本文關(guān)鍵詞：行政許可后續(xù)監(jiān)管體系中雙罰制引入問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

2違法成本降低：信息優(yōu)勢地位狀態(tài)加劇下的組織型；有人違法條件特征；行政許可持有人具有監(jiān)管事實信息的優(yōu)勢地位，這是行；續(xù)監(jiān)管法律關(guān)系主體之間所具有的一般共性信息狀態(tài)；但行政許可持有人類別的不同也決定了行政許可后續(xù)監(jiān)；系主體之間信息不對稱程度也有所差別；管法律關(guān)系而言，組織型行政許可持有人作為監(jiān)管事實；者，其組織規(guī)模性特點決定了其監(jiān)管事實信息生產(chǎn)量與；要遠大于

2違法成本降低：信息優(yōu)勢地位狀態(tài)加劇下的組織型行政許可持

有人違法條件特征

行政許可持有人具有監(jiān)管事實信息的優(yōu)勢地位，這是行政許可后

續(xù)監(jiān)管法律關(guān)系主體之間所具有的一般共性信息狀態(tài)。盡管如此，

但行政許可持有人類別的不同也決定了行政許可后續(xù)監(jiān)管法律關(guān)

系主體之間信息不對稱程度也有所差別。就組織型行政許可后續(xù)監(jiān)

管法律關(guān)系而言，組織型行政許可持有人作為監(jiān)管事實信息的生產(chǎn)

者，其組織規(guī)模性特點決定了其監(jiān)管事實信息生產(chǎn)量與擁有量通常

要遠大于個體行政許可持有人監(jiān)管事實信息的生產(chǎn)量與擁有量，因

此，組織型行政許可持有人與行政許可監(jiān)管機關(guān)、社會公眾之間的

信息不對稱狀態(tài)自然要強于以個體行政許可持有人為監(jiān)管對象的

監(jiān)管法律關(guān)系主體間信息不對稱狀態(tài)。

由于“監(jiān)督機制的有效性取決于監(jiān)督主體對被監(jiān)督主體的信息掌

握程度，”［5］因此，伴隨著組織型行政許可持有人監(jiān)管事實信息

優(yōu)勢地位狀態(tài)的加劇，其實施違法行為的能力自然趨于加強，組織

型行政許可持有人從事違法行為的成本就會變得降低，行政監(jiān)管難

度就會趨于增加。監(jiān)管事實信息優(yōu)勢地位加劇狀態(tài)決定下的組織型

行政許可持有人違法條件特征決定著立法者要以一種類型化的監(jiān)

管思維來設(shè)計專門針對組織型行政許可持有人的不同于個體監(jiān)管

對象的行政許可后續(xù)監(jiān)管制度，而這些專門監(jiān)管制度的價值導(dǎo)向則

是在促進行政許可后續(xù)監(jiān)管法律關(guān)系主體之間監(jiān)管信息均衡的同

時，通過完善的法律責(zé)任體系來有效遏制行政許可組織持有人惡意

利用自身監(jiān)管事實信息優(yōu)勢地位實施違法行為。

（三）“熟人”監(jiān)管背景特性：放大了組織型行政許可持有人管制

俘虜能力

1“熟人”背景特性：行政許可后續(xù)監(jiān)管的一般背景

在行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管環(huán)節(jié)中，由于在行政許可申請人申請行政許

可之前，，行政許可監(jiān)管機關(guān)與行政許可申請人之間并不存在監(jiān)管與

被監(jiān)管的關(guān)系，因此，行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)運行的外在客觀背景通

常是一種“陌生人”監(jiān)管背景，而不同于行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)運行

的外在客觀背景。由于行政許可申請人一旦獲得行政許可，在行政

許可的有效期限內(nèi)，行政許可監(jiān)管機關(guān)與行政許可持有人之間就必

然建立了一種持續(xù)性的長期行政許可后續(xù)監(jiān)管法律關(guān)系。因此，行

政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)運行的外在客觀背景更多地呈現(xiàn)出一種不同于

行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管的“熟人”監(jiān)管背景。

國內(nèi)外行政許可后續(xù)監(jiān)管實踐已充分說明，在行政許可后續(xù)監(jiān)管

權(quán)力運行過程中，行政許可監(jiān)管機關(guān)與行政許可持有人之間所形成

的“熟人”監(jiān)管背景事實上是一把影響行政許可后續(xù)監(jiān)管質(zhì)量的“雙

刃劍”。一方面，基于行政許可后續(xù)監(jiān)管法律關(guān)系所形成的“熟人”

監(jiān)管背景在客觀上會有助于行政許可監(jiān)管機關(guān)與行政許可持有人

之間在行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)力運作過程中的溝通與交流，而這樣的

溝通與交流顯然是非常有利于行政許可后續(xù)監(jiān)管決定的作出與執(zhí)

行，有利于行政許可后續(xù)監(jiān)管效率的提高；但另一方面，這種“熟

人”監(jiān)管背景如被不當(dāng)利用，則其極有可能會異化成為誘發(fā)行政管

制俘虜問題的誘因。國內(nèi)外行政許可的多年實踐已充分揭示了在行

政許可法律關(guān)系中行政許可機關(guān)容易被行政許可申請人造成“管制

俘虜”的事實。也正是基于此，防止“管制俘虜”問題的出現(xiàn)已成

為世界各國行政監(jiān)管實踐中所面臨解決的現(xiàn)實共性問題。

2“管制俘虜”能力放大：“熟人”監(jiān)管背景性與組織行為能力

結(jié)合下的組織型行政許可持有人違法行為特征

“從深層次看，尋租又與制度、體制及產(chǎn)權(quán)具有內(nèi)在聯(lián)系，所以

任何尋租現(xiàn)象的產(chǎn)生都離不開政府的干預(yù)，自始至終都伴隨著政府

的行為。”［6］“熟人”監(jiān)管背景性對于不同類別行政許可持有人的

行為策略具有程度不同的影響，就對組織型行政許可持有人行為策

略影響而言，由于組織作為一種依法而擬制的主體，盡管其是由個

體而構(gòu)成，但一旦構(gòu)成就其必然具有了不同于組成其個體的特質(zhì)。

組織就具有了組織體系、組織目標(biāo)。組織通過整合各種自然個體的

力量來實現(xiàn)組織的群體目標(biāo)。因此，組織的成立決定了其具有了遠

遠高于個體的各種能力。組織能力一旦與特定的背景條件相結(jié)合，

組織行為能力就會被進一步放大，當(dāng)然這種行為能力既包括行善能

力也包括違法能力。在組織型行政許可后續(xù)監(jiān)管實踐中，“熟人”

監(jiān)管背景性的存在客觀上為組織型行政許可持有人提供了俘虜監(jiān)

管者非常好的基礎(chǔ)背景條件，放大了組織型行政許可持有人對于行

政許可監(jiān)管者的“管制俘虜”能力。因此，相對于個體行政許可持

有人監(jiān)管而言，對于組織型行政許可持有人的監(jiān)管則更具難度，而

如何在監(jiān)管對象管制俘虜能力趨強的監(jiān)管背景下，對組織型行政許

可持有人如何實現(xiàn)更富效率的監(jiān)管自然就成為了行政許可后續(xù)監(jiān)

管所面臨的現(xiàn)實問題，而設(shè)計出針對性的法律責(zé)任制度則成為自然

之事。

二、制度價值探究：為雙罰制引入奠定正當(dāng)法律理念基礎(chǔ)

組織監(jiān)管異質(zhì)性決定了以類型化監(jiān)管思維來設(shè)計專門針對組織型

行政許可持有人的法律責(zé)任機制模式的必要性與迫切性，而雙罰制

本身所具有的以下二個方面的機制價值則完全契合了構(gòu)建類型化

行政許可監(jiān)管法律責(zé)任體制的要求，進一步凸顯了雙罰制引入之必

要性。

（一）監(jiān)管懲戒機制：加大行政許可持有人違法成本

1加大違法成本：行政許可監(jiān)管法律責(zé)任制度設(shè)計的基本導(dǎo)向

“好的制度下，壞人也會做好事。壞的制度下，好人也會做壞事。”

而“制度——尤其是附屬于它們的懲罰—能使人們作出既有承諾能

得到切實履行的可靠約定。”［7］法律責(zé)任作為運行的保障機制，

是法治不可缺少的環(huán)節(jié)［8］。實踐證明行政許可持有人違法行為的

產(chǎn)生和行政許可后續(xù)監(jiān)管責(zé)任機制的不完善具有極大的關(guān)聯(lián)。行政

許可持有人守法意識的培養(yǎng)與樹立不僅需要來自外界的理念的宣

教，更多的是需要是來自外界的剛性的法律責(zé)任機制的保障。這種

法律責(zé)任機制的設(shè)置并不要求現(xiàn)實地實施，但它卻能夠產(chǎn)生一種客

觀評價指引價值，潛在地威懾、約束行政許可持有人依法實施行政

許可，阻止、減少、抑制行政許可持有人濫用其監(jiān)管事實信息優(yōu)勢

地位所可能采取的違法行為。行政許可后續(xù)監(jiān)管責(zé)任機制的設(shè)置能

夠有效地從反向視角來規(guī)制行政許可持有人自覺樹立守法意識，自

覺抑制違法行為傾向。一般而言，行政許可持有人違法成本越高，

其違法行為傾向就越低弱，違法行為發(fā)生的概率則越低；相反，違

法行為發(fā)生概率則越高，行政許可監(jiān)管機關(guān)的監(jiān)管難度就會增大。

因此，通過科學(xué)合理的制度評估設(shè)計來加大行政許可持有人違法成

本應(yīng)當(dāng)成為行政許可監(jiān)管法律責(zé)任制度設(shè)計的基本價值導(dǎo)向。

2懲戒對象二元性：實現(xiàn)違法成本由低廉向昂貴轉(zhuǎn)變

當(dāng)下我國行政許可監(jiān)管領(lǐng)域所存在的行政許可持有人違法行為的

產(chǎn)生并不能草率地、單一地將原因歸結(jié)為行政許可持有人普遍性的

主觀道德敗壞，而是因為我國現(xiàn)有法律責(zé)任制度設(shè)置方面還同時存

在著某些缺失與不足。不當(dāng)?shù)男姓S可監(jiān)管法律責(zé)任制度現(xiàn)狀直接

導(dǎo)致了行政許可持有人選擇機會主義行為有利可圖，違法行為成本

趨于低廉化。就組織型行政許可持有人監(jiān)管而言，組織規(guī)模性特點

的存在在加劇行政許可持有人監(jiān)管事實信息優(yōu)勢地位的同時，也在

無形之中放大了組織型行政許可違法行為能力，而伴隨著違法行為

能力的放大，對具有組織性質(zhì)的行政許可持有人而言，其從事違法

行為的難度與成本也變得降低。因此，在這一背景之下，通過法律

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