本文選題：證券公司 + 經(jīng)營績效　； 參考：《南京航空航天大學》2017年碩士論文

【摘要】：自20世紀90年代以來,中國金融體系逐步開放,金融發(fā)展速度逐漸加快,以銀行為中介的間接融資逐步被以券商為主體的直接融資所替代。證券公司作為直接融資的重要媒介,近年來隨著金融混業(yè)經(jīng)營步伐的加速和浮動傭金制的全面施行,證券公司面臨嚴峻挑戰(zhàn)。G證券公司作為全國綜合型一流券商,一直存在規(guī)模大而不強,經(jīng)營業(yè)務多而不精等一系列問題。如何有效將儲蓄轉化為投資?如何通過資本市場融通社會剩余資金?如何提高資金周轉速度和使用效率,實現(xiàn)資本優(yōu)化配置?這些問題的回答,對資本市場前沿的G證券公司經(jīng)營績效優(yōu)化,具有一定實用價值和代表性意義。論文基于證券公司的經(jīng)營績效及其優(yōu)化的文獻分析,總結券商行業(yè)的發(fā)展歷程、發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題、發(fā)展趨勢等,厘清券商經(jīng)營績效領域的演化過程以及分析的出發(fā)點和分析工具,發(fā)現(xiàn)G證券公司在中國具有代表性,其經(jīng)營績效與優(yōu)化的探討可以對待某些深層次的問題;基于證券公司經(jīng)營績效的理論研究,發(fā)現(xiàn)尚無能夠被學術界普遍接受的券商經(jīng)營績效內涵的認識;基于績效分析的可行性方法,用財務分析法和因子分析法分別研究G證券公司縱向和橫向經(jīng)營績效,并以數(shù)據(jù)分析結果為依據(jù),從業(yè)務、客戶、對外、對內四個方面,就如何提升G證券公司經(jīng)營績效提出優(yōu)化策略。
[Abstract]:Since the 1990s, China's financial system has gradually opened up, the speed of financial development has been gradually accelerated, the indirect financing with banks as the intermediary has been gradually replaced by the direct financing with securities dealers as the main body. As an important medium for direct financing, securities companies are facing severe challenges in recent years with the acceleration of the pace of financial mixed operation and the full implementation of the floating commission system. There has been a large scale and not strong, business operations and not refined and a series of problems. How can savings be effectively converted into investment? How to finance the social surplus funds through the capital market? How to improve the speed of capital turnover and use efficiency to achieve the optimal allocation of capital? The answers to these questions are of practical value and representative significance to the optimization of the operating performance of G securities companies in the forefront of the capital market. Based on the literature analysis of the performance and optimization of securities companies, the paper summarizes the development history, current situation, existing problems, development trend and so on. It is found that G securities company is representative in China, and the discussion on its performance and optimization can deal with some deep-seated problems. Based on the theoretical study of the performance of securities companies, it is found that there is no widely accepted understanding of the connotation of the performance of securities firms. Using financial analysis method and factor analysis method to study the vertical and horizontal management performance of G securities company respectively, and based on the results of data analysis, from the business, customer, external, internal four aspects, Put forward the optimization strategy on how to improve the performance of G securities company.
【學位授予單位】：南京航空航天大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2017
【分類號】：F832.39;F830.42

【參考文獻】

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本文編號：2076976