東北證券股份有限公司以“致力于客戶成長,成為有規(guī)模、有特色、有核心競爭力的一流現(xiàn)代金融服務商”為長遠發(fā)展愿景,因此對運營中心的業(yè)務流程優(yōu)化具有重要的意義。本文通過有針對性的閱讀文獻及相關數(shù)據(jù),結合MBA管理知識,運用國內(nèi)外先進的理論和研究方法,總結出適用于運營中心模式及流程優(yōu)化的分析方法。本文通過對崗位和流程進行介紹,運用流程再造理論和六西格瑪理論對運營中心業(yè)務進行分析,發(fā)現(xiàn)運營中心存在交易集中運營體系建設不全;信息化系統(tǒng)的不完善,如銀行余額核對仍需手動核對、后臺系統(tǒng)有待完善、新業(yè)務上信息化進度較為緩慢、未能最大程度發(fā)揮系統(tǒng)優(yōu)勢、系統(tǒng)中不能自動提示操作時間等;審批流程較為復雜;人員建設方面缺少專門從事信息化系統(tǒng)處理的技術人員、員工專業(yè)性不足、缺少對員工職業(yè)生涯的規(guī)劃等問題。通過分析更加確定進行優(yōu)化的必要性,并確定了業(yè)務優(yōu)化的目標和原則,通過方式方法提出優(yōu)化的具體方案,最終提出了流程優(yōu)化的保障措施。優(yōu)化的方案有完成交易集中運營體系建設;完善信息化系統(tǒng);加強運營中心人員建設,配置專門的信息化相關技術人員,加強人員培養(yǎng),系統(tǒng)組織學習、培訓、交流,加強員工職業(yè)生涯規(guī)劃等。這樣的優(yōu)化能夠達成有效... 

【文章來源】：吉林大學吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：64 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

運營中心組織機構圖

負責起草和修訂產(chǎn)品監(jiān)控相關制度與工作流程;負責對服務私募基金的投資運作進行監(jiān)督;負責投資監(jiān)督系統(tǒng)日常運行與管理;負責投資監(jiān)督系統(tǒng)監(jiān)控指標的設置與維護;負責對管理人的場外資金劃付進行審核;負責完成相關協(xié)議中有關投資監(jiān)督條款的審核;負責投資監(jiān)督系統(tǒng)業(yè)務需求的收集和提交。2.3 東北證券運營中心業(yè)務流程分析

流程描述如圖2.3所示:經(jīng)辦人根據(jù)業(yè)務需求,在公司系統(tǒng)內(nèi)提出紅沖藍補的業(yè)務申請,業(yè)務部合規(guī)專員審核這筆業(yè)務的合規(guī)性,如果合規(guī)則直接提請營業(yè)部負責人進行審批,業(yè)務負責人審批通過后直接將業(yè)務流程流轉至運營中心清算崗,清算崗根據(jù)業(yè)務要求進行審核后提交至交易風控條線進行業(yè)務審批。交易風控條線有管理崗、復核崗、操作崗及負責人四個層面進行不同業(yè)務的操作。管理崗在負責人審批通過后進行業(yè)務授權,操作崗進行紅沖藍補的具體操作后,復核崗進行業(yè)務復核,之后再由管理崗取消業(yè)務授權,且復核崗還需要審核授權是否取消成功。紅沖藍補業(yè)務需要各個部門及崗位的相互配合,具體情況見流程節(jié)點表2.1。表2.1紅沖藍補業(yè)務流程節(jié)點表

【參考文獻】：
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本文編號：3223931