信托行業(yè)作為我國(guó)金融業(yè)的第二大子業(yè),對(duì)支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健發(fā)展起著十分重要的作用。2018年4月,新的資管規(guī)定正式頒布實(shí)施,對(duì)整個(gè)金融業(yè)尤其是信托行業(yè)的影響最為突出,特別是對(duì)信托企業(yè)的內(nèi)部控制提出了更高的要求。在去剛兌、去通道、去杠桿、去嵌套的新規(guī)貫徹落實(shí)過(guò)程中,信托行業(yè)的發(fā)展正在經(jīng)歷轉(zhuǎn)型的過(guò)渡期,因此在資管新規(guī)的監(jiān)管下,信托行業(yè)轉(zhuǎn)型不但是行業(yè)生存的需要,也是管控系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的客觀要求,這就對(duì)信托企業(yè)內(nèi)部控制的有效性提出了更高的要求。本文通過(guò)分析資管新規(guī)下信托企業(yè)面臨的內(nèi)部控制問(wèn)題,提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。
【文章目錄】：
一、資管新規(guī)下信托企業(yè)內(nèi)部控制存在的主要問(wèn)題
    （一）部分從業(yè)人員執(zhí)行信托企業(yè)的內(nèi)部控制制度不嚴(yán)
    （二）信托企業(yè)盲目拓展業(yè)務(wù)與規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)
    （三）金融風(fēng)險(xiǎn)管控措施亟待加強(qiáng)
二、增強(qiáng)信托企業(yè)內(nèi)部控制有效性的策略探討
    （一）提高信息披露的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)監(jiān)管部門的監(jiān)督作用
    （二）明確崗位職責(zé),建立完善的授權(quán)審批制度
    （三）資管新規(guī)下構(gòu)建基于風(fēng)險(xiǎn)管控導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系
三、結(jié)語(yǔ)

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