【摘要】：專利聯(lián)盟作為不同專利持有人之間聯(lián)合彼此專利并統(tǒng)一對外許可的正式或者非正式組織,合理地利用可以清除障礙專利,減少訴訟成本和邊緣溢出效應(yīng),分散專利聯(lián)盟成員間的風(fēng)險,促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展,被視為避免“反公共地悲劇”的一種有效的解決途徑。此外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)而引發(fā)的安裝基礎(chǔ)效應(yīng)、消費(fèi)者預(yù)期效應(yīng)、正反饋效應(yīng)和鎖定效應(yīng)以及企業(yè)之間向競合模式發(fā)展的趨勢,也極大地推動了現(xiàn)代專利聯(lián)盟的形成和發(fā)展。 本文選擇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟作為研究對象,按照“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟為何形成——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟形成特點(diǎn)——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下專利聯(lián)盟的形成模式——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟形成中的必要專利評估問題——我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟形成和發(fā)展現(xiàn)狀——借鑒意義”的基本邏輯思路進(jìn)行論文的構(gòu)建,綜合運(yùn)用政策科學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟形成機(jī)理做了較為全面的分析。 第一章緒論指出本文的選題意義和研究背景,并對專利聯(lián)盟的學(xué)術(shù)研究進(jìn)行歸納和總結(jié)。 第二章從技術(shù)背景、經(jīng)濟(jì)背景、政策背景以及法律背景四個角度來解析專利聯(lián)盟的形成。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利化趨勢引發(fā)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利叢林,而專利叢林則導(dǎo)致了標(biāo)準(zhǔn)專利的反公共地悲劇。專利聯(lián)盟作為“反公共地悲劇”的一種有效的解決途徑,不僅可以破除“專利叢林”,促進(jìn)專利技術(shù)的推廣應(yīng)用,同時也可以降低專利許可中的交易成本和訴訟風(fēng)險。受網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展呈現(xiàn)安裝基礎(chǔ)效應(yīng)、消費(fèi)者預(yù)期效應(yīng)、正反饋效應(yīng)和鎖定效應(yīng)的特點(diǎn),專利聯(lián)盟不僅能夠增強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的上述效應(yīng),作為標(biāo)準(zhǔn)推廣工具的重要手段,專利聯(lián)盟還可以彌補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)組織專利政策的潛在缺陷,因而得到了標(biāo)準(zhǔn)專利持有企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)制定組織的大力推廣和使用。而專利聯(lián)盟反壟斷規(guī)制政策的重大轉(zhuǎn)變則直接促進(jìn)了現(xiàn)代專利聯(lián)盟的再度興起和世界范圍內(nèi)的新發(fā)展。 第三章基于對1993年-2009年間的31個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟的統(tǒng)計和調(diào)研,重點(diǎn)分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟的三個形成特點(diǎn)：集中在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、部分優(yōu)勢企業(yè)之間的利益聯(lián)合以及標(biāo)準(zhǔn)制定組織和第三方管理機(jī)構(gòu)積極推動專利聯(lián)盟的形成。在分析第二個特點(diǎn)時,運(yùn)用數(shù)據(jù)分析和模型推導(dǎo)的方法,構(gòu)建兩階段動態(tài)博弈模型分析許可費(fèi)分配規(guī)則的分配形式。分析結(jié)果表明：縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的形成,需要分配給高成本的企業(yè)相對較高的許可費(fèi)分配比例。在此基礎(chǔ)上反向推導(dǎo)加入專利聯(lián)盟的縱向一體化企業(yè)的特點(diǎn),即縱向結(jié)構(gòu)的專利聯(lián)盟通常是優(yōu)勢企業(yè)之間的利益聯(lián)合,企業(yè)之間生產(chǎn)成本的差異會妨礙專利聯(lián)盟的形成。 第四章從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成路徑的角度,將目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下專利聯(lián)盟的形成模式分為DVD模式和MPEG模式進(jìn)行考察。通過兩種專利聯(lián)盟形成模式的對比研究,提出我國企業(yè)合理利用專利聯(lián)盟積極推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的相關(guān)建議。 第五章從31個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟的形成基礎(chǔ)——十四個標(biāo)準(zhǔn)制定組織的必要專利披露政策和審查機(jī)制的實(shí)證分析,來探討入盟專利必要性評估的必要性,并指出現(xiàn)行的獨(dú)立專家專利評估機(jī)制所存在的缺陷,運(yùn)用相關(guān)的案例分析提出相關(guān)的改進(jìn)對策。 第六章分析了我國AVS專利聯(lián)盟和IGRS專利聯(lián)盟的形成過程,并結(jié)合第三章國際專利聯(lián)盟的構(gòu)建,指出我國企業(yè)缺乏加盟國際專利聯(lián)盟的主動性和實(shí)力、專利聯(lián)盟組建環(huán)境的欠缺以及專利聯(lián)盟組建基礎(chǔ)的薄弱制約著我國專利聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展。 第七章歸納總結(jié)本文的主要觀點(diǎn),提出完善促進(jìn)我國專利聯(lián)盟發(fā)展的對策和建議,并指出今后亟待加強(qiáng)的研究方向。 本文的創(chuàng)新之處：(1)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟構(gòu)建的戰(zhàn)略優(yōu)勢,突破了以往僅僅以“交易成本論”和“資源基礎(chǔ)論”對專利聯(lián)盟形成分析的苑囿。(2)通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計和理論模型分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟的形成特點(diǎn)：集中在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、部分優(yōu)勢企業(yè)之間的利益聯(lián)合以及標(biāo)準(zhǔn)制定組織和第三方管理機(jī)構(gòu)積極推動專利聯(lián)盟的形成。(3)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟形成模式進(jìn)行歸納比較,提出我國企業(yè)合理利用專利聯(lián)盟積極推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的相關(guān)建議。(4)通過實(shí)證分析指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟必要專利評估機(jī)制的必要性,提出我國構(gòu)建專利聯(lián)盟進(jìn)行必要專利評估的相關(guān)改進(jìn)對策。
【學(xué)位授予單位】：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：G306

【引證文獻(xiàn)】

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1 謝明敦;馬捷;孔虹;;專利池優(yōu)勢探析[J];科技管理研究;2012年22期

本文編號：2757899