合規(guī)管理與創(chuàng)造價(jià)值之于商業(yè)銀行,就像河的源頭與水流,前者是基礎(chǔ),后者是目的。H銀行上海分行作為一家上市銀行,為了在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)立于不敗之地,一味地大力拓展業(yè)務(wù),卻出現(xiàn)了大量的違規(guī)操作,甚至屢有金融案件發(fā)生。銀行自身合規(guī)措施存在漏洞,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理沒有足夠重視,使得H銀行上海分行遭受了重大的資金和聲譽(yù)的損失。 本文結(jié)合H銀行上海分行合規(guī)體制建設(shè)的實(shí)際情況進(jìn)行了深入研究。案例部分主要闡明了H銀行上海分行在構(gòu)建合規(guī)體制過程中面臨的種種問題、挑戰(zhàn)及其目前已采取的補(bǔ)救措施,并總結(jié)了該行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制建設(shè)的效果。案例分析部分,首先從合規(guī)理念、制度體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估以及檢查等方面,對(duì)H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)；進(jìn)而對(duì)H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)提出了切實(shí)可行的改進(jìn)措施,包括：建立有效的合規(guī)文化、完善合規(guī)管理制度體系、整合檢查監(jiān)督機(jī)制、構(gòu)建靈敏有效的合規(guī)管理分析評(píng)價(jià)機(jī)制。

【文章頁數(shù)】：47 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1部分 案例
    1.1 H銀行上海分行的基本情況
        1.1.1 H銀行上海分行簡(jiǎn)介
        1.1.2 H銀行上海分行發(fā)展
        1.1.3 H銀行上海分行面臨的困惑
    1.2 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案和實(shí)施
        1.2.1 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案
        1.2.2 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施
    1.3 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案的效果
        1.3.1 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案的積極作用
        1.3.2 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案存在的問題
第2部分 案例分析
    2.1 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案的分析
        2.1.1 H銀行上海分行合規(guī)理念分析
        2.1.2 H銀行上海分行制度體系分析
        2.1.3 H銀行上海分行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估分析
        2.1.4 H銀行上海分行檢查評(píng)價(jià)分析
    2.2 H銀行上海分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)措施
        2.2.1 建立有效的合規(guī)文化
        2.2.2 完善合規(guī)管理制度體系
        2.2.3 整合檢查監(jiān)督機(jī)制
        2.2.4 構(gòu)建靈敏有效的合規(guī)管理分析評(píng)價(jià)機(jī)制
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文和取得的科研成果
致謝
個(gè)人簡(jiǎn)歷



本文編號(hào)：4016802