工程變更在EPC項目實施過程中是不可避免的,而且EPC模式下合同的不完全性,使工程變更使項目處于難以控制的狀態(tài)產(chǎn)生建設(shè)費(fèi)用超支、難以按時完工等情況。研究學(xué)者表明權(quán)利具有應(yīng)對潛在工程變化的能力,控制權(quán)的合理配置使得EPC項目在應(yīng)對實施工作中產(chǎn)生的意外事件,使工程變更得以控制。但是在實踐中卻存在著工程變更控制權(quán)強(qiáng)弱的決策困境,即業(yè)主采用弱變更控制權(quán),加大承包商產(chǎn)生機(jī)會主義行為的可能性,若采用強(qiáng)變更控制權(quán)則使得項目處理不確定事件的彈性變差�；诖�,本文從合同承包人行為導(dǎo)致的合同履約效率的角度出發(fā),探索工程變更條款的適度控制問題。本文主要包括以下研究內(nèi)容:首先,本文利用文獻(xiàn)勾選法將工程變更解構(gòu)為工程變更控制權(quán)和工程變更價款調(diào)整兩部分�？偨Y(jié)歸納出工程變更控制權(quán)類的條款包括工程變更的提出、工程變更事項和價款的審批、工程變更價款調(diào)整類條款合理化建議的審批和收益共享獎勵系數(shù)。其次,工程變更條款影響履約的實現(xiàn)路徑。運(yùn)用半結(jié)構(gòu)化訪談和扎根理論,在EPC項目工程變更控制權(quán)條款分析的基礎(chǔ)上,本文構(gòu)建了履約效率指標(biāo),將承包商履約行為評價定量化。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了工程變更條款對合同履約效率影響的模型,最終發(fā)現(xiàn):(1)強(qiáng)弱互補(bǔ)的工程變更條款可以提高合同的履約效率;(2)強(qiáng)控制權(quán)的工程變更條款可以降低承包商的機(jī)會主義行為,使承包商將機(jī)會主義行為變成字面履約行為,再通過激勵轉(zhuǎn)為完美履約行為;(3)放松工程價款相關(guān)的變更條款控制強(qiáng)度,使得承包商可以將字面履約轉(zhuǎn)變向完美履約行為,從而提高合同的履約效率。最后,依據(jù)不完全契約理論關(guān)于內(nèi)部治理和外部治理的理論基礎(chǔ),本文提出外部治理主要從恢復(fù)項目管理鐵三角、加強(qiáng)施工圖后審、建立工程信息共享平臺與變更評價體系、建立總承包各參建方服務(wù)信息評價體系等角度強(qiáng)化工程變更控制研究;內(nèi)部治理主要從工程變更條款重構(gòu)角度,設(shè)置強(qiáng)弱互補(bǔ)的工程變更控制權(quán)條款,輔之以合理的變更風(fēng)險分擔(dān)以在締約階段增加承包商公平感知,消除承包商的想產(chǎn)生機(jī)會主義行為的可能,促使承包商主動彌補(bǔ)合同的漏洞,采取合作的態(tài)度提高合同的履約績效。
【學(xué)位單位】：天津理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：F407.92
【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 緒論
    1.1 研究背景
        1.1.1 現(xiàn)實背景
        1.1.2 理論背景
    1.2 研究問題的提出
        1.2.1 研究對象的界定
        1.2.2 現(xiàn)實問題的提出
        1.2.3 科學(xué)問題的凝練
        1.2.4 關(guān)鍵問題的解構(gòu)
    1.3 研究目的及意義
        1.3.1 研究目的
        1.3.2 研究意義
    1.4 研究內(nèi)容及研究框架
        1.4.1 研究內(nèi)容
        1.4.2 研究框架
    1.5 本章小結(jié)
第二章 文獻(xiàn)綜述
    2.1 不完全契約理論
        2.1.1 不完全契約理論回顧
        2.1.2 專用性投資和敲竹杠
    2.2 履約效率文獻(xiàn)
        2.2.1 履約效率的基本概念
        2.2.2 不完全合同理論下的合同履行效率
    2.3 控制權(quán)的文獻(xiàn)綜述
        2.3.1 控制權(quán)的基本概念
        2.3.2 控制權(quán)配置的研究
    2.4 工程變更文獻(xiàn)綜述
        2.4.1 工程變更產(chǎn)生原因
        2.4.2 變更管理現(xiàn)存問題
    2.5 文獻(xiàn)評述及對本研究啟示
        2.5.1 控制權(quán)本質(zhì)是激勵措施
        2.5.2 控制權(quán)的合理配置對履約效率有促進(jìn)作用
        2.5.3 EPC模式下工程變更影響履約效率
        2.5.4 文獻(xiàn)總結(jié)與啟示
第三章 研究設(shè)計
    3.1 影響合同控制權(quán)的工程變更條款研究設(shè)計
        3.1.1 研究思路
        3.1.2 研究方法
    3.2 工程變更條款影響履約效率實現(xiàn)研究設(shè)計
        3.2.1 研究思路
        3.2.2 研究方法
    3.3 EPC模式下工程變更控制措施研究設(shè)計
        3.3.1 研究思路
        3.3.2 研究方法
第四章 基于控制權(quán)工程變更條款分析
    4.1 工程變更條款核心條款理論分析框架
    4.2 EPC工程總承包模式核心內(nèi)容研究
        4.2.1 EPC工程總承包模式概念界定研究
        4.2.2 EPC模式介入時點劃分
    4.3 基于合同文本的工程變更條款分析
        4.3.1 基于《紅皮書》的工程變更條款分析
        4.3.2 基于《56 號令》的工程變更條款分析
        4.3.3 基于《17合同范本》的變更條款分析
        4.3.4 基于《總承包合同示范文本》的工程變更條款分析
        4.3.5 基于《銀皮書》的工程變更條款分析
    4.4 基于合同文本的工程變更條款差異化分析
        4.4.1 基于合同文本的工程變更控制權(quán)分析
        4.4.2 基于合同文本的工程變更范圍分析
第五章 工程變更條款影響履約效率實現(xiàn)
    5.1 工程變更影響合同履約效率研究
        5.1.1 效率的基本分析
        5.1.3 承包商行為及合同履約效率研究
        5.1.4 工程變更效率評價
    5.2 基于工程“情景”模擬的半結(jié)構(gòu)題項訪談設(shè)計
        5.2.1 半結(jié)構(gòu)化訪談題項大綱擬定
        5.2.2 半結(jié)構(gòu)化訪談專家訪談指標(biāo)設(shè)置
        5.2.3 主軸編碼
        5.2.4 理論飽和度檢驗
    5.3 模型分析
        5.3.1 強(qiáng)弱互補(bǔ)的工程變更條款改善合同履約效率
        5.3.2 變更審批類條款強(qiáng)控制設(shè)計提高履約效率
        5.3.3 變更價款類條款弱控制權(quán)設(shè)計提高履約效率
    5.4 本章小結(jié)
第六章 EPC模式工程變更控制措施研究
    6.1 工程變更控制理論研究
        6.1.1 基于不完全契約理論明確契約關(guān)系的治理
        6.1.2 基于不完全契約理論彈性治理
    6.2 基于外部控制的變更控制措施研究
        6.2.1 恢復(fù)項目管理鐵三角模式
        6.2.2 強(qiáng)化控制加強(qiáng)施工圖后審
        6.2.3 建立工程信息共享平臺和變更評價體系
        6.2.4 建立建筑總承包參建各方服務(wù)信息評價平臺
    6.3 基于控制權(quán)EPC模式工程變更條款設(shè)計建議
        6.3.1 工程變更控制權(quán)條款設(shè)計建議
        6.3.2 基于合理風(fēng)險分擔(dān)工程變更控制權(quán)條款設(shè)計建議
第七章 研究結(jié)論與展望
參考文獻(xiàn)
發(fā)表論文和科研情況說明
致謝

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本文編號：2856350