在肇始于美國的次貸危機(jī),以及其后席卷全球的金融危機(jī)中,場外衍生品成為了從政府官員、經(jīng)濟(jì)學(xué)家到普通民眾千夫所指的危險(xiǎn)金融產(chǎn)品。場外衍生品也從一種天使般的高度自由金融衍生產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)閻耗О愕牟皇鼙O(jiān)管控制的洪水猛獸。在全球經(jīng)濟(jì)逐漸企穩(wěn)的后金融危機(jī)時(shí)代,各國政府也從實(shí)施短期救市措施轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯恐朴嗛L效金融監(jiān)管改革計(jì)劃,而場外衍生品監(jiān)管改革正在其中。本文以對(duì)中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管功能研究作為其自律監(jiān)管的理論支撐,通過對(duì)CME和LCH.Clearnet Ltd結(jié)算規(guī)則的對(duì)比梳理中央對(duì)手方結(jié)算法律制度,分析了中央對(duì)手方對(duì)場外衍生品所實(shí)施的自律監(jiān)管措施;并通過對(duì)國內(nèi)場外衍生品機(jī)構(gòu)監(jiān)管現(xiàn)狀以及上海清算所中央對(duì)手方設(shè)立的研究,提出了相應(yīng)的結(jié)算法律制度完善的建議,以期在后金融危機(jī)時(shí)代,在緩慢的政府監(jiān)管改革之外,為場外衍生品交易監(jiān)管提供一種切實(shí)可行的方法。全文除導(dǎo)言外共分四章,約45000字。第一章是對(duì)場外衍生品交易監(jiān)管的概述。首先通過介紹場外衍生品交易中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn),揭示了場外衍生品交易監(jiān)管的必要性,并對(duì)監(jiān)管一詞進(jìn)行了釋義。隨后筆者通過對(duì)英國、歐盟和美國對(duì)場外衍生品交易的政府監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)述和分析,其中包括... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：79 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
    一、研究背景
    二、研究現(xiàn)狀和文獻(xiàn)綜述
    三、研究價(jià)值
    四、研究方法
第一章 場外衍生品交易監(jiān)管概述
    第一節(jié) 場外衍生品交易監(jiān)管必要性分析
        一、場外衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)
        二、場外衍生品交易監(jiān)管的定義
    第二節(jié) 國際場外衍生品交易監(jiān)管現(xiàn)狀
        一、英國對(duì)場外衍生品交易的監(jiān)管
        二、歐盟對(duì)場外衍生品交易的監(jiān)管
        三、美國對(duì)場外衍生品交易的監(jiān)管
第二章 中央對(duì)手方結(jié)算自律監(jiān)管基本理論問題
    第一節(jié) 中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制
        一、金融監(jiān)管改革中的中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制
        二、結(jié)算和中央對(duì)手方結(jié)算
        三、中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制在場外衍生品市場的發(fā)展
    第二節(jié) 中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律性質(zhì)
        一、作為中央對(duì)手方的結(jié)算機(jī)構(gòu)
        二、作為中介組織的結(jié)算機(jī)構(gòu)
    第三節(jié) 結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管功能
        一、結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管功能理論研究
        二、結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力來源
第三章 中央對(duì)手方對(duì)場外衍生品交易的自律監(jiān)管
    第一節(jié) 場外衍生品中央對(duì)手方結(jié)算基本制度
        一、結(jié)算會(huì)員制度
        二、合約更替制度
        三、場外結(jié)算會(huì)員違約規(guī)則
    第二節(jié) 場外衍生品交易的中央對(duì)手方監(jiān)管
        一、中央對(duì)手方對(duì)場外衍生品交易的監(jiān)管
        二、中央對(duì)手方對(duì)市場參與者的保護(hù)
        三、中央對(duì)手方介入所面臨的問題
第四章 我國場外衍生品交易政府監(jiān)管和中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制的完善
    第一節(jié) 我國對(duì)場外衍生品交易的政府監(jiān)管
        一、銀監(jiān)會(huì)對(duì)場外衍生品交易的監(jiān)管
        二、中國人民銀行和外匯管理局對(duì)場外衍生品交易的監(jiān)管
        三、對(duì)我國場外衍生品交易政府監(jiān)管的展望
    第二節(jié) 中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制的完善
        一、中央對(duì)手方的設(shè)立
        二、上海清算所中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制的構(gòu)建和完善
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]清算所的風(fēng)險(xiǎn)管理及中央對(duì)手方在清算中的作用[J]. 梅克·迪特.  中國貨幣市場. 2007(01)
[2]淺議有關(guān)中央對(duì)手方結(jié)算制度的法律問題[J]. 魏應(yīng)國.  中國貨幣市場. 2006(09)
[3]清算安排中的中央對(duì)手方機(jī)制研究[J]. 李梅靜.  中國貨幣市場. 2006(09)
[4]金融衍生品交易的監(jiān)管理念[J]. 唐波.  華東政法學(xué)院學(xué)報(bào). 2006(04)
[5]我國金融衍生品市場統(tǒng)一監(jiān)管模式選擇[J]. 葛敏,席月民.  法學(xué)雜志. 2005(02)

博士論文
[1]我國期貨市場結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 徐毅.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 2007
[2]論對(duì)場外衍生產(chǎn)品的法律規(guī)制[D]. 汪澤.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006
[3]衍生金融工具法律問題研究[D]. 王旸.中國政法大學(xué) 2006
[4]衍生金融工具風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)時(shí)披露與預(yù)警研究[D]. 黃穎利.東北林業(yè)大學(xué) 2005
[5]國際金融衍生產(chǎn)品法律制度研究[D]. 闕波.華東政法學(xué)院 2000

碩士論文
[1]場外金融衍生品市場功能型監(jiān)管研究[D]. 吳競爽.華東政法大學(xué) 2008
[2]期貨保證金制度研究[D]. 常淑莉.上海社會(huì)科學(xué)院 2006
[3]期貨動(dòng)態(tài)保證金結(jié)算制度研究[D]. 廖宗武.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2006
[4]場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度的完善[D]. 羅婧.華東政法學(xué)院 2005



本文編號(hào)：3369315