本文關(guān)鍵詞：權(quán)利流動視角下職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機制研究

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【摘要】：“后金融危機時代”的全球經(jīng)濟發(fā)展困難重重,我國當(dāng)前雖處于發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期,但實現(xiàn)由大國到強國轉(zhuǎn)變、建設(shè)創(chuàng)新型國家以及全面建設(shè)小康社會仍面臨巨大挑戰(zhàn)。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略成為引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的關(guān)鍵,它不僅需要國家的整體布局,更需要個體的積極參與。深化科技體制改革,促進科技和經(jīng)濟深度融合,釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,成為政府的重要工作任務(wù)。國家科技體制改革的縱向深入也引導(dǎo)著科技成果轉(zhuǎn)化機制的變革,新《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的出臺指引著科技成果轉(zhuǎn)化實踐的開展。鑒于職務(wù)科技成果占據(jù)我國科技成果總量的絕大部分,促進職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化對于整個國民經(jīng)濟發(fā)展來說意義重大,這就需要發(fā)揮單位和科技人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的共同作用,而相應(yīng)權(quán)利的配置和流動對調(diào)動雙方積極性至關(guān)重要。理順職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化路徑,有助于加快職務(wù)科技成果運用,實現(xiàn)科技創(chuàng)新活動一體化;有助于打破科技人員和單位的不均衡態(tài)勢,拓展“雙創(chuàng)”的實踐；有助于調(diào)動雙方的積極性,適當(dāng)約束雙方的行為：有助于重新定位政府角色,完善政府介入方式。本文探索了科技成果轉(zhuǎn)化活動在人權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)三個系統(tǒng)的權(quán)利支撐,闡述了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益平衡機制和協(xié)同保障機制,全面總結(jié)單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化機制的不足,進行改進方向的總體構(gòu)思,并提出具體的改進方案。在此基礎(chǔ)上,通過具體案例說明科技成果轉(zhuǎn)化的互動協(xié)調(diào)機制；運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法展示地方政策新動態(tài)、政策工具的使用情況以及府際間的協(xié)同作用：運用層次分析法構(gòu)建單位科技成果轉(zhuǎn)化效果評價指標(biāo)體系,并進行指標(biāo)權(quán)重的測算：運用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對不同單位和不同區(qū)域的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的績效進行評價,指出對全社會科技成果轉(zhuǎn)化績效進行評價的困難性。本文研究中發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有研究對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化路徑及其規(guī)則的關(guān)注度不高,既有的少量研究成果主要是從科技政策、創(chuàng)新管理的角度剖析相應(yīng)問題,理論支撐較為單薄;提出的對策建議也只是針對某一具體方面,未對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化路徑進行整體設(shè)計。本論文致力于豐富和完善這一主題的研究,針對具體問題提出科學(xué)合理、切實可行的對策,以期提升職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化實效。本論文的創(chuàng)新之處主要有以下三點：第一,突破先前單純從知識產(chǎn)權(quán)角度對職務(wù)科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化相關(guān)問題進行研究的范式,引入所有權(quán)、基本人權(quán)等重新建構(gòu)科技成果的權(quán)利體系,作為指導(dǎo)和規(guī)范職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動的前提和基礎(chǔ)。“權(quán)利決定論”可有效指導(dǎo)權(quán)利主體的市場行為并排除他方干涉,但也存在權(quán)利行使上限制,以保護他人利益、公共利益和國家利益,這也對應(yīng)著職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益分配機制、協(xié)同保障機制以及互動協(xié)調(diào)機制。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)的分配及其實現(xiàn)需要下位轉(zhuǎn)化機制設(shè)計上的具體補充,同時,轉(zhuǎn)化機制的設(shè)計也可對上位轉(zhuǎn)化權(quán)進行相應(yīng)的約束。第二,整合先前分散的研究視角,構(gòu)建基于行為導(dǎo)向的、整體性的系統(tǒng),強調(diào)職務(wù)科技成果創(chuàng)造與運用的統(tǒng)一,強調(diào)內(nèi)部關(guān)系與外部關(guān)系的分離。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化本是相應(yīng)主體的市場化行為,但隨著中介機構(gòu)的加入、政府的介入變得復(fù)雜,嚴(yán)格的單位與科技人員的內(nèi)部關(guān)系應(yīng)予固定,即便是“政、產(chǎn)、學(xué)、研、介”的協(xié)同模式也不應(yīng)模糊內(nèi)部關(guān)系的邊界。本論文從法律權(quán)利的視角切入,進行管理機制上的分析,進而落腳于政策改進,運用多學(xué)科交叉知識分析并解決職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機制上的難題。第三,運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法對政府保障政策進行研究,運用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對轉(zhuǎn)化績效進行研究。通過合理的政策關(guān)鍵詞選取以及有效的共詞矩陣構(gòu)建,社會網(wǎng)絡(luò)分析方法的圖形化界面能較好展示了政策內(nèi)容及府際關(guān)系,利于分析并實現(xiàn)政策工具平衡和公共資源投入平衡。三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法雖然較一階段、二階段復(fù)雜,但是對不確定因素的排除使得回歸計算結(jié)果更加準(zhǔn)確,通過選取合理的投入、產(chǎn)出指標(biāo),運用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法獲得的績效數(shù)據(jù)可有效反映各單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的實際效果。
【關(guān)鍵詞】：權(quán)利流動 職務(wù)科技成果 轉(zhuǎn)化機制 改進策略
【學(xué)位授予單位】：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：G322
【目錄】：

• 摘要5-7
• abstract7-15
• 第一章 緒論15-31
• 1.1 研究背景與研究意義15-20
• 1.1.1 研究背景15-19
• 1.1.2 研究意義19-20
• 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及述評20-25
• 1.2.1 科技成果承載的權(quán)利性質(zhì)研究20-21
• 1.2.2 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)則研究21-22
• 1.2.3 科技成果轉(zhuǎn)化中的政府角色研究22-23
• 1.2.4 科技成果轉(zhuǎn)化績效評價研究23-24
• 1.2.5 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評24-25
• 1.3 研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排25-27
• 1.3.1 研究內(nèi)容25-26
• 1.3.2 結(jié)構(gòu)安排26-27
• 1.4 研究方法與技術(shù)路線27-30
• 1.4.1 研究方法27-29
• 1.4.2 技術(shù)路線29-30
• 1.5 主要創(chuàng)新點30-31
• 第二章 相關(guān)理論基礎(chǔ)31-39
• 2.1 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論31-32
• 2.1.1 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的形成和發(fā)展31
• 2.1.2 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的基本觀點31-32
• 2.1.3 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的局限性32
• 2.2 知識構(gòu)成理論32-35
• 2.2.1 顯性知識與隱性知識的涵義32-33
• 2.2.2 隱性知識與顯性知識的轉(zhuǎn)化關(guān)系分析33-34
• 2.2.3 實現(xiàn)知識顯性化的方法34-35
• 2.3 開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論35-37
• 2.3.1 開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論的涵義和特征35-36
• 2.3.2 開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)的研究方法36
• 2.3.3 科技創(chuàng)新是開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)36-37
• 2.4 公共政策理論37-39
• 2.4.1 公共政策理論的形成和發(fā)展37
• 2.4.2 公共政策的概念和分析模型37-38
• 2.4.3 公共政策的功能38-39
• 第三章 科技成果轉(zhuǎn)化活動的權(quán)利支撐39-56
• 3.1 基本人權(quán)視角下的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)39-43
• 3.1.1 創(chuàng)新權(quán)是一項基本人權(quán)39-40
• 3.1.2 創(chuàng)新權(quán)的內(nèi)涵與科技創(chuàng)新權(quán)40-42
• 3.1.3 科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)之于科技創(chuàng)新權(quán)42-43
• 3.2 知識產(chǎn)權(quán)體系中的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)43-47
• 3.2.1 知識產(chǎn)權(quán)與科技成果的關(guān)系43-45
• 3.2.2 知識產(chǎn)權(quán)運用與科技成果轉(zhuǎn)化45-46
• 3.2.3 知識產(chǎn)權(quán)對科技成果轉(zhuǎn)化過程的持續(xù)保護46-47
• 3.3 物權(quán)體系中的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)47-52
• 3.3.1 主體對科技成果的所有權(quán)47-48
• 3.3.2 科技成果所有權(quán)框架內(nèi)的轉(zhuǎn)化權(quán)48-50
• 3.3.3 科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)下的相關(guān)具體行為50-52
• 3.4 科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)的行使程度52-56
• 3.4.1 科技成果轉(zhuǎn)化主體的歷史演變52-53
• 3.4.2 科技成果轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)權(quán)與參與權(quán)53-54
• 3.4.3 科技成果轉(zhuǎn)化參與者的穩(wěn)定性54-56
• 第四章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益平衡機制56-75
• 4.1 單位主導(dǎo)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動的現(xiàn)實選擇56-59
• 4.1.1 職務(wù)科技成果的認(rèn)定規(guī)則56
• 4.1.2 職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬56-57
• 4.1.3 職務(wù)科技成果單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化的一般規(guī)則57-58
• 4.1.4 職務(wù)科技成果單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化的特殊規(guī)則58-59
• 4.2 科技人員參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑59-62
• 4.2.1 原始取得權(quán)利后的參與59-60
• 4.2.2 繼受取得權(quán)利后的參與60-61
• 4.2.3 對單位轉(zhuǎn)化活動的簡單協(xié)助61-62
• 4.3 單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化前提下科技人員利益分享62-66
• 4.3.1 獎勵的基礎(chǔ)及分配基數(shù)62-63
• 4.3.2 獎勵發(fā)放的時機及折損63-64
• 4.3.3 獎酬的約定與法定64-66
• 4.4 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式的改進策略66-75
• 4.4.1 單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化機制的不足66-69
• 4.4.2 改進方向的總體構(gòu)思69-70
• 4.4.3 具體改進方案的設(shè)置70-73
• 4.4.4 現(xiàn)行約定繼受取得規(guī)則的細(xì)化73-75
• 第五章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的互動協(xié)調(diào)機制75-88
• 5.1 單位與科技人員的內(nèi)部合作轉(zhuǎn)化75-79
• 5.1.1 中科院大連化物所的科技成果轉(zhuǎn)化75-76
• 5.1.2 中科大先研院的科技成果轉(zhuǎn)化76-78
• 5.1.3 隆平高科公司的科技成果轉(zhuǎn)化78-79
• 5.2 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的外部約束79-82
• 5.2.1 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的動機79-80
• 5.2.2 不得損害他人合法權(quán)益80-81
• 5.2.3 不得損害社會公共利益81
• 5.2.4 不得損害國家利益81-82
• 5.3 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益反補82-85
• 5.3.1 對研發(fā)與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的持續(xù)投入82-83
• 5.3.2 對轉(zhuǎn)化風(fēng)險的補償83-84
• 5.3.3 對生態(tài)環(huán)境破壞的補償84-85
• 5.4 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的合作共贏85-88
• 5.4.1 促進優(yōu)勢互補,圍繞核心成果做大做強85
• 5.4.2 促進國際轉(zhuǎn)移,預(yù)防各種負(fù)面效應(yīng)85-86
• 5.4.3 促進優(yōu)勢技術(shù)輸出,對接“一帶一路”戰(zhàn)略86-88
• 第六章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)同保障機制88-105
• 6.1 單位轉(zhuǎn)化能力的提升88-91
• 6.1.1 優(yōu)化單位內(nèi)部組織和管理88-89
• 6.1.2 注重單位間的優(yōu)勢互補89-91
• 6.1.3 強化事業(yè)單位自主轉(zhuǎn)化權(quán)91
• 6.2 科技人員參與能力的提升91-93
• 6.2.1 拓展單位與科技人員意思自治的空間91-92
• 6.2.2 鼓勵人才在產(chǎn)學(xué)研部門間的流動92-93
• 6.2.3 借用其他單位的優(yōu)勢科研資源93
• 6.3 促進科技中介機構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)93-96
• 6.3.1 中介機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色93-94
• 6.3.2 科技中介服務(wù)的對象和環(huán)節(jié)94-95
• 6.3.3 科技中介機構(gòu)的服務(wù)創(chuàng)新95-96
• 6.4 發(fā)揮政府環(huán)境營造作用96-105
• 6.4.1 政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色96-98
• 6.4.2 地方政府促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策供給98-103
• 6.4.3 科技成果轉(zhuǎn)化中的府際協(xié)同作用103-105
• 第七章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價105-119
• 7.1 單位內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價105-109
• 7.1.1 雙層績效評價體系105
• 7.1.2 對科技人員成果轉(zhuǎn)化的績效衡量105-106
• 7.1.3 對單位成果轉(zhuǎn)化的績效衡量106-109
• 7.2 單位間科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價109-113
• 7.2.1 研究設(shè)計109-110
• 7.2.2 實證分析110-112
• 7.2.3 高校轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域分析112-113
• 7.3 各區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價113-116
• 7.3.1 研究設(shè)計113
• 7.3.2 實證分析113-115
• 7.3.3 對比分析115-116
• 7.4 全社會科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價116-119
• 7.4.1 科技成果轉(zhuǎn)化率的評價作用有限116-117
• 7.4.2 現(xiàn)有評價標(biāo)準(zhǔn)難以有效衡量轉(zhuǎn)化績效117
• 7.4.3 科技成果轉(zhuǎn)化評價的融合化與具體化117-119
• 第八章 結(jié)論與展望119-122
• 8.1 研究結(jié)論119-120
• 8.2 研究展望120-122
• 參考文獻122-130
• 致謝130-131
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與取得的其他科研成果131-132

，

本文編號：738859