作，避免風(fēng)險(xiǎn)在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)散與傳播。
[Abstract]:The global financial tsunami triggered by the subprime mortgage crisis in the United States proved to us the enormous destructive power of over-the-counter financial derivatives with tragic losses. But after the crisis, the rapid rise of the over-the-counter market also shows its strong market demand and unique market value function. According to the actual needs of developing OTC market in our country and the defects of OTC market supervision, this paper constructs a regulatory legal system with risk supervision as the core, in order to reduce the risk of OTC financial derivatives market transaction. To promote the healthy development of the OTC market. The first chapter of this paper is an overview of financial derivatives, through the clear definition of its concept and characteristics of the discussion for the clarification of its inherent legal relationship laid the foundation. Financial derivatives are derived from basic assets, which is the agreement reached between the two sides on the future payment of specific financial interests, which is essentially a creditor's debt relationship. The second chapter is an overview of the OTC financial derivatives market, through the comparison with the OTC market to find out the unique OTC market, through its emergence and development process and reasons for in-depth research, to its value has a deeper understanding. After that, five kinds of risks, such as market risk, credit risk, liquidity risk, operational risk and legal risk, are expounded in combination with relevant classic examples, which pave the way for the construction of the system of risk supervision. The third chapter combs the development track of the over-the-counter financial derivatives market and the corresponding regulatory legal system, and analyzes the defects of the market development, the absence of supervision, the insufficient internal control of the participants. Credit rating out of control and regulatory confusion and other issues were summarized. The over-the-counter market expands rapidly in the environment of the absence of supervision, which poses a great threat to the stable operation of the financial system. Therefore, it is necessary to construct and perfect the legal system of supervision. The fourth chapter mainly introduces the over-the-counter market supervision system of the main developed countries and the arrangement of the over-the-counter supervision by international organizations, which provides a good reference for the system construction of our country. Chapter five gives some feasible suggestions on the legal system of over-the-counter financial derivatives market on the basis of the above chapters. First of all, it is to construct the framework of over-the-counter market supervision, to change the concept of government supervision, and to establish the coordination and cooperation among regulatory agencies under the pattern of separate supervision of over-the-counter financial derivatives. At the same time, we should strengthen the cultivation and support of self-discipline organizations and improve their functions and organizational construction. Secondly, we should perfect the regulatory legal system with risk supervision as the core, and construct the legal system from the aspects of information disclosure, market access, market settlement, credit supervision, internal control and so on. Finally, under the trend of financial globalization, China should strengthen international supervision and cooperation to avoid the spread and spread of risks in the global scope.
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F832.5;D922.28

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本文編號(hào)：1940708