本文關(guān)鍵詞：中國(guó)專利制度的有效性：理論與經(jīng)驗(yàn)分析

  更多相關(guān)文章： 專利制度 有效性 創(chuàng)新 全要素生產(chǎn)率 主觀博弈論

【摘要】：專利制度的功能和績(jī)效一直是存在巨大爭(zhēng)議的問(wèn)題。學(xué)術(shù)界大致上存在三種論點(diǎn),分別是：專利制度的“有益論”、“有害論”與“無(wú)用論”�！坝幸嬲摗睆�(qiáng)調(diào)專利制度激勵(lì)創(chuàng)新,信息披露、質(zhì)押融資與促進(jìn)技術(shù)交易等職能；“有害論”則認(rèn)為專利制度是企業(yè)打壓對(duì)手建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的工具,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生阻塞效應(yīng)；而“無(wú)用論”則認(rèn)為專利制度對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)作用可以忽略不計(jì),創(chuàng)新收益回報(bào)的其它機(jī)制才是最重要的。 針對(duì)當(dāng)前爭(zhēng)論,本文提出“專利制度有效性的情境主義”假說(shuō),認(rèn)為專利制度是否有效,取決于專利制度固有的內(nèi)在矛盾與外在的經(jīng)濟(jì)環(huán)境相互作用。固有的內(nèi)在矛盾是指,專利制度的功能不一而足,對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用既有有利的一面,也有有害的一面,人們利用專利的動(dòng)機(jī)復(fù)雜多樣,政策制定者往往顧此失彼；而經(jīng)濟(jì)環(huán)境是指創(chuàng)新能力、技術(shù)發(fā)展模式、國(guó)家的開(kāi)放程度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和科技政策等。因此,在不同的時(shí)機(jī)、不同的條件下,應(yīng)該設(shè)計(jì)出具有適應(yīng)性的專利制度,發(fā)揮特定的功能,來(lái)促使專利制度發(fā)揮積極正面的作用。 在這樣一種理論假說(shuō)的前提下,本文圍繞“制度特點(diǎn)——行為動(dòng)機(jī)——功能績(jī)效”的分析主線,較為細(xì)致的對(duì)中國(guó)專利制度的有效性進(jìn)行分析。 首先,從廣義上揭示了專利制度的政策工具,這些政策工具是導(dǎo)致專利制度差異性的直接原因。其次,對(duì)中國(guó)專利制度進(jìn)行了國(guó)際比較,揭示出在不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,差異性的專利制度所實(shí)現(xiàn)的差異性的功能目標(biāo),提出專利制度的適用性理論。接下來(lái),歸納了中國(guó)專利制度促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的四種作用機(jī)制,即激勵(lì)逆向工程、促進(jìn)技術(shù)交易、實(shí)現(xiàn)模仿創(chuàng)新與完成資源在公共研發(fā)部門的配置,并且借用主觀博弈論的分析框架,分析了這四種作用機(jī)制的實(shí)現(xiàn)方式。最后,分析了當(dāng)前中國(guó)企業(yè)的實(shí)際情況與創(chuàng)新環(huán)境,認(rèn)為必須對(duì)專利制度進(jìn)行科學(xué)的設(shè)計(jì)和管理,才能滿足企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展的訴求。 為了支持上述的理論分析,本文設(shè)計(jì)了若干的經(jīng)驗(yàn)研究。第一,初步的判斷中國(guó)專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī),通過(guò)計(jì)量回歸發(fā)現(xiàn),造成中國(guó)專利爆炸式增長(zhǎng)的原因是：政策優(yōu)惠獲取的需要,專利立法與執(zhí)法的加強(qiáng),富饒的技術(shù)機(jī)會(huì),科技投入的加大與外國(guó)在華專利的刺激。中國(guó)專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)具有多元性,但是專利數(shù)量的增多,并不說(shuō)明中國(guó)的創(chuàng)新能力的大幅度提升。第二,采用協(xié)整與格蘭杰因果檢驗(yàn)的方法,從整體上驗(yàn)證中國(guó)專利制度對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率影響的若干機(jī)制。結(jié)果表明,中國(guó)特色的專利制度在中國(guó)技術(shù)追趕過(guò)程中發(fā)揮了積極的作用。第三,從產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性的視角對(duì)專利制度的有效性進(jìn)行實(shí)證分析,采取面板變系數(shù)模型檢驗(yàn)中國(guó)專利制度對(duì)于不同行業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),中國(guó)專利制度對(duì)大多數(shù)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率存在顯著為正影響,但專利制度的有效性問(wèn)題還沒(méi)有在行業(yè)層面很好的解決。 鑒于大量外國(guó)專利的存在,本文專門剖析了外國(guó)在華專利對(duì)于中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的復(fù)雜影響。研究發(fā)現(xiàn),外國(guó)在華申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)有所轉(zhuǎn)變,從開(kāi)始的促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移,演變到以多種專利戰(zhàn)略手段獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),進(jìn)而達(dá)到封鎖技術(shù)和壟斷市場(chǎng)的目的。筆者采用時(shí)變參數(shù)的狀態(tài)空間模型檢驗(yàn)外國(guó)在華專利的影響,研究發(fā)現(xiàn)：在1992年以前外國(guó)在華專利顯著的促進(jìn)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步,但是這種效應(yīng)逐步減弱,在1996年以后,外國(guó)在華專利卻產(chǎn)生了顯著負(fù)的影響。 為了支持計(jì)量分析的結(jié)果,筆者通過(guò)企業(yè)座談與調(diào)查問(wèn)卷的方式,進(jìn)行具體的案例分析。文章選取了電子信息行業(yè)作為研究對(duì)象,電子信息行業(yè)是專利數(shù)量最多,并且專利動(dòng)機(jī)最多樣、最復(fù)雜的行業(yè),幾乎涵蓋了專利制度的所有功能。調(diào)研發(fā)現(xiàn),雖然中國(guó)專利制度在電子信息行業(yè)發(fā)揮積極的作用,但是還不能夠勝任促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)重任。當(dāng)前中國(guó)專利制度設(shè)計(jì)不合理,效率低下,成本過(guò)高,不利于企業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)與合作,換言之,無(wú)法促進(jìn)電子行業(yè)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)一步提升。 綜上分析,文章認(rèn)為中國(guó)專利制度改革的思路是：利用多個(gè)政策變量將傾向于技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制的專利制度轉(zhuǎn)向傾向于技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的專利制度。同時(shí),專利制度體系的設(shè)計(jì)與執(zhí)行應(yīng)該進(jìn)一步精細(xì)化與差異化。精細(xì)化是指必須要甄別專利制度所帶來(lái)的各種的正面效應(yīng)與負(fù)面效應(yīng),并且配合其他輔助的制度與政策,做到趨利避害。差異化是指專利制度體系應(yīng)該更具有針對(duì)性,分別針對(duì)不同行業(yè)部門或者不同國(guó)籍的創(chuàng)新發(fā)明,行業(yè)層面應(yīng)該突出重點(diǎn)行業(yè),國(guó)家層面應(yīng)該支持本土創(chuàng)新。
【關(guān)鍵詞】：專利制度 有效性 創(chuàng)新 全要素生產(chǎn)率 主觀博弈論
【學(xué)位授予單位】：南開(kāi)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：G306.3;F224
【目錄】：

• 中文摘要5-7
• Abstract7-15
• 圖表目錄15-17
• 第一章 導(dǎo)論17-28
• 第一節(jié) 研究背景與選題意義17-20
• 1.1.1 研究背景17-18
• 1.1.2 問(wèn)題的提出18-19
• 1.1.3 選題的意義19-20
• 第二節(jié) 相關(guān)概念的界定20-23
• 1.2.1 專利的定義與特征20-21
• 1.2.2 專利制度的概念與內(nèi)涵21-22
• 1.2.3 專利制度有效性的界定22-23
• 第三節(jié) 研究的思路、方法與創(chuàng)新點(diǎn)23-25
• 1.3.1 研究思路23
• 1.3.2 研究方法23-24
• 1.3.3 本文的創(chuàng)新點(diǎn)24-25
• 第四節(jié) 基本架構(gòu)與篇章安排25-28
• 1.4.1 研究流程與基本架構(gòu)25-26
• 1.4.2 篇章安排26-28
• 第二章 文獻(xiàn)綜述28-39
• 第一節(jié) 專利制度的“有益論”29-31
• 2.1.1 專利制度的四大基本職能29
• 2.1.2 最優(yōu)專利設(shè)計(jì)理論29-31
• 2.1.3 開(kāi)放條件下的專利設(shè)計(jì)31
• 第二節(jié) 專利制度的“有害論”31-34
• 2.2.1 專利保護(hù)與技術(shù)壟斷32
• 2.2.2 累計(jì)創(chuàng)新與限制訪問(wèn)32-33
• 2.2.3 專利組合與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)33-34
• 第三節(jié) 專利制度的“無(wú)用論”34-36
• 2.3.1 自然創(chuàng)新34-35
• 2.3.2 創(chuàng)新收益保護(hù)的替代機(jī)制35-36
• 第四節(jié) 文獻(xiàn)評(píng)論與專利制度的情景觀36-39
• 2.4.1 當(dāng)前研究的不足36-37
• 2.4.2 比較與綜合37-38
• 2.4.3 專利制度的情景觀38-39
• 第三章 中國(guó)專利制度的實(shí)施與效果39-61
• 第一節(jié) 初步的經(jīng)驗(yàn)觀察39-47
• 3.1.1 中國(guó)專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量變化39-42
• 3.1.2 中國(guó)專利的質(zhì)量42-47
• 第二節(jié) 中國(guó)專利數(shù)量劇增的決定因素47-53
• 3.2.1 立法與執(zhí)法的加強(qiáng)48-50
• 3.2.2 政策優(yōu)惠誘動(dòng)50-51
• 3.2.3 富饒技術(shù)假說(shuō)51
• 3.2.4 外國(guó)在華專利51-52
• 3.2.5 科技投入力度的加大52-53
• 第三節(jié) 經(jīng)驗(yàn)診斷與結(jié)論53-61
• 3.3.1 指標(biāo)量化與描述性統(tǒng)計(jì)54-56
• 3.3.2 模型設(shè)定56-57
• 3.3.3 結(jié)果分析57-61
• 第四章 中國(guó)專利制度有效性的理論分析61-94
• 第一節(jié) 專利制度的政策工具與目標(biāo)61-69
• 4.1.1 專利制度的政策工具61-66
• 4.1.2 專利制度的政策目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)66-68
• 4.1.3 專利制度的適用性理論分析68-69
• 第二節(jié) 中國(guó)專利制度的有效性評(píng)價(jià)69-80
• 4.2.1 中國(guó)專利制度的特點(diǎn)69-72
• 4.2.2 專利制度的國(guó)際比較72-77
• 4.2.3 專利制度與中國(guó)后發(fā)追趕的機(jī)制77-80
• 第三節(jié) 專利制度下的相互博弈與技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)80-89
• 4.3.1 博弈的主體、策略空間與收益函數(shù)81-83
• 4.3.2 制度分析的主觀博弈論83-84
• 4.3.3 專利制度下的主觀博弈及技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)84-88
• 4.3.4 影響專利制度主觀博弈的外部因素88-89
• 第四節(jié) 專利制度與中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的變化89-94
• 4.4.1 企業(yè)創(chuàng)新能力逐步增強(qiáng)89-90
• 4.4.2 創(chuàng)新模式與過(guò)程的改變90-91
• 4.4.3 高新技術(shù)的崛起91-93
• 4.4.4 互聯(lián)網(wǎng)與通信技術(shù)的挑戰(zhàn)93-94
• 第五章 中國(guó)專利制度有效性的經(jīng)驗(yàn)分析94-113
• 第一節(jié) 中國(guó)專利制度與全要素生產(chǎn)率關(guān)系94-102
• 5.1.1 模型設(shè)定94-96
• 5.1.2 全要素生產(chǎn)率的測(cè)度96-98
• 5.1.3 檢驗(yàn)與分析98-102
• 第二節(jié) 分行業(yè)檢驗(yàn)：產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性視角102-113
• 5.2.1 研究設(shè)計(jì)102-106
• 5.2.2 計(jì)量模型、數(shù)據(jù)與指標(biāo)106-109
• 5.2.3 結(jié)果分析109-113
• 第六章 外國(guó)在華專利與中國(guó)技術(shù)進(jìn)步113-127
• 第一節(jié) 外國(guó)在華專利影響機(jī)制的理論分析113-115
• 6.1.1 外國(guó)在華專利與技術(shù)擴(kuò)散113-114
• 6.1.2 外國(guó)在華專利與技術(shù)創(chuàng)新114-115
• 第二節(jié) 外國(guó)在華專利“擴(kuò)散效應(yīng)”抑或“阻塞效應(yīng)”115-121
• 6.2.1 經(jīng)驗(yàn)研究的困惑115-116
• 6.2.2 外國(guó)在華專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的轉(zhuǎn)變116-120
• 6.2.3 理論假說(shuō)120-121
• 第三節(jié) 計(jì)量模型設(shè)定、數(shù)據(jù)與結(jié)果121-127
• 6.3.1 研究設(shè)計(jì)121-122
• 6.3.2 變量與數(shù)據(jù)122
• 6.3.3 結(jié)果分析122-127
• 第七章 案例分析：專利制度與電子行業(yè)進(jìn)步127-138
• 第一節(jié) 電子行業(yè)專利活動(dòng)概況127-129
• 7.1.1 中國(guó)電子行業(yè)發(fā)明專利授權(quán)127-128
• 7.1.2 跨國(guó)公司電子行業(yè)的專利活動(dòng)128-129
• 第二節(jié) 研究設(shè)計(jì)與分析129-134
• 7.2.1 調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)129-132
• 7.2.2 統(tǒng)計(jì)分析132-134
• 7.2.3 訪談結(jié)論134
• 第三節(jié) 個(gè)案分析：華為技術(shù)134-138
• 7.3.1 專利許可與后發(fā)追趕135-136
• 7.3.2 專利戰(zhàn)與競(jìng)爭(zhēng)136-137
• 7.3.3 專利合作與交叉許可137-138
• 第八章 結(jié)論與政策建議138-145
• 第一節(jié) 研究的主要結(jié)論138-140
• 8.1.1 專利制度有效性的理論結(jié)論138-139
• 8.1.2 中國(guó)專利制度的有效性經(jīng)驗(yàn)結(jié)論139-140
• 第二節(jié) 改革思路與政策建議140-145
• 8.2.1 交易成本與專利保護(hù)140-142
• 8.2.2 創(chuàng)新體制與專利保護(hù)142
• 8.2.3 反壟斷與專利保護(hù)142-143
• 8.2.4 行業(yè)差異與專利保護(hù)143
• 8.2.5 本土性創(chuàng)新政策與外國(guó)在華專利143-145
• 附錄145-152
• 參考文獻(xiàn)152-163
• 后記163-164
• 攻讀博士期間的部分研究成果164

，

本文編號(hào)：575816