本文關(guān)鍵詞：我國新三板市場監(jiān)管制度研究

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【摘要】：新三板市場作為我國多層次資本市場的重要組成部分,是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱:股轉(zhuǎn)系統(tǒng))的業(yè)界俗稱,主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。它起源于2001年中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),2013年國務(wù)院頒布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》(以下簡稱“國發(fā)〔2013〕49號文”或者《決定》),宣布擴容至全國市場中小微企業(yè)。在制度的支撐下、政策的扶持下,該市場呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。截止2015年3月18日,該板塊掛牌公司數(shù)量已經(jīng)超過2000家,總市值高達7000億元,催生了我國場外市場的繁榮發(fā)展。但是,火爆背后往往隱藏著高風(fēng)險,因此,必須加強對該系統(tǒng)的監(jiān)管。本文擬從五個層面出發(fā),逐步完善新三板市場監(jiān)管制度。首先,要綜合了解新三板市場的概念,從歷史沿革、發(fā)展現(xiàn)狀、特點及功能定位等方面正確認識新三板市場;其次,分析新三板市場的監(jiān)管理論基礎(chǔ),即為什么要對新三板市場進行監(jiān)管;再次,總結(jié)其他國家或地區(qū)場外市場,如美國OTCBB市場、英國PLUS市場和我國臺灣地區(qū)興柜市場的監(jiān)管經(jīng)驗;然后,認識該市場的監(jiān)管現(xiàn)狀,分析存在的不足;最后,針對監(jiān)管不足,在借鑒其他國家、地區(qū)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,提出完善我國新三板市場監(jiān)管的意見建議。
【關(guān)鍵詞】：新三板市場 監(jiān)管制度 完善
【學(xué)位授予單位】：四川省社會科學(xué)院
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.28;F832.5
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 第一章 緒論8-14
• 第一節(jié) 選題的背景及意義8-10
• 第二節(jié) 文獻綜述10-12
• 一、有關(guān)證券市場監(jiān)管制度的研究10-11
• 二、關(guān)于場外市場監(jiān)管制度的研究11-12
• 三、關(guān)于我國新三板市場的研究12
• 四、關(guān)于非上市公眾公司監(jiān)管的研究12
• 第三節(jié) 文章框架結(jié)構(gòu)12-14
• 第二章 新三板市場監(jiān)管的法理分析14-25
• 第一節(jié) 證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)14-16
• 一、市場失靈的客觀存在，，是證券監(jiān)管的邏輯起點14-15
• 二、解決信息的不對稱性，是證券監(jiān)管的直接目標15
• 三、實現(xiàn)各方利益的平衡，是證券監(jiān)管的最終目的15-16
• 第二節(jié) 新三板市場監(jiān)管的現(xiàn)實基礎(chǔ)16-20
• 一、新三板市場的特征分析17-19
• 二、新三板市場監(jiān)管的必要性19-20
• 第三節(jié) 新三板市場監(jiān)管的理念20-25
• 一、新三板市場監(jiān)管的目標21-22
• 二、新三板市場監(jiān)管的原則22-25
• 第三章 境外國家或地區(qū)相關(guān)市場監(jiān)管制度的比較和借鑒25-33
• 第一節(jié) 美國OTCBB市場的監(jiān)管制度25-27
• 第二節(jié) 英國PLUS市場的監(jiān)管制度27-28
• 第三節(jié) 臺灣地區(qū)興柜市場的監(jiān)管制度28-30
• 第四節(jié) 境外國家或地區(qū)相關(guān)市場監(jiān)管制度的經(jīng)驗借鑒30-33
• 一、普遍采取以自律監(jiān)管與政府監(jiān)管相結(jié)合的綜合監(jiān)管模式30-31
• 二、監(jiān)管制度設(shè)計較為靈活31-32
• 三、科學(xué)監(jiān)管，符合多層次資本市場構(gòu)建的需求32-33
• 第四章 新三板市場的監(jiān)管現(xiàn)狀33-45
• 第一節(jié) 新三板市場監(jiān)管的發(fā)展歷程33
• 第二節(jié) 新三板市場的監(jiān)管模式33-34
• 第三節(jié) 新三板市場的監(jiān)管制度34-40
• 一、新三板市場的監(jiān)管主體34-35
• 二、新三板市場的監(jiān)管對象35-38
• 三、新三板市場的監(jiān)管手段38-40
• 第四節(jié) 新三板市場的監(jiān)管不足40-45
• 一、監(jiān)管模式存在缺陷40-42
• 二、具體監(jiān)管制度的設(shè)計有待完善42-43
• 三、對投資者的保護力度不夠43-44
• 四、監(jiān)管不能滿足市場發(fā)展的需要44-45
• 第五章 新三板市場監(jiān)管制度的完善45-54
• 第一節(jié) 選擇合適的監(jiān)管模式45-47
• 一、適當限制證監(jiān)會的監(jiān)管權(quán)力45-46
• 二、相應(yīng)擴大自律監(jiān)管機構(gòu)的作用46-47
• 三、有效發(fā)揮地方政府的配合功能47
• 第二節(jié) 完善具體的監(jiān)管制度47-50
• 一、執(zhí)行嚴格的信息披露制度47-48
• 二、細化做市商制度48-50
• 三、保證主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)作用50
• 第三節(jié) 加大投資者的保護力度50-51
• 一、減少因公司退市對投資者產(chǎn)生的損失50-51
• 二、完善對投資者權(quán)益保護的民事責(zé)任制度51
• 第四節(jié) 增強監(jiān)管法規(guī)的前瞻性51-54
• 一、建立分層次監(jiān)管52
• 二、符合注冊制改革的要求52-54
• 結(jié)語54-55
• 參考文獻55-60
• 后記60-61
• 個人簡介61

【參考文獻】

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本文編號：881741