使中國走上繁榮發(fā)展之路,是每個中國人的心愿,也是財政學乃至整個經濟學專業(yè)的人致力實現(xiàn)的目標。當前我國正處在建立和完善市場經濟體制的關鍵期,經濟結構、質量效益等突出問題,背后折射出的是深層次體制矛盾尚未完全解決,與行政性壟斷的存在、與市場經濟體制不健全有很大關系。本文從財政視角對行政性壟斷進行探討,運用規(guī)范分析、實證分析、邏輯分析、歷史分析、計量經濟學分析等方法,旨在探究行政性壟斷的財政原因和行政性壟斷對財政經濟的影響機理,論證破除行政性壟斷、建立規(guī)范健康的市場經濟體制對經濟發(fā)展、民族繁榮的重大意義,提供破除行政性壟斷的現(xiàn)實可行方案。共分為9章:第1章為緒論,介紹選題背景、論文目的、研究方法和論文結構。第2章為理論綜述,對國內外關于行政性壟斷的研究進行回顧,吸收和分析前人成果。第3章為基本理論問題,提出自己關于行政性壟斷的定義;通過辨析行政性壟斷與其他壟斷的區(qū)別,提煉行政性壟斷本質;闡述本文依據(jù)的經濟學和財政學理論依據(jù):馬克思主義經濟理論、“看不見的手”資源配置理論、公共物品理論、壟斷低效率理論、統(tǒng)一市場有利于資源優(yōu)化配置和經濟發(fā)展的理論等,對研究行政性壟斷問題給予理論指引,這些理論有些指導了本文的基本觀點,有些隨后運用在分析具體問題中。第4章梳理了國內外行政性壟斷的歷史,以期達到邏輯與歷史相統(tǒng)一,使理論分析真正符合實際。在國外方面,考察了歐洲封建社會末期、美國建國初期、德國納粹時期的行政性壟斷以及當今西方國家的情況和原計劃經濟體制國家的情況;在國內方面,考察了洋務運動以來近現(xiàn)代行政性壟斷發(fā)展脈絡,特別是改革開放以來行政性壟斷的形成發(fā)展過程。第5章對當前造成行政性壟斷的原因特別是財政原因進行分析,著重對中央與地方財政體制、稅收制度、資產管理政策進行了研究。第6章對行政性壟斷在財政和經濟系統(tǒng)中發(fā)揮作用的內在機理進行研究,即考察行政性壟斷對財政和經濟如何施加影響以及施加了怎樣的影響。經濟學特別是西方經濟學看重對傳導機制的研究,但我國目前比較缺乏這方面研究。第7章為計量經濟學實證分析,嘗試對破除行政性壟斷這一典型體制性改革能夠帶來的財政收入增長進行量化測度,在其他論文中尚未見到先例。在這一模型中,同時使用了馬克思平均利潤率原理、再生產理論和現(xiàn)代計量經濟學方法,將馬克思主義理論與西方經濟學模型工具相結合。第8章目標模式和路徑選擇,旨在解決現(xiàn)實問題,消除政策部門關于安全等方面的顧慮,提供可實施的系統(tǒng)性改革方案。第9章是全文總結,對于在全文分析過程中得到的帶有普遍意義的方法論啟示,進一步提煉。本文的主要結論:1.通過行政性壟斷與其他壟斷的比較分析得出,行政性壟斷以人為干預為手段形成機會不均等,其本質是超經濟性和歧視性;行政性壟斷具有廣義財政的性質。2.通過歷史分析,得到以下啟示:國外啟示:圍繞行政性壟斷的斗爭,核心是利益共享還是利益獨占問題;行政性壟斷不僅是經濟體制轉軌過程的產物,而且是市場發(fā)育起始階段的產物,還是原有市場面對更廣闊市場時的可能產物;自由競爭文化的確立,是清除行政性壟斷的治本良方;聯(lián)邦或中央政府擁有高于地方的經濟管理權,是治理區(qū)域行政性壟斷的堅實保障;轉軌國家制定專門的反行政性壟斷法規(guī)十分必要。國內啟示:就有利于財政收入而言,行政性壟斷短期上的確增加了財政收入,但從長期看損失了潛在財政收入,是南轅北轍的政策;行政性壟斷無法發(fā)揮均貧富的財政職能,反而形成了新的分配不公;計劃經濟體制包含著行政性壟斷的因素但不是行政性壟斷;改革開放以來的行政性壟斷曾發(fā)揮了積極作用,它與漸進式改革道路和財政制度有關;中國近代以來的行政性壟斷具有歷史傳承性。3.通過規(guī)范分析與實證分析,得出我國行政性壟斷的原因是:政府事權不清、地方主體稅種缺乏、財政收入管理政策的緊縮效應相互作用形成的財力與事權不匹配財政體制,稅收制度設計中有利于地方保護主義的缺陷,中央部委行政單位自籌收入改革不到位,資源集中取向的資產管理政策等,是造成行政性壟斷的重要財政原因。不完備的政績考評體系、條塊分割的管理體制、倚重行政手段管理經濟等,也是重要原因。還有一些觀念上的誤解,以及文化上的原因。4.規(guī)范分析與實證分析表明,行政性壟斷對財政和國民經濟具有系統(tǒng)性影響。對財政的影響:行政性壟斷的地區(qū)間相互封閉,使任何地區(qū)的優(yōu)勢產業(yè)都無法到域外充分施展,各地財政收入都受到了潛在損失;行政性壟斷人為縮小了投資空間和就業(yè)空間,加重了財政支出負擔;行政性壟斷存在的行業(yè),政府采購政策失效;行政性壟斷收益往往游離于財政部門的掌控,不同行業(yè)主管部委和地方政府擁有不同既得利益,導致財政利益、財政體制的固化、碎片化,導致財政在橫向分權和縱向分權上的不均衡。對國民經濟的影響:行政性壟斷的壁壘機制通過阻擋資本和勞動力轉移,造成我國供給過剩與供給不足同時并存的局面,是我國經常出現(xiàn)供給側結構失衡的重要原因和地區(qū)產業(yè)結構趨同的原因;行政性壟斷通過供求決定價格的市場機制作用,造成行政壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)之間不等價交換,把競爭性行業(yè)創(chuàng)造的一部分利潤轉移到行政性壟斷行業(yè),這是行政性壟斷利潤的來源,進而通過行政性壟斷行業(yè)工資蠶食利潤,加大了收入兩極分化;收入分化進而造成消費結構失衡,無法為產業(yè)結構高度化提供需求支撐,抑制了國家整體經濟質量提升;行政性壟斷也無益于國家安全。5.計量經濟學實證分析的結果表明,解決行政性壟斷這一體制性問題釋放的改革紅利,將使我國擺脫經濟新常態(tài)、財政新常態(tài),為我國再贏得一個10年的寶貴高速增長期。6.破除行政性壟斷的目標是:對效率和安全兩手抓、兩手硬,建立既有效率又有利于國家安全的規(guī)范健康市場經濟體制。改革的路徑步驟是:首先,深化財政體制改革、完善稅收和轉移支付制度,深化行政管理體制改革、轉變政府職能和管理方式,通過改革消除行政性壟斷基礎;同時,建立標準體系和緊急動員制度等安全屏障,防范化解風險,做好安全準備;最后,全面破除行政壁壘,打擊行政性壟斷,實現(xiàn)廣泛平等競爭。7.一個社會中基礎制度的規(guī)范性尤為重要,要避免以扭曲治理扭曲的情況�；睘楹�,是解決問題行之有效的方法。
【學位單位】：中國財政科學研究院
【學位級別】：博士
【學位年份】：2018
【中圖分類】：F812
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 論文目的
    1.3 研究方法
    1.4 主要內容和邏輯結構
    1.5 可能的創(chuàng)新和不足
2 國內外研究綜述
    2.1 國外相關研究
    2.2 國內相關研究
    2.3 小結
3 基本理論問題分析
    3.1 行政性壟斷的內涵與外延
        3.1.1 行政性壟斷的定義
        3.1.2 行政性壟斷的主體
        3.1.3 行政性壟斷與經濟壟斷、自然壟斷、國家壟斷的區(qū)別
        3.1.4 行政性壟斷的本質
        3.1.5 行政性壟斷的廣義財政性質
        3.1.6 行政性壟斷的種類和表現(xiàn)形式
        3.1.7 行政性壟斷與宏觀調控的關系
        3.1.8 行政性壟斷與社會制度的關系
    3.2 本文依據(jù)的經濟學和財政學理論
        3.2.1 論文總體依據(jù)的理論
        3.2.2 分析財政及政府活動對行政性壟斷影響的理論工具
        3.2.3 分析行政性壟斷對財政經濟影響的理論工具
        3.2.4 其他理論
4 國內外行政性壟斷的歷史考察
    4.1 國外行政性壟斷及治理情況
        4.1.1 西方國家
        4.1.2 原計劃經濟體制國家
    4.2 我國近現(xiàn)代行政性壟斷的歷史脈絡
        4.2.1 洋務運動的寡頭行政性壟斷
        4.2.2 民生主義理論與民國時期四大家族壟斷
        4.2.3 計劃經濟體制包含的行政性壟斷特征
        4.2.4 改革開放以來的行政性壟斷
    4.3 國內外行政性壟斷歷史的財政經濟啟示
        4.3.1 國外歷史啟示
        4.3.2 我國近現(xiàn)代歷史啟示
5 行政性壟斷的財政原因分析
    5.1 財政理念原因
        5.1.1 通過行政性壟斷獲得財政收入的理念
        5.1.2 發(fā)揮均貧富保民生財政分配職能的理念
        5.1.3 維護國有企業(yè)主導地位的理念
    5.2 財政體制原因
        5.2.1 政府事權不清晰
        5.2.2 地方財力逐步緊縮
    5.3 稅收制度缺陷原因
        5.3.1 以行政隸屬關系、注冊地決定企業(yè)所得稅歸屬的制度
        5.3.2 巨型央企所得稅由中央獨享的制度
    5.4 財政管理方面的原因
        5.4.1 中央部委自籌收入改革不徹底
        5.4.2 資源集中取向的國資運營管理政策
        5.4.3 稅收優(yōu)惠減免隨意性大
    5.5 其他原因
        5.5.1 行政管理體制的原因
        5.5.2 利益集團的存在
        5.5.3 反行政性壟斷法律和執(zhí)法機構缺失
        5.5.4 文化淵源
6 行政性壟斷對財政和經濟的影響機理
    6.1 行政性壟斷對財政的影響機理
        6.1.1 行政性壟斷對財政收入的影響
        6.1.2 行政性壟斷對財政支出的影響
        6.1.3 行政性壟斷對政府采購管理的影響
        6.1.4 行政性壟斷對財政體制的影響
    6.2 行政性壟斷對國民經濟的影響機理
        6.2.1 行政性壟斷對供給側的影響
        6.2.2 行政性壟斷對需求側的影響
        6.2.3 行政性壟斷對經濟質量提升的影響
        6.2.4 行政性壟斷對經濟安全的影響
        6.2.5 行政性壟斷對社會心理的影響
    6.3 破除行政性壟斷的財政經濟意義
        6.3.1 有利于經濟增長和財政收入增加,克服經濟新常態(tài)和財政新常態(tài)
        6.3.2 有利于財政管理政策和財政體制規(guī)范有效運行
        6.3.3 有利于降低產品成本,惠及消費者、企業(yè)和地方政府
        6.3.4 有利于優(yōu)化產業(yè)結構和區(qū)域結構,解決供給側結構性矛盾頑疾
        6.3.5 有利于改善收入分配結構,為經濟發(fā)展提供有效需求支撐
        6.3.6 有利于建立規(guī)范健康的體制,為中華民族偉大復興打牢制度基礎
7 破除行政性壟斷對財政收入增長貢獻的計量經濟學實證分析
    7.1 總體規(guī)劃
    7.2 第一步:構造國內生產總值函數(shù)模型
    7.3 第二步:測算消除行政性壟斷后投資的結構調整
    7.4 第三步:測算消除行政性壟斷可實現(xiàn)的GDP增長
    7.5 第四步:測算消除行政性壟斷對財政收入的影響
    7.6 模型評價
8 中國治理行政性壟斷的目標模式和路徑選擇
    8.1 治理行政性壟斷的目標
        8.1.1 總目標
        8.1.2 具體目標
    8.2 治理行政性壟斷的財政措施
        8.2.1 財政體制
        8.2.2 稅收制度
        8.2.3 轉移支付
        8.2.4 財政補貼
        8.2.5 社會保障
        8.2.6 預算管理
    8.3 治理行政性壟斷的路徑選擇
        8.3.1 解放思想,澄清認識,做好思想準備
        8.3.2 深化財政體制改革,完善稅收和轉移支付制度,做好財政體制準備
        8.3.3 深化行政管理體制改革,轉變政府職能和管理方式,做好行政體制準備
        8.3.4 建立標準體系和緊急動員制度等安全屏障,防范化解風險,做好安全準備
        8.3.5 以法令取消行業(yè)和地區(qū)壁壘,全面開放市場,實現(xiàn)公平競爭
        8.3.6 建立適應充分競爭和要素自由流動的財政保障制度
    8.4 自然壟斷、國企重組、公共物品等特殊領域行政性壟斷的治理
        8.4.1 存在于疑似自然壟斷行業(yè)中的行政性壟斷
        8.4.2 國有企業(yè)重組中的行政性壟斷
        8.4.3 破除行政性壟斷與國有化私有化
        8.4.4 公共物品領域的行政性壟斷
    8.5 以反行政性壟斷政策支持供給側結構性改革
        8.5.1 反行政性壟斷政策與供給側結構性改革目標是統(tǒng)一的
        8.5.2 反行政性壟斷政策有利于解決我國長期存在的結構性矛盾
        8.5.3 實施供給側結構性改革,要把握好政府作用的范圍和深度
9 全文啟示
    9.1 本文主要結論總結
    9.2 規(guī)范社會各項基礎制度,防止以扭曲治理扭曲
    9.3 簡易,是大自然傳授給我們的重要方法
參考文獻
博士研究生學習期間科研成果
后記

【參考文獻】

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