本文選題：負面清單 + 上海自貿區(qū)��； 參考：《華東政法大學》2015年碩士論文

【摘要】：負面清單是我國最新在上海自貿區(qū)內實施的一種新型管理模式,具體是指在國際貿易過程中,一國通過明確列出表單的形式告知外商投資者該國不允許其進入的部分領域,相反地,在這個表單之外的領域和產業(yè)則均對外國投資開放。如果一個產業(yè)領域沒有出現(xiàn)在負面清單內的話,就意味著該產業(yè)領域在未來穩(wěn)定的時間內持續(xù)性對外商開放。不過我國自改革開放以來,對外商投資的態(tài)度一向較為保守,外資準入政策的出臺也很謹慎,因為彼時國內很多行業(yè)都剛興起,還要依賴國家政策的扶持和鼓勵。但是時過境遷,當前新的國情和國際投資規(guī)則正在召喚我國的進一步開放。在此背景下,2013年9月29日,上海市政府正式頒布中國(上海)自由貿易實驗區(qū)負面清單,對不屬于負面清單內容的行業(yè)領域,政府將原先的外商投資項目核準制和外商投資企業(yè)設立及變更的審批制均改為了備案制。隨后2014年6月30日,上海市人民政府又頒布了《自貿區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2014年修訂)》(“2014年負面清單”)。其在“2013年負面清單”的基礎上擴大了開放范圍,在保留涉及自然資源、民生、國家安全以及傳統(tǒng)產業(yè)限制措施的前提下,進一步對外商放寬了部分投資行業(yè)。雖然負面清單這種管理模式對中國的對外貿易進程來說還有些生疏,但是國外其實已經進行了多年的負面清單管理模式實踐,對有關負面清單的理論分析也比我們要到位。學界觀點認為負面清單體現(xiàn)的是原則上的例外,“除非政府機關對此領域和行業(yè)進行了限制,否則就對外資準入實行國民待遇”,體現(xiàn)的是“法無禁止即可為”的理念,它主要針對私權利的管理方面,發(fā)揚的是私權利自由平等的基本觀點。例如在國際上,一國主張其自身的行為合法,通常是舉證國際法中沒有相反的禁止性規(guī)定,而不依賴于獲得國際法上的行為授權。除了“法無禁止即可為”的理念之外,另一個與負面清單有密切聯(lián)系的國際法原則就是“國民待遇原則”,它的具體內涵是指在國際經濟、金融貿易等民事行為方面,一個國家給予在其國境之外的外國公民(包括企業(yè)法人和自然人)的民事權利和其本國內的公民(包括企業(yè)法人和自然人)是同等的,不在各項待遇上有所偏頗。在實際的政策規(guī)范中,負面清單與國民待遇原則互相補充、互相說明的,東道國在承諾若干國民待遇義務的同時,也多用負面清單將其認為會威脅到國內經濟的產業(yè)領域排除掉。不過在改革開放以后,我國長期實行的都是準入后的國民待遇,就連我國的學術界當時也都對準入前國民待遇持反對的態(tài)度,認為這將會給我國國內企業(yè)和經濟的發(fā)展帶來重創(chuàng),至少當時是不適合這么做的。因此在負面清單的引進之前,我國調整外商準入行為主要是依據(jù)《外商投資產業(yè)指導目錄》,它是通過定義“鼓勵類、限制類、禁止類”來管理外商投資的�！吨笇夸洝饭芾碚邔ξ覈鴮ν赓Q易的影響之大,以至于負面清單也大幅度沿用其中的內容,為此,美國駐中國的商會負責人就曾公開表態(tài),認為這實際上會使上海自貿區(qū)內“自由貿易”的愿景難以實現(xiàn)。即使如此,也不可忽視在上海自貿區(qū)內首次適用負面清單管理模式的重要性。例如:只要是負面清單之外的領域,審批均改為備案。在備案制的前提下,即使是外商,最快在4天就可以拿到國內的營業(yè)執(zhí)照,這樣的行政管理效果是前所未有的。因為外資準入行為是一國體現(xiàn)經濟主權、屬地優(yōu)先權的重要方式,接受外資的東道國即資本輸入國在引入外資的時候,必須在一定程度上要確保國內經濟水平的穩(wěn)定和健康,所以負面清單的設立也是保護本國經濟的重要手段。不過上海自貿區(qū)內的負面清單是針對自貿區(qū)內的外商投資行為而設立的,不同于一般意義上誕生于兩國或多國間自由貿易談判的負面清單,所以該負面清單可能在針對性和專業(yè)性上有所欠缺,不過并不能以此否定其進步意義。由于國際上對負面清單的構成格局沒有統(tǒng)一的標準,所以各國可以依據(jù)自己的國情制定適合自己的負面清單,相應地,負面清單的質量就一定程度上反映了該國制定政策的水平和對外開放的程度,負面清單內容越短,對外資的吸引力就越大,不過相應地外資準入國所要承擔的風險也就越大。就我國上海自貿區(qū)內的負面清單而言,雖然經過了修改,但還是存在值得改進的地方。首先,以美國為例,相較于我們的負面清單有139項內容之多,美國—韓國之間的自由貿易協(xié)定中美國制定的三個負面清單中條目之和只有不到40項。所以,如果我們只是把原有的監(jiān)管條款換了一種方式,就聲稱推出了全新的外資準入政策,這樣的負面清單不僅不會對自貿區(qū)內的經濟發(fā)展有幫助,還會影響政策制度的權威性。其次,我們的負面清單并沒有可以對照的法律法規(guī)支持,所以在實施過程中的監(jiān)管力度上也要打一個折扣。因為負面清單的法律地位和效力十分有限,不能單純地依據(jù)負面清單要求法人及組織承擔責任,所以落腳點還是要歸納到法律法規(guī)上。另外,畢竟我國已經運行了太久行政審批的外資監(jiān)管模式了,無論是政府部門還是監(jiān)管機構,一時間恐怕都很難適應從管理者到治理者的角色轉變,所以這種地位和職能的雙重變化,是有關部門接下來所要面臨的一個挑戰(zhàn),也是影響負面清單實施效果的因素之一。為此,筆者在論文最后有針對性地提出了一些建議,以期能夠對負面清單的施行有所啟發(fā)。第一,負面清單的篇幅仍需縮短,新版負面清單中152項限制類產業(yè)列表,很多都是照搬原來的《外商投資產業(yè)指導目錄》,原來存在的外資準入壁壘還是存在的。所以要盡量縮短其篇幅,如果洋洋灑灑一大篇限制條款出來,就算我們在監(jiān)管模式上更開放了,實際也并不會對我國的對外貿易有多大幫助。第二,針對負面清單的法律依據(jù)支持問題,建議在限制條款之后附隨其法律依據(jù)。這樣做可以使得負面清單中的規(guī)范條款有章可循,有助于提高其透明度,不但保證了各項規(guī)定之間的一致性,而且還無形中增強了負面清單的權威性。明確表示了我國對待外商投資的誠意和態(tài)度,對外商投資有利無害。第三,考慮到國際市場經濟動態(tài)瞬息萬變,即使負面清單作為管理措施應當保持穩(wěn)定性,但還是要求相關部門時刻保持對市場的敏銳度,為了保障內國經濟水平的穩(wěn)定以及內國企業(yè)的健康發(fā)展,而及時變動負面清單的內容。除了市場之外,負面清單依據(jù)的上位法的變動也會引起負面清單的變動,適時的調整筆者認為不會給對外貿易帶來過重的負擔,只要可以保證較為合理的頻率。最后,由于行政機關在負面清單的管理模式下不具有解釋權,而只能實施,所以其實施的方式和手段是至關重要的。想找到適合自己的監(jiān)管手段,是需要在實踐中摸索的,只要能夠在對外資管理的目標上達成一致,實現(xiàn)新時期新管理模式的成熟指日可待。我們期待著上海自貿區(qū)內的負面清單能夠健康成長,將來完善成為可復制、可推廣的管理模式,在全國范圍內發(fā)揮其作用,提高外資利用水平,促進全國對外經濟的發(fā)展。
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【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D630

【參考文獻】

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本文編號：1732530