本文研究政府規(guī)制、產(chǎn)業(yè)競爭與企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化交互作用的機(jī)制、路徑與效應(yīng)問題。我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)換。當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期。在著力構(gòu)建市場機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制改革背景下,政府、市場和企業(yè)的關(guān)系問題依然是我國當(dāng)代理論研究學(xué)者和經(jīng)濟(jì)政策制定者所關(guān)注的焦點(diǎn)。在這一背景下,本文以產(chǎn)業(yè)組織理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和公司金融理論為基礎(chǔ);結(jié)合以中國為代表的新興市場和以美國為代表的成熟市場產(chǎn)業(yè)發(fā)育基本特征和政府規(guī)制基本目標(biāo)和手段;使用中國滬深兩市所有A股上市公司,美國所有上市公司,2001至2015年數(shù)據(jù),進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)和比較分析。本文研究發(fā)現(xiàn):1)中國產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化產(chǎn)生影響的傳導(dǎo)鏈存在斷裂,斷裂之處在于產(chǎn)業(yè)競爭沒有發(fā)揮顯著的掠奪效應(yīng)和治理效應(yīng),這導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化沒有產(chǎn)生顯著的影響。而在美國,產(chǎn)業(yè)競爭程度越大,企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化程度越深,這說明掠奪效應(yīng)和治理效應(yīng)中,前者和治理效應(yīng)中深化財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的影響占了上風(fēng)。2)在中國,較強(qiáng)的政府企業(yè)規(guī)制會(huì)帶來深化企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的影響,且這種... 

【文章頁數(shù)】：197 頁

【學(xué)位級(jí)別】：博士

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摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 問題的由來與界定
    1.2 研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)安排
        1.2.1 研究目標(biāo)
        1.2.2 研究基本內(nèi)容框架
        1.2.3 研究路徑
    1.3 核心概念界定
        1.3.1 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其衍化
        1.3.2 產(chǎn)業(yè)競爭
        1.3.3 政府規(guī)制
        1.3.4 交互作用
    1.4 研究意義與可能的創(chuàng)新之處
        1.4.1 研究意義
        1.4.2 可能的創(chuàng)新之處
第二章 文獻(xiàn)回顧
    2.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化的動(dòng)因及其擴(kuò)散效應(yīng)
        2.1.1 來自企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化動(dòng)因回顧
        2.1.2 來自外部環(huán)境的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化動(dòng)因回顧
        2.1.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化的擴(kuò)散效應(yīng)研究回顧
    2.2 產(chǎn)業(yè)競爭與企業(yè)財(cái)務(wù)特征的交互影響
        2.2.1 基于產(chǎn)業(yè)競爭掠奪效應(yīng)的影響回顧
        2.2.2 基于產(chǎn)業(yè)競爭治理效應(yīng)的影響回顧
        2.2.3 企業(yè)財(cái)務(wù)特征對(duì)其產(chǎn)品市場行為表現(xiàn)的影響回顧
    2.3 政府規(guī)制對(duì)市場和企業(yè)的雙重影響
        2.3.1 政府規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競爭的影響回顧:立足中觀視角
        2.3.2 政府規(guī)制對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)表現(xiàn)的影響回顧:立足微觀視角
    2.4 文獻(xiàn)評(píng)述
        2.4.1 關(guān)于研究視角和研究方法的評(píng)述
        2.4.2 關(guān)于國內(nèi)外學(xué)者不同觀點(diǎn)和研究沖突的評(píng)述
        2.4.3 現(xiàn)有研究中亟待解決的問題和本文的研究方向
第三章 制度背景分析
    3.1 中國經(jīng)濟(jì)市場化建設(shè)與政府規(guī)制政策的發(fā)展歷程
        3.1.1 中國市場化改革的建立與發(fā)展
        3.1.2 中國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制政策的演進(jìn)與發(fā)展
    3.2 “新時(shí)期”社會(huì)主義市場機(jī)制的深化與政府規(guī)制的新方向
        3.2.1 “新時(shí)期”中國市場機(jī)制的深化和完善
        3.2.2 “新時(shí)期”中國政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的新方向
        3.2.3 “新時(shí)期”中國政府企業(yè)規(guī)制的新重點(diǎn)
    3.3 美國產(chǎn)業(yè)發(fā)育狀態(tài)與政府規(guī)制歷史演進(jìn)
        3.3.1 美國主要產(chǎn)業(yè)的發(fā)育狀態(tài)分析
        3.3.2 美國政府規(guī)制的歷史演進(jìn)
    3.4 中美兩國制度背景的比較與總結(jié)
        3.4.1 市場與政府關(guān)系形成路徑的差異
        3.4.2 市場與政府相對(duì)勢(shì)力的差異
        3.4.3 政府與企業(yè)相對(duì)勢(shì)力的差異
第四章 理論基礎(chǔ)與分析模型
    4.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的理論基礎(chǔ)與衍化路徑
        4.1.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因
        4.1.2 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的縱向衍化:元驅(qū)動(dòng)和場驅(qū)動(dòng)
        4.1.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的橫向衍化:違約相關(guān)性
    4.2 產(chǎn)業(yè)競爭及其微觀效應(yīng)的理論基礎(chǔ)
        4.2.1 基于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)流派比較的市場研究范式選取
        4.2.2 不完全競爭產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)競爭行為
        4.2.3 不完全競爭產(chǎn)業(yè)中的掠奪效應(yīng)和治理效應(yīng)
    4.3 微觀經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論的發(fā)展與沿革
        4.3.1 以收費(fèi)規(guī)制為代表的傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論與批評(píng)
        4.3.2 激勵(lì)性微觀經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革、理論流派與基本形態(tài)
        4.3.3 激勵(lì)性微觀經(jīng)濟(jì)規(guī)制的最優(yōu)模型與相對(duì)于最優(yōu)情況的扭曲
        4.3.4 規(guī)制俘虜理論:對(duì)“公的規(guī)制”理論的一個(gè)補(bǔ)充
    4.4 本文的理論分析框架構(gòu)建
        4.4.1 三個(gè)研究主體的四組作用關(guān)系
        4.4.2 理論分析的基本假定
第五章 產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化的影響研究
    5.1 產(chǎn)業(yè)競爭影響企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化的機(jī)制與路徑
        5.1.1 產(chǎn)業(yè)競爭掠奪效應(yīng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化的影響
        5.1.2 產(chǎn)業(yè)競爭治理效應(yīng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化的影響
        5.1.3 兩個(gè)效應(yīng)的綜合影響:疊加、制約還是抵消?
    5.2 產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化影響效應(yīng)的實(shí)證研究設(shè)計(jì)
        5.2.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的度量
        5.2.2 產(chǎn)業(yè)競爭及其他變量的度量
        5.2.3 模型設(shè)定
        5.2.4 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
    5.3 產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化的影響效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果分析
        5.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)
        5.3.2 實(shí)證結(jié)果分析
        5.3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
    5.4 本章小結(jié)
第六章 政府規(guī)制和產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化的協(xié)同影響研究
    6.1 政府規(guī)制和產(chǎn)業(yè)競爭協(xié)同影響企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化的機(jī)制與路徑
        6.1.1 政府規(guī)制直接限制企業(yè)自由競爭簽約權(quán)對(duì)其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化的影響
        6.1.2 政府通過產(chǎn)業(yè)規(guī)制影響競爭從而對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化產(chǎn)生的影響
    6.2 政府規(guī)制和產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化影響的實(shí)證研究設(shè)計(jì)
        6.2.1 政府企業(yè)規(guī)制的度量
        6.2.2 政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的度量
        6.2.3 模型設(shè)定
        6.2.4 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
    6.3 政府規(guī)制和產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化協(xié)同影響的檢驗(yàn)結(jié)果分析
        6.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)
        6.3.2 實(shí)證結(jié)果分析
        6.3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
    6.4 本章小結(jié)
第七章 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化反作用于產(chǎn)業(yè)競爭的影響研究
    7.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化影響產(chǎn)業(yè)競爭的機(jī)制與路徑
        7.1.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化的競爭效應(yīng)和傳染效應(yīng)
        7.1.2 產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化的調(diào)節(jié)效應(yīng)
        7.1.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化對(duì)產(chǎn)業(yè)競爭的反作用
    7.2 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化對(duì)產(chǎn)業(yè)競爭影響效應(yīng)的實(shí)證研究設(shè)計(jì)
        7.2.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化的度量
        7.2.2 模型設(shè)定
        7.2.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
    7.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化反作用于產(chǎn)業(yè)競爭的影響效應(yīng)實(shí)證結(jié)果分析
        7.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)
        7.3.2 實(shí)證結(jié)果分析
        7.3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
    7.4 本章小結(jié)
第八章 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化、產(chǎn)業(yè)競爭反作用于政府規(guī)制的閉環(huán)效應(yīng)研究
    8.1 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化形成閉環(huán)效應(yīng)的機(jī)制與路徑
        8.1.1 政府規(guī)制對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化的調(diào)節(jié)效應(yīng)
        8.1.2 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的橫向衍化對(duì)政府規(guī)制行為的反作用
        8.1.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)衍化、產(chǎn)業(yè)競爭與政府規(guī)制的聯(lián)動(dòng)機(jī)制:一個(gè)莫比烏斯環(huán)
    8.2 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化形成閉環(huán)效應(yīng)的實(shí)證研究分步式設(shè)計(jì)
        8.2.1 政府規(guī)制影響企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化的模型設(shè)定
        8.2.2 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化反作用于政府規(guī)制的模型設(shè)定
        8.2.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化閉環(huán)效應(yīng)的模型設(shè)定
    8.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化形成的閉環(huán)效應(yīng)實(shí)證結(jié)果分析
        8.3.1 政府規(guī)制影響企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化的實(shí)證結(jié)果分析
        8.3.2 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化反作用于政府規(guī)制的實(shí)證結(jié)果分析
        8.3.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化閉環(huán)效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果分析
        8.3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
    8.4 本章小結(jié)
第九章 結(jié)論與啟示
    9.1 研究結(jié)論
        9.1.1 中美兩國產(chǎn)業(yè)競爭影響企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化的路徑和效應(yīng)
        9.1.2 中美兩國政府規(guī)制和產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)縱向衍化的協(xié)同影響
        9.1.3 微觀企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在產(chǎn)業(yè)中橫向衍化對(duì)中美兩國產(chǎn)業(yè)競爭影響
        9.1.4 中美兩國企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化、產(chǎn)業(yè)競爭反作用于政府規(guī)制的閉環(huán)效應(yīng)
    9.2 研究啟示
        9.2.1 產(chǎn)業(yè)競爭聲譽(yù)效應(yīng)的充分發(fā)揮與企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控
        9.2.2 政府公信力和學(xué)習(xí)能力的提高與企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控
        9.2.3 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)橫向衍化傳染效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)阻斷與規(guī)制適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)競爭程度
        9.2.4 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控、產(chǎn)業(yè)競爭機(jī)制與政府規(guī)制政策的良性閉環(huán)聯(lián)動(dòng)
    9.3 不足與展望
        9.3.1 本文的不足之處
        9.3.2 未來的研究方向
致謝
參考文獻(xiàn)
作者攻讀博士學(xué)位期間的研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]中國經(jīng)濟(jì)四十年市場化改革的回顧[J]. 張卓元.  經(jīng)濟(jì)與管理研究. 2018(03)
[3]實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新還是策略性創(chuàng)新?——宏觀產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)創(chuàng)新的影響[J]. 黎文靖,鄭曼妮.  經(jīng)濟(jì)研究. 2016(04)
[4]林毅夫:去產(chǎn)能需要政府和市場的協(xié)同發(fā)力[J]. 林毅夫.  財(cái)經(jīng)界. 2016(04)
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[8]產(chǎn)品市場競爭對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)影響研究——基于行業(yè)競爭程度和企業(yè)競爭地位的雙重考量[J]. 陳志斌,王詩雨.  中國工業(yè)經(jīng)濟(jì). 2015(03)
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