發(fā)布時間：2020-11-02 04:03

　　 專利池(patent pool)是擁有不同類型知識產(chǎn)權的兩個或兩個以上所有者之間相互許可或對第三方許可的協(xié)議。專利池具有促進競爭的積極作用：減少交易成本和侵權訴訟、促進技術標準的推廣、增進社會福利。國內(nèi)的AVS標準(數(shù)字音視頻編解碼技術)采用了專利池的管理模式,將標準中的所有專利打包以1元錢的專利費統(tǒng)一對外許可,大大促進了技術轉移與擴散程度,促進了我國數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是,專利池作為專利權的集合,也會產(chǎn)生限制競爭的效果,如濫用專利池形成的市場地位,造成集體定價或產(chǎn)量限制問題,迫使專利使用者支付較高的專利使用費。2005年,兩大專利池組織3C和6C①,向我國的DVD (Digital Versatile Disk)生產(chǎn)商征收高額的專利使用費,給我國DVD產(chǎn)業(yè)造成了巨大傷害,每臺DVD機的利潤僅有1美元左右。因此,何為一個有效的專利池,以及如何促進國內(nèi)專利池效率提高顯得十分重要。 關于專利池,存在兩個層次的問題。一是內(nèi)外有別：國外專利池表現(xiàn)為挾其專利積極參與全球市場的爭奪,構筑行業(yè)壁壘,令我國相關企業(yè)的發(fā)展步履維艱,而國內(nèi)方面專利池的數(shù)量較少,國內(nèi)企業(yè)遭受巨額專利使用費之痛,僅形成了如AVS、閃聯(lián)②、3G等少數(shù)幾個專利池。二是促進限制競爭不同：既存在包含互補性專利時的一站式購物便利,又存在收費過高以及捆綁無效專利和過期專利付費問題；結合技術標準時,既促進了標準的應用推廣,又可能使專利權人搭便車,不利于創(chuàng)新和競爭。因此,本文以池內(nèi)的替代與互補性為基礎分析了何為一個有效率的專利池。 本文的結構如下：第1章是引言,交代了問題的來源與研究的意義,并對國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀進行了綜述,提出了本文的主要內(nèi)容與分析思路。第2章給出了本文涉及的相關概念,如專利池、互補與替代性專利、技術標準和池的不同運作模式以及建立的原因,對專利池的發(fā)展概況有一個整體了解,為下文的分析做好鋪墊。 第3章是主體部分,以池內(nèi)的替代與互補性專利為基礎進行了效率分析：(1)池內(nèi)專利的關系上,分析了如何區(qū)分專利的互補與替代性,包含替代性專利的競爭效果如何,以及專利池促進社會福利的充分條件等問題；(2)由于很多專利池是和標準結合在一起的,第二部分分析了專利池與技術標準相結合時的效率影響。池外專利權人可能搭標準的便車,不利于社會福利的增加,并提出了擁有與技術標準相關的必要專利的廠商公布其許可專利的意愿,而不是自愿或強制許可的解決措施；(3)專利池的運作模式和下游結構。專利池的運作模式大致有單獨許可、委托公司許可和第三方的模式,采用第三方的管理模式有助于保證池內(nèi)專利的必要性以及核心技術評估的客觀性,而競爭性的下游市場結構有助于解決專利堆疊造成的專利灌叢問題。 第4章在效率分析的基礎上結合典型案例印證了上文的結論,GSM專利池具有整合互補性專利的競爭優(yōu)勢,使池內(nèi)成員可免費獲得對方的專利,成員之間彼此受益。而MPEG-2專利池結合了技術標準,促進了技術標準的應用。MPEG-2專利池對所有必要專利權人都開放,擴大了許可范圍并降低了專利權使用費。 第5章總結了專利池對我國市場競爭的影響并提出了政策建議。專利池既有促進競爭的一面又有限制競爭的危害。在我國作為技術引進國的現(xiàn)狀下,既要拿起反壟斷和規(guī)制的武器限制國外專利池的反競爭行為,又要通過專利池促進我國自有知識產(chǎn)權的創(chuàng)新,整合互補性專利、推廣技術標準的應用。在借鑒其他國家有關專利池政策的基礎上,從池內(nèi)專利的互補與替代性、技術標準和專利池運作模式方面提出了本文的政策建議。
【學位單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2010
【中圖分類】：G306
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 引言
    1.1 選題背景
        1.1.1 問題來源
        1.1.2 研究意義
    1.2 文獻綜述
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 主要內(nèi)容和分析思路
2 專利池概述
    2.1 相關概念介紹
        2.1.1 專利池
        2.1.2 替代與互補性專利
        2.1.3 專利池與技術標準
        2.1.4 專利池運作模式
    2.2 專利池建立的原因
        2.2.1 專利灌叢
        2.2.2 降低交易成本和訴訟風險
        2.2.3 產(chǎn)業(yè)技術標準化的發(fā)展趨勢
3 專利池的效率分析
    3.1 替代與互補性專利效率分析
        3.1.1 模型分析
        3.1.2 結論
    3.2 專利池與技術標準結合時的效率分析
        3.2.1 專利池結合技術標準時促進競爭的作用
        3.2.2 模型分析
        3.2.3 結論
    3.3 專利池運作模式效率分析
        3.3.1 不同管理模式的效率分析
        3.3.2 不同下游市場結構的效率分析
4 專利池效率分析案例
    4.1 整合互補性專利的GSM專利池
        4.1.1 GSM專利池
        4.1.2 GSM專利池效率介紹
    4.2 結合技術標準的MPEG-2專利池
        4.2.1 MPEG-2專利池
        4.2.2 MPEG-2專利池效率介紹
5 促進專利池效率的政策建議
    5.1 專利池對我國市場競爭的影響
    5.2 促進專利池效率的政策建議
        5.2.1 各國對專利池知識產(chǎn)權濫用的法律規(guī)制
        5.2.2 對專利池保反兼顧的政策建議
6 結論
參考文獻
后記

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本文編號：2866545