發(fā)布時(shí)間：2020-06-21 17:49

【摘要】： 隨著金融自由化的不斷深化,金融創(chuàng)新的發(fā)展速度不斷加快,新的衍生金融產(chǎn)品不斷出現(xiàn),衍生金融交易市場迅速擴(kuò)大。但是,由于衍生金融產(chǎn)品具有虛擬性、風(fēng)險(xiǎn)集中性和高度杠桿性,因此,如何對(duì)衍生金融交易實(shí)行全面有效的監(jiān)管以維護(hù)整個(gè)金融市場的安全與穩(wěn)定是一個(gè)世界性的難題。筆者認(rèn)為,當(dāng)前我國的衍生金融交易法律監(jiān)管還存在諸多問題,我國作為后發(fā)型國家,應(yīng)堅(jiān)持“政府引導(dǎo),立法先行”的理念,因此,首先就應(yīng)完善我國的衍生金融交易法律監(jiān)管制度,以解決當(dāng)前我國衍生金融交易法律監(jiān)管中存在的諸多問題。 本文從金融創(chuàng)新的角度出發(fā),先對(duì)衍生金融交易法律監(jiān)管制度進(jìn)行了全面分析,認(rèn)為衍生金融交易法律監(jiān)管制度包含了衍生金融交易監(jiān)管立法和衍生金融交易法律監(jiān)管體制兩方面。隨后,對(duì)衍生金融交易的國際監(jiān)管法律制度和發(fā)達(dá)國家的衍生金融交易法律監(jiān)管法律體制進(jìn)行了全方位的對(duì)比研究,并在分析我國目前的衍生金融交易法律監(jiān)管制度的現(xiàn)狀與缺陷的基礎(chǔ)上,結(jié)合國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),提出了完善我國衍生金融交易法律監(jiān)管制度的建議與改革的措施。 本文共分五章。第一章為引言,闡述論題的提出及研究意義,研究現(xiàn)狀和本文的研究內(nèi)容;第二章為衍生金融交易法律監(jiān)管制度概述,對(duì)與衍生金融交易法律監(jiān)管相關(guān)的金融創(chuàng)新、衍生金融產(chǎn)品等概念在全面分析國內(nèi)外定義的基礎(chǔ)上重新進(jìn)行了界定,對(duì)衍生金融交易的法律性質(zhì)予以了深入分析,并對(duì)衍生金融交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面的法律分析,在此基礎(chǔ)上較為全面的分析了衍生金融交易法律監(jiān)管制度;第三章是衍生金融交易國際監(jiān)管法律制度,該章對(duì)國際證監(jiān)會(huì)組織、巴塞爾委員會(huì)和國際互換和衍生工具交易協(xié)會(huì)制定的國際監(jiān)管法律制度進(jìn)行了全面的分析;第四章是發(fā)達(dá)國家衍生金融交易法律監(jiān)管制度的對(duì)比研究,該章對(duì)英、日、美三國的監(jiān)管立法和監(jiān)管體制進(jìn)行了全面的分析,并在此基礎(chǔ)上提出了完善我國衍生金融交易法律監(jiān)管制度的建議;第五章是我國衍生金融交易法律監(jiān)管制度的完善,該章在全面分析我國現(xiàn)行的衍生金融交易法律監(jiān)管制度的現(xiàn)狀和缺陷的前提下,結(jié)合國際組織的立法和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn),對(duì)如何完善我國衍生金融交易法律監(jiān)管制度從立法和監(jiān)管體制兩個(gè)方面提出了具體的建議。
【學(xué)位授予單位】：湘潭大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：F832.2;D922.28

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2724424