隨著2007年1月1日《中華人民共和國反洗錢法》的實(shí)施,我國開始進(jìn)入了反洗錢的元年,而自2007年6月我國成為FATF正式成員后,我國金融機(jī)構(gòu)反洗錢及反恐怖融資工作進(jìn)入了一個(gè)全新的時(shí)代。2019年7月我國接棒美國成為這一任FATF輪值主席國,央行條法司司長劉向民出任輪值主席,同時(shí)我國也面臨著FATF的下一次互評(píng)估工作,反洗錢和反恐怖融資正成為我國時(shí)下重點(diǎn)關(guān)注的課題。洗錢是嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪行為,對(duì)國家的政治穩(wěn)定、社會(huì)安定、經(jīng)濟(jì)安全以及國際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全構(gòu)成極大威脅。金融機(jī)構(gòu)作為資本密集型行業(yè),需要龐大的現(xiàn)金流支持,在我國改革開放的宏觀大環(huán)境下,這也為我國孕育國內(nèi)外洗錢和恐怖融資等犯罪提供了有利的條件。近年來,在銀行及保險(xiǎn)業(yè)積極打擊下,加之行業(yè)相對(duì)規(guī)范透明,通過行業(yè)的擠壓反洗錢犯罪大有流向證券期貨行業(yè)的趨勢。證券行業(yè)由于在我國起步較晚,行業(yè)初期亂象叢生,相比于其他金融支柱行業(yè)洗錢隱蔽性大,盈利性水平高,創(chuàng)新性強(qiáng)且交易復(fù)雜,對(duì)具有風(fēng)險(xiǎn)傾向型的洗錢犯罪分子有著十足的吸引力。同時(shí)在D證券公司目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依然大行其道,為提高營業(yè)利潤,占領(lǐng)市場份額,大力宣傳開戶業(yè)務(wù),這與我們反洗錢盡職調(diào)查義務(wù)背道... 

【文章來源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

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本文編號(hào)：3388386