本文選題：證券規(guī)則制定　切入點：經(jīng)濟分析　出處：《山西財經(jīng)大學學報》2014年S1期

【摘要】：經(jīng)濟分析是美國證券立法定規(guī)過程中的重要步驟。隨著近年來美國證券交易委員會(以下簡稱"SEC")因規(guī)則制定中經(jīng)濟分析不達標而接連遭遇行政敗訴,以及《多德-弗蘭克法案》出臺后社會對金融監(jiān)管立法在質(zhì)量上的愈發(fā)重視,SEC出臺了《美國證券交易委員會規(guī)則制定中經(jīng)濟分析通用指南》以規(guī)范SEC在規(guī)則制定階段的經(jīng)濟分析。文章以SEC發(fā)布的《市政顧問注冊》規(guī)則為例,對照上述指南的具體要求嘗試分析SEC如何在證券規(guī)則制定時開展經(jīng)濟分析,以此希望為發(fā)展我國證券立法定規(guī)經(jīng)濟分析的實踐提供一些思路與借鑒。
[Abstract]:Economic analysis is an important step in the process of securities legislation in the United States. In recent years, the Securities and Exchange Commission ("SEC") has suffered a series of administrative failures due to the failure of economic analysis to meet the standards in rulemaking. And after the introduction of Dodd-Frank Act, the society paid more and more attention to the quality of financial regulatory legislation. The SEC issued the General Guide to Economic Analysis in the formulation of Securities and Exchange Commission rules to regulate the SEC in rulemaking. The article takes the "Registration of Municipal Consultants" rules issued by SEC as an example, In view of the specific requirements of the above guidelines, this paper attempts to analyze how SEC carries out economic analysis in the formulation of securities rules, hoping to provide some ideas and references for the development of the practice of economic analysis of securities legislation in China.
【作者單位】： 華東政法大學;
【基金】：2010年度華東政法大學科學研究項目《金融監(jiān)管的法律經(jīng)濟學研究——以證券行業(yè)為對象》(項目編號:10HZK022)的階段性成果之一
【分類號】：F837.12

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本文編號：1654506