在肇始于美國(guó)的次貸危機(jī),以及其后席卷全球的金融危機(jī)中,場(chǎng)外衍生品成為了從政府官員、經(jīng)濟(jì)學(xué)家到普通民眾千夫所指的危險(xiǎn)金融產(chǎn)品。場(chǎng)外衍生品也從一種天使般的高度自由金融衍生產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)閻耗О愕牟皇鼙O(jiān)管控制的洪水猛獸。在全球經(jīng)濟(jì)逐漸企穩(wěn)的后金融危機(jī)時(shí)代,各國(guó)政府也從實(shí)施短期救市措施轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯恐朴嗛L(zhǎng)效金融監(jiān)管改革計(jì)劃,而場(chǎng)外衍生品監(jiān)管改革正在其中。本文以對(duì)中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管功能研究作為其自律監(jiān)管的理論支撐,通過(guò)對(duì)CME和LCH.Clearnet Ltd結(jié)算規(guī)則的對(duì)比梳理中央對(duì)手方結(jié)算法律制度,分析了中央對(duì)手方對(duì)場(chǎng)外衍生品所實(shí)施的自律監(jiān)管措施;并通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)場(chǎng)外衍生品機(jī)構(gòu)監(jiān)管現(xiàn)狀以及上海清算所中央對(duì)手方設(shè)立的研究,提出了相應(yīng)的結(jié)算法律制度完善的建議,以期在后金融危機(jī)時(shí)代,在緩慢的政府監(jiān)管改革之外,為場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管提供一種切實(shí)可行的方法。全文除導(dǎo)言外共分四章,約45000字。第一章是對(duì)場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管的概述。首先通過(guò)介紹場(chǎng)外衍生品交易中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn),揭示了場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管的必要性,并對(duì)監(jiān)管一詞進(jìn)行了釋義。隨后筆者通過(guò)對(duì)英國(guó)、歐盟和美國(guó)對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的政府監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)述和分析,其中包括... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：79 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
    一、研究背景
    二、研究現(xiàn)狀和文獻(xiàn)綜述
    三、研究?jī)r(jià)值
    四、研究方法
第一章 場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管概述
    第一節(jié) 場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管必要性分析
        一、場(chǎng)外衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)
        二、場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管的定義
    第二節(jié) 國(guó)際場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管現(xiàn)狀
        一、英國(guó)對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管
        二、歐盟對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管
        三、美國(guó)對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管
第二章 中央對(duì)手方結(jié)算自律監(jiān)管基本理論問(wèn)題
    第一節(jié) 中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制
        一、金融監(jiān)管改革中的中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制
        二、結(jié)算和中央對(duì)手方結(jié)算
        三、中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制在場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的發(fā)展
    第二節(jié) 中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律性質(zhì)
        一、作為中央對(duì)手方的結(jié)算機(jī)構(gòu)
        二、作為中介組織的結(jié)算機(jī)構(gòu)
    第三節(jié) 結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管功能
        一、結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管功能理論研究
        二、結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力來(lái)源
第三章 中央對(duì)手方對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的自律監(jiān)管
    第一節(jié) 場(chǎng)外衍生品中央對(duì)手方結(jié)算基本制度
        一、結(jié)算會(huì)員制度
        二、合約更替制度
        三、場(chǎng)外結(jié)算會(huì)員違約規(guī)則
    第二節(jié) 場(chǎng)外衍生品交易的中央對(duì)手方監(jiān)管
        一、中央對(duì)手方對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管
        二、中央對(duì)手方對(duì)市場(chǎng)參與者的保護(hù)
        三、中央對(duì)手方介入所面臨的問(wèn)題
第四章 我國(guó)場(chǎng)外衍生品交易政府監(jiān)管和中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制的完善
    第一節(jié) 我國(guó)對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的政府監(jiān)管
        一、銀監(jiān)會(huì)對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管
        二、中國(guó)人民銀行和外匯管理局對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管
        三、對(duì)我國(guó)場(chǎng)外衍生品交易政府監(jiān)管的展望
    第二節(jié) 中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制的完善
        一、中央對(duì)手方的設(shè)立
        二、上海清算所中央對(duì)手方結(jié)算機(jī)制的構(gòu)建和完善
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]清算所的風(fēng)險(xiǎn)管理及中央對(duì)手方在清算中的作用[J]. 梅克·迪特.  中國(guó)貨幣市場(chǎng). 2007(01)
[2]淺議有關(guān)中央對(duì)手方結(jié)算制度的法律問(wèn)題[J]. 魏應(yīng)國(guó).  中國(guó)貨幣市場(chǎng). 2006(09)
[3]清算安排中的中央對(duì)手方機(jī)制研究[J]. 李梅靜.  中國(guó)貨幣市場(chǎng). 2006(09)
[4]金融衍生品交易的監(jiān)管理念[J]. 唐波.  華東政法學(xué)院學(xué)報(bào). 2006(04)
[5]我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管模式選擇[J]. 葛敏,席月民.  法學(xué)雜志. 2005(02)

博士論文
[1]我國(guó)期貨市場(chǎng)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 徐毅.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 2007
[2]論對(duì)場(chǎng)外衍生產(chǎn)品的法律規(guī)制[D]. 汪澤.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006
[3]衍生金融工具法律問(wèn)題研究[D]. 王旸.中國(guó)政法大學(xué) 2006
[4]衍生金融工具風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)時(shí)披露與預(yù)警研究[D]. 黃穎利.東北林業(yè)大學(xué) 2005
[5]國(guó)際金融衍生產(chǎn)品法律制度研究[D]. 闕波.華東政法學(xué)院 2000

碩士論文
[1]場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)功能型監(jiān)管研究[D]. 吳競(jìng)爽.華東政法大學(xué) 2008
[2]期貨保證金制度研究[D]. 常淑莉.上海社會(huì)科學(xué)院 2006
[3]期貨動(dòng)態(tài)保證金結(jié)算制度研究[D]. 廖宗武.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2006
[4]場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的完善[D]. 羅婧.華東政法學(xué)院 2005



本文編號(hào)：3369315