本文關(guān)鍵詞：操縱證券市場(chǎng)行為法律規(guī)制實(shí)證研究

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【摘要】：強(qiáng)化市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，一方面要減少政府的干預(yù)，另一方面要防止任何人對(duì)市場(chǎng)的操縱。多年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)上操縱市場(chǎng)現(xiàn)象十分嚴(yán)重。雖然我國(guó)相關(guān)立法變化頻繁，但是執(zhí)法效果差強(qiáng)人意。 這篇文章在不完備法律的理論框架下，以證監(jiān)會(huì)成立以來(lái)對(duì)操縱市場(chǎng)行為的處罰決定為研究對(duì)象，對(duì)我國(guó)規(guī)制操縱證券市場(chǎng)的立法和執(zhí)法狀況進(jìn)行實(shí)證研究。這篇文章發(fā)現(xiàn)，我國(guó)《證券法》關(guān)于操縱市場(chǎng)的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)化程度低和剩余立法權(quán)分配不明，操縱者普遍通過(guò)利用他人賬戶從事證券交易提高隱蔽性，，這些問(wèn)題都影響了證監(jiān)會(huì)針對(duì)操縱市場(chǎng)行為的有效執(zhí)法。除此之外，我國(guó)學(xué)者對(duì)操縱者的違法所得與民事賠償制度關(guān)系的認(rèn)識(shí)也有不合理之處，不利于證券民事責(zé)任的制度建設(shè)和公共執(zhí)法與私人訴訟的對(duì)接。 要解決這些問(wèn)題，首先應(yīng)該提高法律對(duì)操縱市場(chǎng)行為的標(biāo)準(zhǔn)化程度；其次，明確授予證監(jiān)會(huì)認(rèn)定新型操縱市場(chǎng)行為的剩余立法權(quán)和執(zhí)法權(quán)并制定權(quán)力行使的配套規(guī)則；再次，應(yīng)該立法禁止利用他人賬戶從事證券交易的行為，對(duì)賬戶利用方和提供方均施加法律責(zé)任；最后，證券民事責(zé)任應(yīng)該以投資者的實(shí)際損失作為操縱者賠償數(shù)額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建與我國(guó)現(xiàn)有制度相適應(yīng)的證券民事賠償制度。
【關(guān)鍵詞】：操縱證券市場(chǎng) 不完備法律 證監(jiān)會(huì) 實(shí)證研究
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-7
• 引言7-10
• 一、操縱市場(chǎng)行為的標(biāo)準(zhǔn)化與反操縱市場(chǎng)執(zhí)法10-16
• （一）實(shí)證數(shù)據(jù)11-13
• （二）我國(guó)相關(guān)立法的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題分析13-15
• （三）法律建議15-16
• 二、操縱市場(chǎng)行為認(rèn)定的剩余立法權(quán)和執(zhí)法權(quán)16-22
• （一）實(shí)證數(shù)據(jù)及理論分析19-20
• （二）法律建議20-22
• 三、操縱市場(chǎng)行為中的突出問(wèn)題：利用他人賬戶從事證券交易22-28
• （一）實(shí)證數(shù)據(jù)22-23
• （二）利用他人賬戶現(xiàn)象普遍存在的原因分析23-26
• （三）法律建議26-28
• 四、操縱市場(chǎng)行為規(guī)制中的公共執(zhí)法與私人訴訟對(duì)接28-34
• （一）實(shí)證數(shù)據(jù)及理論分析30-32
• （二）法律建議32-34
• 結(jié)論34-35
• 參考文獻(xiàn)35-37
• 附錄37-41
• 作者簡(jiǎn)介及科研成果41-42
• 致謝42

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：682797