本文關(guān)鍵詞：長城證券投資顧問業(yè)務(wù)研究　出處：《山東大學(xué)》2012年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：隨著《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)的頒布,明確了證券投資顧問業(yè)務(wù)的定義及其內(nèi)容,對于中國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展是一種新的指導(dǎo)和支持。中國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正式從簡單的通道服務(wù)向?qū)I(yè)化的增值服務(wù)轉(zhuǎn)型,證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式開始步入變革時期。 本文通過研究國內(nèi)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展演變,借鑒國外財富管理業(yè)務(wù)的發(fā)展經(jīng)驗,摸索符合長城證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo),業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和具體措施。通過具體的考察,分析長城證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展初期的一些問題：組織架構(gòu)不夠完善,業(yè)務(wù)體系尚不健全,服務(wù)模式相對簡單,盈利模式比較單一,投資顧問人才稀缺,團(tuán)隊不夠成熟穩(wěn)定,績效獎勵不充分,未能有效促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展,缺乏較好的咨詢策劃方案,未能發(fā)揮咨詢引導(dǎo)營銷創(chuàng)造生產(chǎn)力的作用。本文所做研究目的就是,如何解決長城證券投資顧問業(yè)務(wù)開展中遇到的各項實際問題,利用工商管理等學(xué)科相關(guān)知識和理論基礎(chǔ),來分析研究投資顧問業(yè)務(wù)的開展辦法,尋求有效的解決方案。 本文通過深度挖掘長城證券現(xiàn)有內(nèi)外部資源優(yōu)勢,利用SW0T分析等方法對長城證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行了戰(zhàn)略定性和全面的分析,同時在投資顧問管理構(gòu)架和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面提出了新的建設(shè)性方法。重點解決投資顧問業(yè)務(wù)中重要的三個環(huán)節(jié)：產(chǎn)品線建設(shè),投資顧問團(tuán)隊建設(shè)和投資顧問系統(tǒng)建設(shè)。長城證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)從純資訊類通道類服務(wù)向以客戶為導(dǎo)向的理財增值服務(wù)轉(zhuǎn)變,以“客戶化”為目標(biāo),進(jìn)行客戶分級分類服務(wù),通過產(chǎn)品線開發(fā),豐富各類產(chǎn)品及服務(wù)模式,逐步建立服務(wù)體系和服務(wù)品牌,進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型。同時長城證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)向著多樣化、個性化、系統(tǒng)化服務(wù)的業(yè)務(wù)模式來發(fā)展,差別化的定價思路,以服務(wù)支撐價差,增加營銷人員或是服務(wù)人員的談判砝碼,在傭金混戰(zhàn)之中提升議價能力,實現(xiàn)“經(jīng)紀(jì)收入=通道收入+服務(wù)收入”的多元化收入結(jié)構(gòu)。在投資顧問人員培養(yǎng),投資顧問團(tuán)隊建設(shè)上,敢于投入,做好中長期人才儲備。同時應(yīng)發(fā)揮投資顧問系統(tǒng)資源整合、提高效率、統(tǒng)一化管理的作用,通過投資顧問系統(tǒng)實現(xiàn)集客戶管理、產(chǎn)品管理、投資顧問人員管理及與客戶交流等眾多功能于一體的綜合性服務(wù)。構(gòu)建強(qiáng)大的“產(chǎn)品+團(tuán)隊+系統(tǒng)”支持,通過“服務(wù)、營銷與控制”結(jié)合打造長城證券投資顧問業(yè)務(wù)體系和品牌。
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【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F832.5

【參考文獻(xiàn)】

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1 吳曉求,陳啟清,毛宏靈;中國證券業(yè):發(fā)展與未來之路[J];經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理;2004年01期

2 張幼芳;;關(guān)于券商如何開展投資顧問業(yè)務(wù)的思考[J];經(jīng)濟(jì)問題探索;2011年04期

3 孫正;;英國獨立投資顧問業(yè)的運行機(jī)制[J];開放導(dǎo)報;2006年05期

4 周U，

本文編號：1352593