本文關鍵詞：對證券期貨業(yè)可疑交易客觀條款的評析

  更多相關文章： 證券期貨業(yè) 反洗錢 可疑條款

【摘要】：《金融機構大額和可疑交易報告管理辦法》施行以來,在推動各類金融機構發(fā)現、甄別和報告可疑交易工作上發(fā)揮了重要作用。但伴隨著證券期貨業(yè)務的不斷創(chuàng)新和發(fā)展,證券期貨行業(yè)在資金結算、交易規(guī)則等方面發(fā)生的較大變化也導致了該辦法部分條款出現無法適應的現象。本文深入分析了當前證券期貨業(yè)務與交易的實際情況與可能面臨的可疑交易情形之間的關系,為進一步修訂完善該辦法、提高該辦法的適應性、有效防范洗錢風險提出相關政策建議。
【作者單位】： 中國人民銀行南平市中心支行;
【關鍵詞】： 證券期貨業(yè) 反洗錢 可疑條款
【分類號】：F832.5
【正文快照】： 一、規(guī)定可疑情形的有效性分析在《金融機構大額和可疑交易報告管理辦法》第十二條中,對證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司應當報告的可疑交易情形進行了規(guī)定,其有效性分析如下:(一)涉及資金劃轉類可疑交易情形分析該辦法規(guī)定“⑴客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現接近于大

【相似文獻】

中國期刊全文數據庫 前10條

1 徐善華;;淺議基層農行反洗錢工作的難點與對策[J];貴州農村金融;2007年03期

2 宋名穗;歐陽堅;胡濱;;證券期貨業(yè)反洗錢工作存在的問題及對策[J];金融與經濟;2010年05期

3 歐陽衛(wèi)民;為反洗錢提供可靠金融情報[J];南方金融;2004年08期

4 許滌龍;吳朝平;;統(tǒng)計方法在反洗錢可疑交易鑒別中的應用[J];統(tǒng)計與決策;2009年14期

5 高克土;;基層金融機構反洗錢工作的常見誤區(qū)及對策[J];金融會計;2010年02期

6 李連穩(wěn);劉振江;;“四抓四建”促進商業(yè)銀行開展反洗錢工作[J];黑龍江金融;2005年12期

7 覃乃芳;;加強農行反洗錢工作的對策研究[J];廣西農村金融研究;2006年06期

8 王飛;;巧用VBA自動批量匯總反洗錢可疑交易表[J];金融電子化;2007年10期

9 中國人民銀行吉安市中心支行課題組;;反洗錢大額可疑交易報告制度執(zhí)行中存在的問題及政策建議[J];金融會計;2007年12期

10 賈學平;;完善基層央行反洗錢工作的思考[J];吉林金融研究;2009年08期

中國重要會議論文全文數據庫 前10條

1 李振宇;;對基層金融機構反洗錢工作的思考[A];中國新時期思想理論寶庫——第三屆中國杰出管理者年會成果匯編[C];2007年

2 彭建剛;李騫;;淺論我省如何防范和打擊“洗錢”行為[A];新時期反腐倡廉研究文集[C];2007年

3 金澤剛;;腐敗、洗錢與反洗錢的對策[A];中國犯罪學研究會第十二屆學術研討會論文集[C];2003年

4 中國人民銀行武漢分行營業(yè)管理部課題組;袁海松;;論現金管理融入反洗錢機制的必要性[A];湖北錢幣�？偟谌赱C];2004年

5 張艷妮;;對開發(fā)運用大額現金管理系統(tǒng)的實證分析和研究[A];湖北錢幣�？偟谌赱C];2004年

6 姚善英;;有效地堵截洗錢渠道是防治的關鍵[A];中國犯罪學研究會第十四屆學術研討會論文集（下冊）[C];2005年

7 中國人民銀行武漢分行中國人民銀行荊州市中心支行中國人民銀行宜昌市中心支行聯合課題組;;關于現金管理工作有關情況和問題的調研報告[A];湖北錢幣專刊總第三期[C];2004年

8 劉卓軍;李曉明;;一種基于時間序列異常點監(jiān)測的可疑交易分析方法[A];第十三屆中國管理科學學術年會論文集[C];2011年

9 ;《武漢金融》2010年總目錄[A];《武漢金融》2010年第12期[C];2010年

10 劉燕;;順應改革和形勢發(fā)展需要，構建銀行結算賬戶管理工作新思路[A];2005年度中國總會計師論文選[C];2006年

中國重要報紙全文數據庫 前10條

1 證券時報記者 賈壯;我國發(fā)布首份國家反洗錢戰(zhàn)略[N];證券時報;2009年

2 記者　 馮娟;央行上�？偛浚簭钠叻矫嫣嵘聪村X水平[N];金融時報;2006年

3 記者　 陳韶旭;央行上海總部加大反洗錢力度[N];文匯報;2006年

4 記者 朱華穎 趙新兵 李凱;可疑交易及時報告，，有助內地反洗錢[N];新華每日電訊;2003年

5 柴青;銀行是反洗錢鏈條的關鍵環(huán)節(jié)[N];21世紀經濟報道;2007年

6 本報記者 范欽鵬;央行重拳打擊洗錢犯罪[N];中國城鄉(xiāng)金融報;2006年

7 見習記者　 丁炎;央行檔案破解洗錢“無間道”[N];21世紀經濟報道;2006年

8 李秀芬邋林麗華 湯小洪;謹防網銀洗錢風險[N];上海金融報;2008年

9 記者 吳進宇邋通訊員 徐芳;提高金融機構反洗錢工作水平[N];金融時報;2008年

10 通訊員崔巨岳;工行臨汾分行 三加強推進反洗錢工作[N];臨汾日報;2008年

中國博士學位論文全文數據庫 前7條

1 朱寶明;反洗錢若干問題的經濟理論分析[D];暨南大學;2005年

2 高增安;基于交易的可疑洗錢行為模式與反洗錢對策研究[D];西南交通大學;2007年

3 葉濤;全球金融機構反洗錢制度比較研究[D];廈門大學;2006年

4 張啟陽;論金融穩(wěn)定與中央銀行職能[D];東北財經大學;2006年

5 嚴立新;銀行業(yè)反洗錢機制研究[D];復旦大學;2006年

6 楊冬梅;金融網絡中洗錢行為分析、識別與監(jiān)管研究[D];上海交通大學;2008年

7 劉璇;金融網絡中資金流動模式識別與智能化異常監(jiān)測[D];上海交通大學;2010年

中國碩士學位論文全文數據庫 前10條

1 耿媛媛;我國銀行業(yè)反洗錢[D];東北財經大學;2007年

2 馮雅麗;金融機構反洗錢工作問題研究[D];復旦大學;2009年

3 羅海;我國商業(yè)銀行反洗錢問題研究[D];廈門大學;2007年

4 楊紅玉;反“洗錢”與中國金融監(jiān)管制度研究[D];河北大學;2004年

5 李峰;新形勢下我國反洗錢戰(zhàn)略研究[D];復旦大學;2008年

6 李潔;金融情報機構國際比較分析[D];對外經濟貿易大學;2007年

7 崇昌海;中外金融機構反洗錢法律制度研究[D];廈門大學;2009年

8 林紅池;國內外反洗錢操作方式比較及經驗借鑒[D];西南財經大學;2007年

9 韓春華;金融機構反洗錢研究[D];山東大學;2008年

10 陳昊之;銀行業(yè)反洗錢法律問題研究[D];上海社會科學院;2009年

本文編號：622379