發(fā)布時(shí)間：2020-06-18 21:52

【摘要】： 我國(guó)的證券市場(chǎng)在經(jīng)歷了風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和綜合治理之后,目前已經(jīng)步入平穩(wěn)發(fā)展階段,同時(shí),證券公司監(jiān)管也進(jìn)入常規(guī)監(jiān)管階段。自2007年監(jiān)管部門提出了選取證券作為合規(guī)管理工作試點(diǎn),要求證券公司制定合規(guī)制度、建立合規(guī)管理體系和創(chuàng)造合規(guī)文化。試點(diǎn)工作開(kāi)展至今,我國(guó)證券公司合規(guī)管理體系和相關(guān)工作已經(jīng)全面建立和開(kāi)展。在合規(guī)管理從無(wú)到有,從初建到成熟發(fā)展的過(guò)程中,證券公司面臨著制度、工作流程和思路的調(diào)整,面臨著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、防范和處理思路的思考。對(duì)于監(jiān)管部門,也面臨著在合規(guī)管理體系下,如何轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路、保證監(jiān)管效果的挑戰(zhàn)。 國(guó)外證券公司的合規(guī)管理體系建立時(shí)間與國(guó)內(nèi)相比較早,而且也較為成熟,對(duì)于我國(guó)證券公司的合規(guī)管理體系的建立和相關(guān)工作的開(kāi)展具有一定的借鑒意義,但是沒(méi)有任何一個(gè)體系、任何一個(gè)制度可以完全拿來(lái)和照搬運(yùn)用。我們需要結(jié)合國(guó)內(nèi)證券公司自身的特點(diǎn)和發(fā)展情況,研究適合國(guó)內(nèi)證券公司合規(guī)管理的方式方法。 本文將從證券公司主要業(yè)務(wù)之一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為研究的切入點(diǎn),細(xì)分出經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷和客戶服務(wù)等環(huán)節(jié),對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)在當(dāng)前合規(guī)管理工作開(kāi)展中遇到的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、處理方法和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理中尚存需改善的工作內(nèi)容進(jìn)行研究,進(jìn)一步對(duì)證券公司合規(guī)管理應(yīng)用過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行分析和建議,并且對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)管思路和方法提出建議。
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：F832.39
【圖文】：

市市市市市市市 市市市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 揭揭揭揭揭揭揭揭揭揭示書》 》 圖3一4雙線驗(yàn)證機(jī)制流程圖然后，對(duì)于符合條件且接受適當(dāng)性能夠管理的客戶再實(shí)施分類管理。對(duì)于創(chuàng)業(yè)板投資者的適當(dāng)性管理，設(shè)置門檻的主要目的是提示投資者充分關(guān)注創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)。為此，公司從風(fēng)險(xiǎn)為核心的指標(biāo)出發(fā)，細(xì)化了創(chuàng)業(yè)板投資者的幾種類型(見(jiàn)表3一3)，對(duì)新股申購(gòu)偏好客戶、頻繁交易型客戶、“漲停敢死隊(duì)”客戶、“做一次套一次”的客戶這四類客戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。表3一3創(chuàng)業(yè)板投資客戶分類監(jiān)控表客客戶分類類型 型重點(diǎn)監(jiān)控 控新新股中購(gòu)偏好客戶 戶重點(diǎn)在進(jìn)行“打新”的風(fēng)險(xiǎn)揭示。 。頻頻繁交易型客戶 戶充分揭示交易所的交易規(guī)則，通過(guò)研究力量分析向此類客戶推薦薦好 好好的創(chuàng)業(yè)板品種，或者構(gòu)建好創(chuàng)業(yè)板投資組合。 。漲漲停敢死隊(duì)的客戶 戶對(duì)該類客戶賬戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，即一旦發(fā)現(xiàn)有操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為為 即即采取電話通知、當(dāng)面約談等形式進(jìn)行警告

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