發(fā)布時(shí)間：2021-03-17 18:59

　　專(zhuān)利私有性和標(biāo)準(zhǔn)公共性的屬性交互使得具有戰(zhàn)略價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利成為學(xué)者們關(guān)注的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。在回顧2008—2019年國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,分析了標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的產(chǎn)生背景,運(yùn)行機(jī)制及各主體之間的相互作用和標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利帶來(lái)的作用與影響,建立了包括原因（Why）、主體（Who）、過(guò)程與機(jī)制（How）、結(jié)果（Result）的整體研究框架,總結(jié)了目前研究框架還存在的不足之處,提出了標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利在未來(lái)的學(xué)術(shù)研究還需要解決的現(xiàn)實(shí)與理論問(wèn)題。 

【文章來(lái)源】：科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理. 2020,41(05)北大核心CSSCI

【文章頁(yè)數(shù)】：19 頁(yè)

【部分圖文】：

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利理論研究框架

從涉及學(xué)科范圍來(lái)看，主要涉及法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與情報(bào)學(xué)。學(xué)者們從不同視角，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利進(jìn)行了大量研究。從文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間來(lái)看，如圖1所示，隨著時(shí)間的增長(zhǎng)，文獻(xiàn)量總體呈上升趨勢(shì)。其中，2008年—2012年發(fā)表的文獻(xiàn)較少且增長(zhǎng)緩慢，可能是由于當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利的聯(lián)系尚不緊密，各國(guó)政策也并不鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利，我國(guó)2002年出臺(tái)的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的規(guī)定》指出：“強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)原則上不涉及專(zhuān)利�！敝钡�2010年版《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的規(guī)定》中才放寬條件，允許標(biāo)準(zhǔn)中有條件的含有專(zhuān)利。但由于文獻(xiàn)發(fā)表比政策規(guī)定具有滯后性，所以直到2012年文獻(xiàn)還是總體較少。2013年—2016年文獻(xiàn)發(fā)表的數(shù)量激增，這或許和2013年版《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的規(guī)定》中的規(guī)定有著密不可分的關(guān)系，在2013版《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的規(guī)定》中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的相關(guān)問(wèn)題都做出了明確規(guī)定，可以看出國(guó)家層面開(kāi)始鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的研發(fā)和披露，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)外的宏觀環(huán)境也相似，因此，這一階段的研究文獻(xiàn)數(shù)量每年攀升。2017年—2019年研究文獻(xiàn)的數(shù)量較多但增幅較小，可能是由于前一階段的研究已經(jīng)涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的大部分議題，所以這一階段更多的是對(duì)前一階段研究熱點(diǎn)的延續(xù)和補(bǔ)充。在閱讀文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文參考了李雪靈等（2015）、高良謀和馬文甲（2014）、Rajagopalan等（2012）的研究，從原因（why）、主體（who）、過(guò)程與機(jī)制（how）、結(jié)果（result）構(gòu)建了整體的研究框架，如圖2所示。該框架包括4部分，第一部分是原因，即什么樣的原因?qū)е铝藰?biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的產(chǎn)生？從微觀企業(yè)、中觀行業(yè)和宏觀國(guó)家3個(gè)方面列舉了可能的原因。第二方面是主體，包括企業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)化組織、政府和司法機(jī)關(guān)等，當(dāng)然不同主體在不同階段的表現(xiàn)是不同的。第三，是過(guò)程與機(jī)制，即標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的產(chǎn)生過(guò)程，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利糾紛的機(jī)制。第四是影響，從現(xiàn)有的研究來(lái)看，主要是針對(duì)專(zhuān)利權(quán)人、專(zhuān)利、行業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者4個(gè)方面的影響。

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人，當(dāng)專(zhuān)利被納入標(biāo)準(zhǔn)之后，由于標(biāo)準(zhǔn)的鎖定效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)（Lemley&Shapiro,2006;Melamed&Shapiro,2017），以及專(zhuān)利的壟斷性，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人掌握了對(duì)市場(chǎng)的控制權(quán)，可能對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者實(shí)施拒絕許可、專(zhuān)利劫持、許可費(fèi)疊加和歧視性許可等多種做法，以獲取超額許可費(fèi)。（1）拒絕許可。標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人依靠專(zhuān)利產(chǎn)生壟斷地位，拒絕向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者許可該專(zhuān)利，導(dǎo)致專(zhuān)利實(shí)施者無(wú)法合法使用該專(zhuān)利;（2）專(zhuān)利劫持，又稱(chēng)專(zhuān)利挾持，是指標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者在標(biāo)準(zhǔn)制定之前已經(jīng)投入大量資金用于相關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，在標(biāo)準(zhǔn)制定以后，專(zhuān)利權(quán)人憑借標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的不可替代性而獲得的巨大談判優(yōu)勢(shì)和控制力迫使標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者支付高額許可費(fèi)用的行為（羅嬌,2015);(3）許可費(fèi)疊加，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)由多個(gè)專(zhuān)利組成時(shí)，而專(zhuān)利又分屬于不同的專(zhuān)利權(quán)人，這時(shí)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者需要多次許可、多次繳納專(zhuān)利費(fèi)，造成了許可費(fèi)疊加問(wèn)題。（4）歧視性許可。按照FRAND原則，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)該無(wú)歧視的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者進(jìn)行一致性的許可，但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行歧視性許可，對(duì)不同的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者收取有明顯歧視性的許可費(fèi)。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者而言，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者可以利用標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人的披露義務(wù)和FRAND原則，進(jìn)行反向劫持。在反向劫持（又稱(chēng)FRAND劫持）中，由于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化組織做出了FRAND承諾，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者正是利用了這一承諾拒絕獲得許可或者長(zhǎng)期免費(fèi)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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碩士論文
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本文編號(hào)：3087561