金融衍生品交易的快速發(fā)展,打破了傳統(tǒng)的國際金融市場格局,不僅改變著全球金融市場,甚至改變了我們的生活。由于金融衍生品作為金融創(chuàng)新的重要代表,具有高度復(fù)雜性,使得其難以被理解和駕馭,在給社會帶來巨大收益的同時(shí)也帶來了極高的風(fēng)險(xiǎn);加之其高杠桿性的特性,又會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)可能迅速蔓延,進(jìn)而引發(fā)全球性的金融危機(jī)。在此次由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)中,金融衍生品交易對危機(jī)的擴(kuò)大和蔓延起到了很大的推動作用。因此,置身于金融全球化的大環(huán)境下,探討如何對金融衍生品交易進(jìn)行更為合理、有效的監(jiān)管,如何開展國際間的監(jiān)管協(xié)調(diào)與合作,有效地降低金融全球性風(fēng)險(xiǎn),有著重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義。 本文的研究以金融衍生品交易監(jiān)管的國際合作為主線展開,以現(xiàn)有的國際監(jiān)管合作為研究重點(diǎn),通過對監(jiān)管合作方面的現(xiàn)狀分析發(fā)現(xiàn)目前存在的問題,提出完善現(xiàn)行金融衍生品交易監(jiān)管監(jiān)管合作模式和我國開展監(jiān)管國際合作的建議。全文除引言外,共分為四部分: 第一部分概括了金融衍生品交易的發(fā)展現(xiàn)狀,并就國際組織及各國對金融衍生品的不同定義進(jìn)行對比分析,進(jìn)而明確界定了金融衍生品的概念,并對其特征進(jìn)行了分析。同時(shí)從理論和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)角度分析了對金融衍生品交易進(jìn)行法律監(jiān)管的國際合作的基礎(chǔ),進(jìn)而通過闡述國際清算銀行、國際互換與衍生工具協(xié)會、證監(jiān)會國際組織等國際組織在開展金融衍生品交易監(jiān)管的國際合作取得現(xiàn)有成果,為正確理解如何完善和構(gòu)建新的監(jiān)管合作機(jī)制奠定基礎(chǔ)。 第二部分分析了金融衍生品交易監(jiān)管國際合作面臨的困境。評析監(jiān)管合作的現(xiàn)狀,主要對監(jiān)管合作的思維層面、國際合作機(jī)制、具體監(jiān)管規(guī)則協(xié)調(diào)三方面存在的問題進(jìn)行分析,以期探究開展金融衍生品交易監(jiān)管國際合作困境存在的根本原因,從而在吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,為金融衍生品交易監(jiān)管的國際合作機(jī)制的構(gòu)建尋求新的思路和突破點(diǎn)。 第三部分提出完善金融衍生品交易監(jiān)管的國際合作機(jī)制的建議。雖然各國已經(jīng)達(dá)成了開展監(jiān)管國際合作的共識,但是還需要進(jìn)一步統(tǒng)一監(jiān)管理念和監(jiān)管邏輯。通過建立雙邊、區(qū)域性和全球性不同層次的金融衍生品交易監(jiān)管的國際體系,協(xié)調(diào)具體監(jiān)管規(guī)則,以對金融衍生品交易有效監(jiān)管。 第四部分在聯(lián)系中國金融衍生品交易監(jiān)管合作的情況和借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,指出我國監(jiān)管合作需要進(jìn)行改善之處,尋求我國金融衍生品監(jiān)管國際合作體系構(gòu)建的理論支持及實(shí)踐佐證,并從提出完善我國金融衍生品監(jiān)管的國際合作制度的具體建議。
【學(xué)位單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2010
【中圖分類】：F831.1

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本文編號：2813011