在全球經(jīng)濟的大環(huán)境下,金融行業(yè)正呈現(xiàn)加速化的發(fā)展,中國在加入WTO后,在貿(mào)易、經(jīng)濟、金融等方面都進入了發(fā)展的快車道,整個行業(yè)的體量和增量上都有了巨大的發(fā)展,總體規(guī)模遠超過日本、韓國等發(fā)達經(jīng)濟體。各類但伴隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展,同樣發(fā)展中呈現(xiàn)的問題也逐步體現(xiàn)出來,各種證券交易品種、金融產(chǎn)品、金融衍生平層出不窮,產(chǎn)品銷售時存在違規(guī)銷售金融產(chǎn)品、個人在證券公司經(jīng)營場所假借證券公司名義銷售金融產(chǎn)品等等風險事件的發(fā)生,暴露出內(nèi)控不嚴給公司帶來業(yè)務風險、合規(guī)風險等。不單影響了公司的業(yè)務開展,還影響到公司的商譽。因此近幾年證監(jiān)會、交易所、協(xié)會等紛紛出臺監(jiān)管新規(guī),要求證券公司加強監(jiān)督管理,切實做好證券公司內(nèi)部控制。NESC證券公司作為全國一家中型上市證券公司,依托獨有的經(jīng)營特點和區(qū)域優(yōu)勢,占據(jù)了區(qū)域證券市場,業(yè)務開展種類基本齊全,但在面對營業(yè)網(wǎng)點不斷向全國擴建、新型業(yè)務不斷增加、傳統(tǒng)業(yè)務不斷發(fā)生變革的情況下,如何保證業(yè)務快速開展的情況下,同時做好內(nèi)部管理,防范風險發(fā)生,是在監(jiān)管大環(huán)境下應著重思考的。本文已NESC證券公司為研究對象通過對內(nèi)部控制基礎理論研究總結(jié)研究思路和方法,通過當前內(nèi)部控制環(huán)境、控制活動... 

【文章來源】：吉林大學吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

“三會一層”架構(gòu)圖

【參考文獻】：
期刊論文
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碩士論文
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[8]風險控制指標體系的變化對上市證券公司經(jīng)營管理及財務決策的影響[D]. 黃軼棟.上海交通大學 2017
[9]HF證券公司風險管理優(yōu)化研究[D]. 王蕙.福建農(nóng)林大學 2017



本文編號：3075381