本文關(guān)鍵詞：中國行業(yè)科研院所的效率評價及科技資源配置研究

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【摘要】：在中國,以行業(yè)科研院所為骨干力量的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系具有鮮明的中國特色,是中國攀登世界科學(xué)技術(shù)革命制高點的主力軍。作為一種特殊的產(chǎn)業(yè)組織形式,中國行業(yè)科研院所是中國國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分,承擔(dān)著國民經(jīng)濟中各行業(yè)的科學(xué)技術(shù)進步和發(fā)展職責(zé),直接關(guān)系到中國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展和行業(yè)核心競爭能力；特別是原國務(wù)院各部委所屬的中央級轉(zhuǎn)制科研院所,作為國民經(jīng)濟中各行業(yè)科研院所的“國家隊”,始終處于行業(yè)價值鏈的最高端,在中國參與世界產(chǎn)業(yè)分工的過程中占據(jù)著舉足輕重的地位。因此,科學(xué)評價中國行業(yè)科研院所的效率水平,優(yōu)化配置相對有限的科技資源,對中國的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及升級具有十分重要的理論意義與現(xiàn)實意義。 本文較為系統(tǒng)地梳理了效率理論、科技資源配置理論及效率與科技資源配置的關(guān)系,明確界定了效率、科技資源配置等概念和研究范疇,結(jié)合中國國情構(gòu)建了頗具特色的中國行業(yè)科研院所效率評價指標(biāo)體系,并在此基礎(chǔ)上搜集大量數(shù)據(jù),運用包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法、Malmquist指數(shù)分析方法等數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)工具,實證分析了中國行業(yè)科研院所的效率和科技資源配置現(xiàn)狀。研究發(fā)現(xiàn)：中國行業(yè)科研院所的整體效率較低、科技資源配置較不合理；發(fā)展中還存在一些不利因素,例如：經(jīng)營粗放、規(guī)模較小、市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新不足、資金運用效率低以及風(fēng)險管控機制不健全等現(xiàn)實問題。 作者認(rèn)為,可以通過改善中國行業(yè)科研院所的內(nèi)外部科技資源配置狀況,從而提高其效率水平,主要方法和路徑歸納為“一個優(yōu)化、五個提升”。 一是建立科技資源配置的統(tǒng)籌管理體制,優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。 主要措施有：統(tǒng)一編制科技預(yù)算、統(tǒng)籌管理科研經(jīng)費,合理布局國家產(chǎn)業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò),建立多元化的科研經(jīng)費投入體系,完善科技創(chuàng)新的金融支持體系,規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護體系,以及健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。 二是構(gòu)建壟斷競爭型科技市場結(jié)構(gòu),提升市場效率。 主要措施有：科技資源適度集中和相對分散并重,建立以大型科研院所為主導(dǎo)、中小型科研院所并存的壟斷競爭型市場結(jié)構(gòu)；消除壁壘、建立高效率的科技市場,讓行業(yè)科研院所在市場機制下“優(yōu)勝劣汰”,優(yōu)化科技資源的配置,提高科技資源的運用效率。 三是發(fā)揮行業(yè)大院大所的骨干作用,提升規(guī)模效率。 主要措施有：增強中國行業(yè)科研院所的科技創(chuàng)新能力,改革中國行業(yè)科研院所的產(chǎn)權(quán)制度,推動中國行業(yè)科研院所的并購重組。 四是改善經(jīng)營模式和人力資源配置,提升管理效率。 主要措施有：推進中國行業(yè)科研院所的集約化經(jīng)營,培育中國行業(yè)科研院所的綜合經(jīng)營,強化科研經(jīng)費管理、減少資金浪費,以及整合行業(yè)科技人力資源、優(yōu)化科技人力資源配置。 五是促進產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化,提升交易效率。 主要措施有：促進產(chǎn)學(xué)研在科技市場上的合作,加大科技經(jīng)費投入、面向市場設(shè)立科研項目,利用政府采購制度等優(yōu)惠政策引導(dǎo)和支持科技成果產(chǎn)業(yè)化。 六是調(diào)整科技資源重點投入方向,提升生產(chǎn)效率。 主要措施有：優(yōu)先發(fā)展信息產(chǎn)業(yè),扶持行業(yè)科研院所的科技主導(dǎo)地位；加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),鼓勵行業(yè)科研院所掌握核心技術(shù)；促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,發(fā)揮行業(yè)科研院所的科技主力軍作用。 在論文研究過程中,作者始終堅持以中國行業(yè)科研院所在國家、行業(yè)中的特殊定位和功能為出發(fā)點,以提升中國國民經(jīng)濟各行業(yè)和行業(yè)科研院所自身的科技創(chuàng)新能力為目標(biāo),結(jié)合中國特色的科學(xué)技術(shù)管理體制改革實踐和最新進展情況,構(gòu)建了與眾不同的中國行業(yè)科研院所效率評價指標(biāo)體系,并通過對中央級轉(zhuǎn)制科研院所進行實證分析和研究,得出相關(guān)結(jié)論,提出相應(yīng)的對策和建議。這是對中國行業(yè)科研院所的效率評價及科技資源配置研究的一次有益探索和創(chuàng)新。
【關(guān)鍵詞】：行業(yè)科研院所 效率評價 科技資源配置 DEA模型 Malmquist指數(shù)
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：G322;F224
【目錄】：

• 致謝5-6
• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-11
• 目錄11-15
• 圖索引15-16
• 表索引16-18
• 1 緒論18-30
• 1.1 研究的背景、對象、目的和意義18-22
• 1.1.1 研究的背景18-20
• 1.1.2 研究的對象20-21
• 1.1.3 研究的目的21
• 1.1.4 研究的意義21-22
• 1.2 研究的范圍和主要概念界定22-25
• 1.2.1 研究的范圍22
• 1.2.2 主要概念界定22-25
• 1.3 國內(nèi)外研究綜述25-26
• 1.4 研究思路和研究方法26-27
• 1.4.1 研究思路26
• 1.4.2 研究方法26-27
• 1.5 論文結(jié)構(gòu)27
• 1.6 本章小結(jié)27-30
• 2 相關(guān)理論分析與文獻(xiàn)研究30-50
• 2.1 效率理論分析30-34
• 2.1.1 古典經(jīng)濟學(xué)的效率理論30
• 2.1.2 新古典經(jīng)濟學(xué)的效率理論30-31
• 2.1.3 現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的效率理論31-34
• 2.2 科技資源及配置理論分析34-43
• 2.2.1 科技資源的構(gòu)成理論34-35
• 2.2.2 科技資源的運行理論35-36
• 2.2.3 科技資源的優(yōu)化和進化理論36-38
• 2.2.4 科技資源與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系理論38-41
• 2.2.5 科技資源配置理論41-43
• 2.3 效率與科技資源配置的關(guān)系43-47
• 2.3.1 效率評價對科技資源配置的導(dǎo)向作用43
• 2.3.2 科技資源配置對效率的影響43-44
• 2.3.3 效率和資源配置的主要評判標(biāo)準(zhǔn)44-47
• 2.4 本章小結(jié)47-50
• 3 中國行業(yè)科研院所的效率評價50-100
• 3.1 中國行業(yè)科研院所的發(fā)展和改革特點50-59
• 3.1.1 中國行業(yè)科研院所的發(fā)展歷程50-53
• 3.1.2 中國行業(yè)科研院所的發(fā)展現(xiàn)狀53-54
• 3.1.3 中國行業(yè)科研院所面臨的挑戰(zhàn)54-56
• 3.1.4 中國行業(yè)科研院所的改革特點分析56-59
• 3.2 中國行業(yè)科研院所的效率評價指標(biāo)體系構(gòu)建59-63
• 3.2.1 評價指標(biāo)的構(gòu)成59-61
• 3.2.2 投入指標(biāo)61-62
• 3.2.3 產(chǎn)出指標(biāo)62-63
• 3.3 中國行業(yè)科研院所的效率測度方法63-72
• 3.3.1 傳統(tǒng)分析方法63-65
• 3.3.2 前沿面分析方法65-68
• 3.3.3 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法68-70
• 3.3.4 Malmquist指數(shù)分析法70-72
• 3.4 中國主要行業(yè)中央級轉(zhuǎn)制科研院所的效率實證分析72-97
• 3.4.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源72-75
• 3.4.2 評價指標(biāo)75-78
• 3.4.3 DEA結(jié)果分析及結(jié)論78-88
• 3.4.4 Malmquist指數(shù)分析結(jié)果及結(jié)論88-97
• 3.5 本章小結(jié)97-100
• 4 中國行業(yè)科研院所的科技資源配置研究100-124
• 4.1 中國行業(yè)科研院所的主要特性分析101-106
• 4.1.1 中國行業(yè)科研院所的定位和功能101-102
• 4.1.2 中國行業(yè)科研院所的組織特性102-103
• 4.1.3 中國行業(yè)科研院所的系統(tǒng)特性103-105
• 4.1.4 科研院所的發(fā)展特性105-106
• 4.2 中國行業(yè)科研院所科技資源配置的主要影響因素分析106-109
• 4.2.1 宏觀經(jīng)濟的影響106-107
• 4.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響107
• 4.2.3 科技投入的影響107-108
• 4.2.4 科技人員的影響108
• 4.2.5 創(chuàng)新環(huán)境的影響108-109
• 4.3 中國主要行業(yè)中央級轉(zhuǎn)制科研院所的科技資源配置實證分析109-117
• 4.3.1 科研經(jīng)費構(gòu)成分析109-112
• 4.3.2 科技人力資源構(gòu)成分析112-114
• 4.3.3 集中度分析114-115
• 4.3.4 資產(chǎn)構(gòu)成分析115-116
• 4.3.5 創(chuàng)新環(huán)境分析116-117
• 4.4 中國行業(yè)科研院所效率與科技資源配置的相互影響分析117-120
• 4.4.1 效率評價是對當(dāng)前科技資源配置的客觀反映117-118
• 4.4.2 當(dāng)前科技資源配置對效率的主要影響分析118-119
• 4.4.3 效率評價結(jié)果對進一步優(yōu)化科技資源配置的導(dǎo)向作用119-120
• 4.5 本章小結(jié)120-124
• 5 世界科技發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗與科技資源配置發(fā)展趨勢124-136
• 5.1 世界科技發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗與啟示124-130
• 5.1.1 調(diào)整科技市場結(jié)構(gòu),促進科技資源配置機制的優(yōu)化124-125
• 5.1.2 重組科技資源,發(fā)揮大型科研院所的集成效應(yīng)125-126
• 5.1.3 優(yōu)化科技人才結(jié)構(gòu),提升創(chuàng)新效率126-127
• 5.1.4 推進科技成果轉(zhuǎn)化,實現(xiàn)科技資源配置與經(jīng)濟發(fā)展相結(jié)合127-128
• 5.1.5 完善政策和法律法規(guī)體系,形成創(chuàng)新文化氛圍128-130
• 5.2 世界科技發(fā)達(dá)國家的科技資源配置發(fā)展趨勢130-133
• 5.2.1 高技術(shù)成為世界科技競爭的制高點130-131
• 5.2.2 原始創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化成為重點關(guān)注的科技投入方向131-132
• 5.2.3 科技人才成為全球科技競爭的主要焦點132-133
• 5.2.4 科技活動日益國際化133
• 5.3 本章小結(jié)133-136
• 6 優(yōu)化科技資源配置,提升中國行業(yè)科研院所效率的政策路徑136-162
• 6.1 建立科技資源配置的統(tǒng)籌管理體制,優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境136-141
• 6.1.1 統(tǒng)一編制科技預(yù)算,統(tǒng)籌管理科研經(jīng)費136-137
• 6.1.2 合理布局國家產(chǎn)業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)137-138
• 6.1.3 建立多元化的科技投入體系138
• 6.1.4 完善科技創(chuàng)新的金融支持體系138-139
• 6.1.5 規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護體系139-140
• 6.1.6 健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系140-141
• 6.2 構(gòu)建壟斷競爭型的科技市場結(jié)構(gòu),提升市場效率141-142
• 6.2.1 科技資源適度集中和相對分散并重141-142
• 6.2.2 消除壁壘、建立高效率的科技市場142
• 6.3 發(fā)揮行業(yè)大院大所的骨干作用,提升規(guī)模效率142-149
• 6.3.1 增強中國行業(yè)科研院所的科技創(chuàng)新能力143-145
• 6.3.2 改革中國行業(yè)科研院所的產(chǎn)權(quán)制度145-147
• 6.3.3 推動中國行業(yè)科研院所的重組和并購147-149
• 6.4 改善經(jīng)營模式和人力資源配置,提升管理效率149-154
• 6.4.1 推進中國行業(yè)科研院所的集約化經(jīng)營149-150
• 6.4.2 培育中國行業(yè)科研院所的綜合經(jīng)營150-151
• 6.4.3 強化科研經(jīng)費管理,減少資金浪費151-152
• 6.4.4 整合行業(yè)科技人力資源,優(yōu)化科技人力資源配置152-154
• 6.5 促進產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化,提升交易效率154-156
• 6.5.1 促進產(chǎn)學(xué)研在科技市場上的合作154-155
• 6.5.2 加大科技經(jīng)費投入,面向市場設(shè)立科研項目155
• 6.5.3 利用政府采購制度等優(yōu)惠政策引導(dǎo)和支持科技成果產(chǎn)業(yè)化155-156
• 6.6 調(diào)整科技資源重點投入方向,提升生產(chǎn)效率156-158
• 6.6.1 優(yōu)先發(fā)展信息產(chǎn)業(yè),扶持行業(yè)科研院所的科技主導(dǎo)地位156-157
• 6.6.2 加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),鼓勵行業(yè)科研院所掌握核心技術(shù)157
• 6.6.3 促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,發(fā)揮行業(yè)科研院所的科技主力軍作用157-158
• 6.7 本章小結(jié)158-162
• 7 總結(jié)與展望162-166
• 7.1 主要研究結(jié)論162-164
• 7.2 主要創(chuàng)新點164-165
• 7.3 有待進一步研究的問題165-166
• 參考文獻(xiàn)166-170
• 作者簡歷170-174
• 學(xué)位論文數(shù)據(jù)集174

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：965483