本文選題：政府采購(gòu) + 政策功能��； 參考：《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)》2015年博士論文

【摘要】：中國(guó)的政府采購(gòu)制度發(fā)端于1995年啟動(dòng)的政府采購(gòu)試點(diǎn)活動(dòng),并從2000年起在全國(guó)范圍內(nèi)全面展開(kāi)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入,政府采購(gòu)市場(chǎng)日益呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì),政府采購(gòu)份額也日益增加。2003年正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》標(biāo)志著我國(guó)的政府采購(gòu)制度體系的正式建立,實(shí)施12年來(lái)在規(guī)范政府的采購(gòu)行為方面發(fā)揮了重要作用,全國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模不斷擴(kuò)大。隨著我國(guó)政府采購(gòu)制度的快速發(fā)展,其所具備的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的公共政策性功能也開(kāi)始受到重視,理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)政府采購(gòu)政策性功能的理論研究和實(shí)務(wù)拓展也在深入開(kāi)展。一個(gè)基本的共識(shí)是,政府采購(gòu)制度的功能不僅僅是提高政府采購(gòu)的效率和效益,實(shí)現(xiàn)節(jié)約財(cái)政資金的目標(biāo),同時(shí)它還承擔(dān)了一系列的公共政策功能�；趯�(duì)政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮更多的公共政策功能的共識(shí),《政府采購(gòu)法》在明確了政府采購(gòu)“提高財(cái)政資金的使用效益”這一基本價(jià)值目標(biāo)的同時(shí),確定了政府采購(gòu)有助于實(shí)現(xiàn)“保護(hù)環(huán)境、扶持不發(fā)達(dá)地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展”這三個(gè)公共政策目標(biāo),為政府采購(gòu)發(fā)揮其公共政策功能奠定了合法基礎(chǔ)。促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展是當(dāng)前我國(guó)政府采購(gòu)理論和實(shí)踐中重點(diǎn)關(guān)注的政策性目標(biāo)。但是,就中國(guó)目前的理論研究和實(shí)踐運(yùn)行來(lái)看,政府采購(gòu)促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的政策尚未形成規(guī)范和系統(tǒng)的政策體系。在當(dāng)前中國(guó)中小企業(yè)面臨著巨大的發(fā)展考驗(yàn)的情勢(shì)下,對(duì)如何完善政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策體系建設(shè)這一問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)的理論研究具有重要現(xiàn)實(shí)意義。正是基于此,本文選擇了這一重要議題進(jìn)行研究。從目前中小企業(yè)參加政府采購(gòu)實(shí)踐狀況來(lái)看,獲得政府采購(gòu)項(xiàng)目的中小企業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡,其表現(xiàn)主要有以下三點(diǎn):(1)有能力參與政府采購(gòu)并獲得政府采購(gòu)扶持型政策利益的中小企業(yè)的數(shù)量相對(duì)中小企業(yè)總數(shù)還是太少;(2)參與政府采購(gòu)及成功中標(biāo)的中小企業(yè)所屬行業(yè)比例嚴(yán)重失衡,銷售型中小企業(yè)居多,政府采購(gòu)扶持性政策對(duì)生產(chǎn)型和科技創(chuàng)新性中小企業(yè)的政策覆蓋還是不夠;(3)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策執(zhí)行出現(xiàn)扭曲現(xiàn)象,歧視性和限制性規(guī)定仍然變相存在。本文對(duì)如何完善和優(yōu)化促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政府采購(gòu)政策體系進(jìn)行深入研究,以期對(duì)政府采購(gòu)實(shí)踐實(shí)踐產(chǎn)生有益的理論指導(dǎo),從而使得促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策目標(biāo)真正能在實(shí)踐中“開(kāi)花結(jié)果”,這正是本文研究所具有的重要的理論意義。本文研究有助于深刻地認(rèn)識(shí)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策功能效用,把握政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策在實(shí)踐中存在的問(wèn)題,為完善我國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策體系提供較為可行的理論建議,并為研究我國(guó)政府采購(gòu)其他公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑與政策結(jié)構(gòu)提供一個(gè)可行的研究框架,有助于推動(dòng)政府采購(gòu)制度的完善與發(fā)展。同時(shí),本文從政府采購(gòu)政策的角度研究促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展問(wèn)題,因此本文的研究結(jié)論對(duì)于完善我國(guó)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策體系也做出了一定的貢獻(xiàn)。全文共有七章,從內(nèi)容結(jié)構(gòu)上可分為四部分。第一部分為理論準(zhǔn)備部分,由第1和第2章構(gòu)成。在這一部分中,本文首先闡述了當(dāng)前研究中國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展這一問(wèn)題的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)橹行∑髽I(yè)在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下所具有的不可取代的自身優(yōu)勢(shì),促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展已經(jīng)成為各國(guó)制定經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇戰(zhàn)略的重要舉措。同時(shí),中小企業(yè)的繁榮發(fā)展對(duì)于創(chuàng)造新就業(yè)機(jī)會(huì)、改變收入分配格局、維持社會(huì)穩(wěn)定具有重要作用;中小企業(yè)的發(fā)展還推動(dòng)了城市化進(jìn)程,為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展起到動(dòng)力源的作用;當(dāng)前對(duì)中國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策研究最重要最直接的現(xiàn)實(shí)價(jià)值是對(duì)幫助中小企業(yè)解決當(dāng)前發(fā)展所遭遇的困難提供政策支持。其次,對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的理論研究成果的進(jìn)行了回顧。通過(guò)文獻(xiàn)回顧可以發(fā)現(xiàn),政府采購(gòu)的政策功能研究已經(jīng)成為一個(gè)多學(xué)科領(lǐng)域都非常重視的問(wèn)題,特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和公共管理學(xué)都從不同的學(xué)科角度開(kāi)展了許多有益的研究工作。對(duì)這個(gè)問(wèn)題的大量理論研究推動(dòng)了對(duì)包括促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展在內(nèi)的政府采購(gòu)公共政策功能研究的深入。這也反映了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深刻變化給政府帶來(lái)了制訂促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的巨大壓力,這使得政府及理論界積極探索通過(guò)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策創(chuàng)新。基于以上不同學(xué)科開(kāi)展的理論研究,學(xué)者提出了通過(guò)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的不同建議,但是因?yàn)檠芯拷嵌仁芟薅沟脤?duì)政策體系的建構(gòu)系統(tǒng)系和全面性不足。在對(duì)文獻(xiàn)回顧和評(píng)述后,本文對(duì)“中小企業(yè)”、“政府采購(gòu)”和“企業(yè)發(fā)展”等概念進(jìn)行了內(nèi)涵和外延的界定,進(jìn)一步明確了本文研究對(duì)象的概念邊界。在此基礎(chǔ)上,對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的必要性和正當(dāng)性進(jìn)行了分析,指出中國(guó)中小企業(yè)當(dāng)前所遭遇的發(fā)展困難需要政府提供支持性政策,而政府采購(gòu)的公共政策功能是促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的正當(dāng)性基礎(chǔ)。從市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)理論出發(fā)分析了政府采購(gòu)能夠促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在原理,從政策工具理論出發(fā)分析了政府采購(gòu)如何促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制。本文認(rèn)為政府采購(gòu)政策影響和改變中小企業(yè)的生存條件,可以促進(jìn)生產(chǎn)要素在不同規(guī)模和類型的企業(yè)間進(jìn)行合理配置,可以發(fā)揮政策杠桿作用促使中小企業(yè)發(fā)展方式的優(yōu)化轉(zhuǎn)型。本文的第二部分是現(xiàn)狀研究部分,由第3章、第4章和第5章構(gòu)成。在該部分內(nèi)容中,主要采用內(nèi)容分析法對(duì)我國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策體系現(xiàn)狀進(jìn)行量化分析,分析對(duì)象設(shè)定為中央和地方層面的政府采購(gòu)法律與政策文本。通過(guò)對(duì)相關(guān)政策文本的共性關(guān)鍵詞的逐級(jí)提取和分析,對(duì)現(xiàn)有政策類型進(jìn)行類目劃分和作用路徑分析,逐步展示了當(dāng)前政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的結(jié)構(gòu),最后完成了對(duì)政策體系的整體描繪。政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策是一個(gè)體系,體系內(nèi)包含多個(gè)具有不同作用的政策類型和政策工具,體系外又與多個(gè)其它政策密切關(guān)聯(lián)并協(xié)同發(fā)揮促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策效用。本文重點(diǎn)研究了政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策體系內(nèi)部的政策構(gòu)成現(xiàn)狀,并評(píng)估了政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策體系中具有不同作用的政策類型和政策工具的地位和事實(shí)效果。本文對(duì)我國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策進(jìn)行類型結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)的思路是:(1)搜集我國(guó)現(xiàn)有的政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策文本以確定研究樣本范圍;(2)從多個(gè)角度(維度)入手建立各類政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的評(píng)價(jià)特征指標(biāo),并進(jìn)行政策現(xiàn)狀評(píng)價(jià);(3)運(yùn)用公共政策類型的相關(guān)理論建立我國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)政策的類型結(jié)構(gòu)模型,并對(duì)每一類政策在實(shí)踐中的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià),從而描繪出每一類政策在當(dāng)前政策體系中地位和作用的基本圖景。第3章完成了政策樣本分析和特征指標(biāo)評(píng)價(jià),第4章完成政策類型分析和結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)。第3章主要運(yùn)用內(nèi)容分析法對(duì)當(dāng)前中國(guó)政府采購(gòu)政策體系進(jìn)行現(xiàn)狀分析和評(píng)價(jià)。首先,篩選現(xiàn)有中國(guó)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政府采購(gòu)法律和政策文本作為內(nèi)容分析樣本,共得到68篇政策文本作為分析樣本,即到本文寫(xiě)作完成時(shí)我國(guó)共有68個(gè)有效的政策文件正在發(fā)揮著引導(dǎo)和規(guī)范政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的作用;其次,依據(jù)公共政策工具研究范式的相關(guān)理論擬定分析框架,然后將各個(gè)分析文本中的內(nèi)容進(jìn)行編碼并定義分析單元,隨后把符合框架的次級(jí)單元政策編號(hào)后歸入分析框架中進(jìn)行統(tǒng)計(jì),結(jié)果發(fā)現(xiàn)在68個(gè)政策文本中共有246個(gè)條文是對(duì)政府采購(gòu)促中小企業(yè)發(fā)展政策的直接規(guī)定,通過(guò)對(duì)這些條文進(jìn)行內(nèi)容分析,剔除重復(fù)內(nèi)容并提取關(guān)鍵詞最后得到107個(gè)詞組,代表了在執(zhí)行政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)政策時(shí)所采取的具體措施,即是為了實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)而設(shè)置的具體政策工具。通過(guò)對(duì)這些政策工具的內(nèi)容對(duì)比和所屬樣本條文的歸屬地的回溯分析,本文認(rèn)為,不同樣本條文內(nèi)容的高相似度反映了在當(dāng)前中國(guó)政府采購(gòu)政策制定時(shí),大多數(shù)地方政策制定者缺乏對(duì)政府采購(gòu)政策目標(biāo)與實(shí)施路徑的科學(xué)認(rèn)識(shí),缺乏對(duì)本地區(qū)政策需求的準(zhǔn)確把握,缺乏對(duì)實(shí)施政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策與具體政策工具的實(shí)踐創(chuàng)新。在第3章分析結(jié)果的基礎(chǔ)上,第4章對(duì)當(dāng)前政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)政策類型結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析與評(píng)價(jià)。主要借鑒美國(guó)學(xué)者Lowi的經(jīng)典政策類型模型核心內(nèi)容對(duì)中國(guó)當(dāng)前政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策進(jìn)行類型劃分并建立類型結(jié)構(gòu)模型。本文選擇政府采購(gòu)具體政策所蘊(yùn)含的執(zhí)行強(qiáng)制力強(qiáng)弱度作為政府采購(gòu)政策類型化的主要區(qū)分因素,并結(jié)合政府采購(gòu)不同政策功能發(fā)揮作用的途徑和范圍,將政府采購(gòu)政策分為“規(guī)制型政策”、“分配型政策”、“激勵(lì)型政策”和“環(huán)境型政策”四大類,并指出就目前中國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策類型結(jié)構(gòu)來(lái)看,規(guī)制型政策數(shù)量太多且缺乏靈活性,容易造成政策執(zhí)行中的阻滯現(xiàn)象;分配型政策數(shù)量最少,政策工具單一,是整個(gè)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策體系的最大短板;激勵(lì)型政策雖然已經(jīng)初步運(yùn)用一些激勵(lì)型政策工具,但實(shí)施效果不大明顯,主要原因在于目前被施用的政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的激勵(lì)型政策大多強(qiáng)制力不足;環(huán)境型政策類型較少,政策效果不太明顯,沒(méi)有發(fā)揮社會(huì)化的第三方服務(wù)組織在對(duì)中小企業(yè)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和相關(guān)信息的咨詢的功能,政策環(huán)境的建設(shè)主要依靠行政權(quán)力推動(dòng)。第5章是對(duì)中國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的運(yùn)行實(shí)踐進(jìn)行的分析。主要對(duì)中小企業(yè)資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序、采購(gòu)份額預(yù)留、采購(gòu)評(píng)審優(yōu)惠、采購(gòu)合同分包等具體措施的實(shí)施狀況和存在問(wèn)題進(jìn)行了分析,并指出對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的理論研究和實(shí)踐認(rèn)識(shí)不足是導(dǎo)致政策效果不佳的主要原因。本文的第三部分是國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的介紹和借鑒部分,由第6章構(gòu)成。本文主要對(duì)美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)這三個(gè)國(guó)家和歐盟的政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的特點(diǎn)進(jìn)行了歸納。通過(guò)分析,本文認(rèn)為當(dāng)前我國(guó)可從通過(guò)制定完備的政策體系來(lái)保障政策效力實(shí)現(xiàn)、以創(chuàng)新發(fā)展為導(dǎo)向設(shè)計(jì)政府采購(gòu)政策工具、構(gòu)建統(tǒng)一協(xié)調(diào)的政府采購(gòu)政策管理和監(jiān)督體系、大力推動(dòng)電子化政府采購(gòu)平臺(tái)建設(shè)等方面學(xué)習(xí)典型國(guó)家的有益經(jīng)驗(yàn)以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策目標(biāo)。本文的第四部分是對(duì)策建議部分,由第7章構(gòu)成。該部分在前文分析的基礎(chǔ)上提出了優(yōu)化我國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)政策體系的對(duì)策建議。在對(duì)優(yōu)化政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策體系的基本原則和思路分析的基礎(chǔ)上,得出結(jié)論:可以從“完善和落實(shí)規(guī)制型政策中對(duì)中小企業(yè)的權(quán)利傾斜性配置、大力推行合作伙伴型政府采購(gòu)合同分包模式、建設(shè)全方位的責(zé)任追究和權(quán)利救濟(jì)制度”三個(gè)方面優(yōu)化政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的規(guī)制型政策;從“創(chuàng)新分配型政策的配置方式、設(shè)置多樣化的評(píng)審優(yōu)惠措施”兩個(gè)方面優(yōu)化政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的分配型政策;從“強(qiáng)化激勵(lì)型政策的效力實(shí)現(xiàn)機(jī)制、建立激勵(lì)政策需求的表達(dá)機(jī)制、促進(jìn)信用擔(dān)保制度的推廣應(yīng)用、加強(qiáng)電子化政府采購(gòu)建設(shè)”等四個(gè)方面優(yōu)化政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的激勵(lì)型政策;從“建立多元化的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)體系和向參加政府采購(gòu)的中小企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)”兩個(gè)方面優(yōu)化政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的環(huán)境型政策。
[Abstract]:With the rapid development of China ' s economic system reform , the government procurement law has played an important role in the government procurement theory and practice . This paper reviews the policy function of government procurement to promote the development of small and medium - sized enterprises . This paper analyzes the current situation of government procurement to promote the development of small and medium - sized enterprises . On the basis of the analysis of the basic principles and methods of government procurement to promote the development of small and medium - sized enterprises , the author points out that there are too many incentive policies for government procurement to promote the development of small and medium - sized enterprises .
【學(xué)位授予單位】：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F812.45;F276.3
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本文編號(hào)：2069282