本文關(guān)鍵詞：基于專利戰(zhàn)略的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究

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【摘要】：在中國,真正能夠?qū)＠麘?zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新有機結(jié)合起來的企業(yè)還很少,這不僅影響了專利戰(zhàn)略的有效實施,也在一定程度上制約了技術(shù)創(chuàng)新的開展。 技術(shù)創(chuàng)新己成為企業(yè)競爭的主導(dǎo)內(nèi)容,開始取代產(chǎn)品和價格成為國家、地區(qū)和企業(yè)之間參與經(jīng)濟和市場競爭的主要規(guī)則。技術(shù)創(chuàng)新對于獲取或保持競爭優(yōu)勢日益顯得重要,并成為“決定最后勝負(fù)的競爭籌碼” 憑借其強大的技術(shù)優(yōu)勢和雄厚的資源投入,發(fā)達國家企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新的同時,積極運用專利戰(zhàn)略保護自己的創(chuàng)新成果,并通過“專利壁壘”維護其利益,有效利用知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)讓與許可,在全球范圍內(nèi)拓展市場份額,謀取巨大的壟斷利潤。 專利戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)、相輔相成。專利戰(zhàn)略是企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分,貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。技術(shù)創(chuàng)新則是專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)乃至目標(biāo)。本研究從專利戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新的理論范疇中吸收學(xué)術(shù)營養(yǎng),借鑒這兩者研究的思路與方法,對基于專利戰(zhàn)略的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行剖析,揭示基于專利戰(zhàn)略的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力源泉、激勵機制、內(nèi)在機理,分析基于專利戰(zhàn)略的技術(shù)創(chuàng)新的運行過程及其影響因素,在專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新之間建立充分且富有邏輯的聯(lián)系,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開展提供一個新的指導(dǎo)框架,引導(dǎo)企業(yè)通過專利戰(zhàn)略來為技術(shù)創(chuàng)新保駕護航,最終達到不斷增強企業(yè)的創(chuàng)新能力和提高核心競爭力,從而實現(xiàn)發(fā)展壯大自己和戰(zhàn)勝競爭對手的目的。 基于此,本研究主要回答兩個問題：一是企業(yè)為什么要在專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上進行技術(shù)創(chuàng)新?二是企業(yè)應(yīng)該怎樣在專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上進行技術(shù)創(chuàng)新?本研究通過“專利競爭優(yōu)勢的來源”和“專利制度的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制”的研究回答了第一個問題；在此基礎(chǔ)上,構(gòu)建了一個專利戰(zhàn)略視角下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本框架,在這個框架的指導(dǎo)下,分別研究了“基于專利分析的技術(shù)預(yù)測”、“基于專利獲取的技術(shù)開發(fā)”、“基于專利實施的技術(shù)應(yīng)用”,從三個層面回答了第二個問題。具體來說,本研究的主要內(nèi)容共分為八個部分。 第一部分,引言。首先從現(xiàn)實與理論背景出發(fā)提出問題,闡明本研究選題的理論價值和現(xiàn)實意義,然后介紹了研究的主要內(nèi)容、技術(shù)路線和研究方法,并對本研究可能出現(xiàn)的創(chuàng)新之處作了簡要陳述。 第二部分,專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新研究綜述。系統(tǒng)梳理了專利戰(zhàn)略研究、技術(shù)創(chuàng)新研究以及專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究等主要內(nèi)容。對專利與專利戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略管理、技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)概念進行了界定,歸納總結(jié)了專利戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新的類型,依托專利戰(zhàn)略的內(nèi)在邏輯分析了專利戰(zhàn)略管理的一般流程及內(nèi)容,從歷史演進的視角對國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的理論進行了系統(tǒng)歸納,對專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究展開了討論,并對現(xiàn)有研究存在的問題做了簡要概括。相關(guān)文獻的回顧為后續(xù)所要進行的分析與研究提供了理論基礎(chǔ)。 第三部分,專利競爭優(yōu)勢與技術(shù)創(chuàng)新激勵。首先,從競爭優(yōu)勢的基本理論出發(fā),分別對關(guān)注企業(yè)外部環(huán)境分析的企業(yè)外在成長論以及以分析企業(yè)內(nèi)部資源、能力為基礎(chǔ)的企業(yè)內(nèi)在成長論進行了系統(tǒng)闡述；其次,基于企業(yè)參與市場競爭本身是一種有目的地尋求和獲取經(jīng)濟租金的理性行動的觀點,在對專利競爭優(yōu)勢的多租金性質(zhì)進行總體分析的基礎(chǔ)上,論述了專利的稀缺性、壟斷性和創(chuàng)新性創(chuàng)造的李嘉圖租金、張伯倫租金和熊彼特租金,系統(tǒng)回答專利競爭優(yōu)勢的來源問題。最后,在簡要回顧專利制度促進技術(shù)創(chuàng)新的歷程后,進一步從專利長度、專利寬度和專利高度論述了專利制度的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制,從而深化對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動力的理解,以此在更深層次上把握專利戰(zhàn)略在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的本質(zhì)。 第四部分,專利戰(zhàn)略視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本部分主要從三個方面展開：第一,通過對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)推動模式、市場拉動模式、交互作用模式、鏈環(huán)-回路模式、一體化模式、集成網(wǎng)絡(luò)模式和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式的系統(tǒng)總結(jié)與比較,全面理解技術(shù)創(chuàng)新這一復(fù)雜過程的普遍規(guī)律；第二,從專利戰(zhàn)略的視角,論述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須具備的創(chuàng)新技術(shù)的新穎性、創(chuàng)新技術(shù)的創(chuàng)造性、創(chuàng)新技術(shù)的實用性三個基本特征；第三,探討技術(shù)創(chuàng)新過程中專利權(quán)形成的條件性機理和選擇性機理,通過專利情報戰(zhàn)略、專利獲取戰(zhàn)略、專利實施戰(zhàn)略與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)預(yù)測、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用建立起在時間上繼起和在空間上并存的一種內(nèi)在聯(lián)系,構(gòu)建一個專利戰(zhàn)略框架下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模型(PS-TI模型),主要內(nèi)容包括：基于專利分析的技術(shù)預(yù)測、基于專利獲取的技術(shù)開發(fā)、基于專利實施的技術(shù)應(yīng)用。 第五部分,基于專利分析的技術(shù)預(yù)測。首先,在界定技術(shù)預(yù)測概念的基礎(chǔ)上,分析了技術(shù)預(yù)測的可能性以及技術(shù)預(yù)測的情報源,對技術(shù)預(yù)測的有效工具——專利分析進行了闡述；其次,從一項技術(shù)發(fā)明要獲得專利授權(quán)必須具備“專利三性”的特點出發(fā),具體討論了技術(shù)預(yù)測的專利分析內(nèi)容,構(gòu)建起技術(shù)預(yù)測的專利分析概念模型,實現(xiàn)專利分析與技術(shù)預(yù)測的有機結(jié)合；再次,選擇和運用相應(yīng)的專利分析指標(biāo)和專利分析方法,建立了一個預(yù)測技術(shù)發(fā)展方向、技術(shù)發(fā)展水平和技術(shù)發(fā)展?jié)摿Φ膶＠治龇椒ǹ蚣埽蛔詈?為驗證上述理論分析的實際價值,通過中國機器人技術(shù)的發(fā)展及趨勢預(yù)測開展了相關(guān)的應(yīng)用研究。 第六部分,基于專利獲取的技術(shù)開發(fā)。在分析專利技術(shù)層次的基礎(chǔ)上,充分理解技術(shù)開發(fā)與專利聯(lián)動的關(guān)系,進一步提出既要強化技術(shù)創(chuàng)新,又要重視專利活動的基本觀點。并根據(jù)創(chuàng)新幅度的不同,分別對突破性技術(shù)創(chuàng)新和漸進性技術(shù)創(chuàng)新的形成過程進行了討論。從專利技術(shù)的層次來看,突破性技術(shù)創(chuàng)新通常包含著基本技術(shù),而改進技術(shù)和組合技術(shù)從總體上來說屬于漸進性技術(shù)創(chuàng)新。突破性技術(shù)創(chuàng)新形成新的核心技術(shù)和核心專利,漸進性技術(shù)創(chuàng)新大多形成局部的或改良性的技術(shù)專利。技術(shù)創(chuàng)新的程度和影響范圍不同,專利布局的模式也不相同。突破性技術(shù)創(chuàng)新可選擇基本專利模式、地毯式專利模式和專利柵欄模式,漸進性技術(shù)創(chuàng)新可選擇空隙專利模式、外圍專利模式、模仿改進專利模式及復(fù)合專利模式。為論證和檢驗這些理論觀點,選擇了牢牢掌握民族語音產(chǎn)業(yè)話語權(quán)的“語音產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍者”科大訊飛的智能語音技術(shù)進行了實證分析。 第七部分,基于專利實施的技術(shù)應(yīng)用。專利實施是技術(shù)創(chuàng)新活動價值性的主要體現(xiàn)。在這一價值的實現(xiàn)過程中,需要多個環(huán)節(jié)、關(guān)節(jié)點以及背景系統(tǒng)的配合與支撐,受到多種因素的影響,這是一個由專利實施的過程層次子系統(tǒng)和專利實施的支撐層次子系統(tǒng)組成的復(fù)雜系統(tǒng)。為了保證系統(tǒng)的有效運行,需要充分發(fā)揮專利實施的運行機制,在實施策略上選擇合適的時機、組合和方式。本部分在對上述內(nèi)容進行論述的基礎(chǔ)上,最后具體選擇了廣東省21個地級市2006-2009年4年的綜合專利指標(biāo),以發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利3種專利類型,就“企業(yè)效率”要素中的勞動生產(chǎn)率的貢獻能力和相關(guān)性,實證分析了企業(yè)整體專利價值。 第八部分,研究結(jié)論與啟示。在總結(jié)主要研究結(jié)論的基礎(chǔ)上,分析了本研究存在的局限性,并對未來亟待廣泛而深入探索的領(lǐng)域進行了展望。
【關(guān)鍵詞】：技術(shù)創(chuàng)新 專利戰(zhàn)略 競爭優(yōu)勢 技術(shù)戰(zhàn)略 創(chuàng)新模式
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：G306;F273.1
【目錄】：

• 論文創(chuàng)新點6-11
• 中文摘要11-14
• ABSTRACT14-19
• 0 引言19-36
• 0.1 研究問題的背景19-25
• 0.1.1 現(xiàn)實背景19-23
• 0.1.2 理論背景23-25
• 0.2 研究目的與意義25-31
• 0.2.1 研究目的25-26
• 0.2.2 研究的理論意義26-29
• 0.2.3 研究的現(xiàn)實意義29-31
• 0.3 研究內(nèi)容與方法31-34
• 0.3.1 研究內(nèi)容31-32
• 0.3.2 研究的技術(shù)路線32
• 0.3.3 主要研究成果32-33
• 0.3.4 研究方法33-34
• 0.4 本文的主要創(chuàng)新點34-36
• 1 專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新研究綜述36-72
• 1.1 專利戰(zhàn)略研究36-49
• 1.1.1 專利與專利戰(zhàn)略36-40
• 1.1.2 專利戰(zhàn)略的類型40-42
• 1.1.3 專利戰(zhàn)略管理研究42-49
• 1.2 技術(shù)創(chuàng)新研究49-61
• 1.2.1 技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵49-51
• 1.2.2 技術(shù)創(chuàng)新的分類及特征51-55
• 1.2.3 技術(shù)創(chuàng)新的理論演變55-61
• 1.3 專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究61-68
• 1.3.1 國外研究狀況62-67
• 1.3.2 國內(nèi)研究狀況67-68
• 1.4 現(xiàn)有研究存在的問題68-72
• 2 專利競爭優(yōu)勢與技術(shù)創(chuàng)新激勵72-91
• 2.1 競爭優(yōu)勢的來源72-79
• 2.1.1 競爭優(yōu)勢外生論72-74
• 2.1.2 競爭優(yōu)勢內(nèi)生論74-79
• 2.2 專利競爭優(yōu)勢：經(jīng)濟租金視角79-84
• 2.2.1 經(jīng)濟租金的概念與類型79-81
• 2.2.2 競爭優(yōu)勢的租金性質(zhì)81-82
• 2.2.3 專利競爭優(yōu)勢的租金性質(zhì)82-84
• 2.3 專利制度與技術(shù)創(chuàng)新激勵84-91
• 2.3.1 專利制度促進技術(shù)創(chuàng)新的回顧84-86
• 2.3.2 專利制度的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制86-91
• 3 專利戰(zhàn)略視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新91-110
• 3.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的模式演化91-98
• 3.1.1 線性模式91-93
• 3.1.2 非線性模式93-97
• 3.1.3 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式97-98
• 3.2 專利戰(zhàn)略視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征98-104
• 3.2.1 創(chuàng)新技術(shù)的新穎性99-101
• 3.2.2 創(chuàng)新技術(shù)的創(chuàng)造性101-103
• 3.2.3 創(chuàng)新技術(shù)的實用性103-104
• 3.3 專利戰(zhàn)略視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新框架104-110
• 3.3.1 技術(shù)創(chuàng)新中的專利權(quán)形成機理104-106
• 3.3.2 專利戰(zhàn)略框架下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模型106-110
• 4 基于專利分析的技術(shù)預(yù)測110-141
• 4.1 技術(shù)預(yù)測對技術(shù)創(chuàng)新的支持分析110-119
• 4.1.1 技術(shù)預(yù)測的相關(guān)概念110-112
• 4.1.2 技術(shù)預(yù)測的可能性分析112-114
• 4.1.3 技術(shù)預(yù)測的情報源114-117
• 4.1.4 專利分析：技術(shù)預(yù)測的有效工具117-119
• 4.2 技術(shù)預(yù)測的專利分析模型119-123
• 4.2.1 技術(shù)預(yù)測的專利分析內(nèi)容119-120
• 4.2.2 技術(shù)預(yù)測的專利分析概念模型120-122
• 4.2.3 技術(shù)預(yù)測的專利分析三維模型122
• 4.2.4 專利分析的局限性122-123
• 4.3 技術(shù)預(yù)測的專利分析方法框架與指標(biāo)123-132
• 4.3.1 技術(shù)發(fā)展方向的分析方法框架124-129
• 4.3.2 技術(shù)發(fā)展水平的分析方法框架129-131
• 4.3.3 技術(shù)發(fā)展?jié)摿Φ姆治龇椒ǹ蚣?/span>131-132
• 4.4 應(yīng)用研究——中國機器人技術(shù)的發(fā)展及趨勢132-141
• 4.4.1 數(shù)據(jù)來源與研究方法133-134
• 4.4.2 機器人技術(shù)發(fā)展方向預(yù)測134-135
• 4.4.3 機器人技術(shù)發(fā)展水平預(yù)測135-138
• 4.4.4 機器人技術(shù)發(fā)展?jié)摿︻A(yù)測138-141
• 5 基于專利獲取的技術(shù)開發(fā)141-172
• 5.1 技術(shù)開發(fā)與專利聯(lián)動141-147
• 5.1.1 專利技術(shù)的層次141-143
• 5.1.2 技術(shù)開發(fā)與專利聯(lián)動143-144
• 5.1.3 技術(shù)創(chuàng)新與專利技術(shù)144-147
• 5.2 突破性技術(shù)創(chuàng)新的專利開發(fā)147-158
• 5.2.1 突破性技術(shù)創(chuàng)新的概念147-150
• 5.2.2 突破性技術(shù)創(chuàng)新的形成150-156
• 5.2.3 突破性技術(shù)創(chuàng)新的專利模式156-158
• 5.3 漸進性技術(shù)創(chuàng)新的專利開發(fā)158-164
• 5.3.1 漸進性技術(shù)創(chuàng)新的概念158-159
• 5.3.2 漸進性技術(shù)創(chuàng)新的形成159-161
• 5.3.3 漸進性技術(shù)創(chuàng)新的專利模式161-164
• 5.4 實證分析：科大訊飛的智能語音技術(shù)164-172
• 5.4.1 科大訊飛的研發(fā)投入與創(chuàng)新能力164-165
• 5.4.2 科大訊飛的技術(shù)創(chuàng)新與專利聯(lián)動165-166
• 5.4.3 科大訊飛的專利技術(shù)與專利模式166-172
• 6 基于專利實施的技術(shù)應(yīng)用172-192
• 6.1 專利實施系統(tǒng)分析與構(gòu)建172-179
• 6.1.1 專利實施的概念172-173
• 6.1.2 專利實施相關(guān)因素分析173-176
• 6.1.3 專利實施的基本過程176-178
• 6.1.4 專利實施系統(tǒng)構(gòu)建178-179
• 6.2 專利實施的運行機制與策略選擇179-184
• 6.2.1 專利實施的運行機制179-182
• 6.2.2 專利實施的策略選擇182-184
• 6.3 專利價值的實證分析184-192
• 6.3.1 實證分析的方法與目的185-186
• 6.3.2 指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來源186-187
• 6.3.3 實證模型構(gòu)建與回歸分析187-189
• 6.3.4 實證結(jié)論與建議189-192
• 7 研究結(jié)論與啟示192-198
• 7.1 主要研究結(jié)論192-195
• 7.2 研究的局限性195-196
• 7.3 未來的研究方向196-198
• 參考文獻198-218
• 攻博期間發(fā)表的科研成果目錄218-220
• 后記220-222

【參考文獻】

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本文編號：1033703