【摘要】：進入21世紀以來，中國總體經(jīng)濟規(guī)模及增長速度已躋身世界前列，然而，能源問題卻嚴重制約中國經(jīng)濟的可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。在未來一段時間，因工業(yè)化和城市化進程中國能源消費量及能源消費產(chǎn)生的碳排放還會持續(xù)增加。中國政府已向全世界承諾到2020年將碳強度在2005年的基礎(chǔ)上減少40%—45%，“十二五”規(guī)劃也提出要將能源強度降低16%、碳強度降低17%，可見提高能源效率（能源強度的倒數(shù)）已經(jīng)成為中國政府的工作重點。FDI作為國家和地區(qū)之間資金流動的主要形式之一，對東道國能源環(huán)境產(chǎn)生深刻的影響，尤其是對于那些迫切要求發(fā)展經(jīng)濟而放松環(huán)境規(guī)制吸引外資的國家，外資的進入將會導致一系列的能源環(huán)境問題。不過，外資進入東道國可能帶來正向的能效技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出，從而提高東道國的能源效率，作為能源經(jīng)濟學重要假說之一的“FDI能夠降低東道國能源強度”是否在中國成立值得深入研究。 2010年，中國實際利用外資金額達到1057.35億美元，而在過去十年工業(yè)部門實際利用外資金額占到全國利用外資的65%左右。同時，工業(yè)部門作為中國國民經(jīng)濟的主要“耗能大戶”（比重約為70%左右），其能源效率變動將直接影響中國總體能源效率。因此，準確把握FDI對中國工業(yè)能源效率影響的大小，傳導渠道和差異，對于制定以提高能源效率為核心的外資政策、產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排措施具有重要的現(xiàn)實意義。鑒于此，本文對如下問題展開研究： 1．測算中國內(nèi)外資工業(yè)企業(yè)全要素能源效率。采用非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，對中國工業(yè)36個行業(yè)1999—2009年的全要素生產(chǎn)率和全要素能源效率進行測算，并進一步測算和比較28個行業(yè)內(nèi)外資工業(yè)企業(yè)的全要素能源效率。測算結(jié)果表明，不管是外資企業(yè)還是內(nèi)資企業(yè)，其全要素能源效率表現(xiàn)都不盡如人意，而且似乎與工業(yè)全要素生產(chǎn)率及技術(shù)進步的表現(xiàn)不相稱。 2．研究FDI技術(shù)效應(yīng)對中國工業(yè)能源效率的影響�？紤]到技術(shù)效應(yīng)在許多研究中被認為具有較重要的地位，技術(shù)效應(yīng)的方向和大小對于總效應(yīng)的形成和變化具有較為顯著的影響。因此，通過建立理論模型和計量模型，利用中國1999—2008年30個省區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)，，采用靜態(tài)和動態(tài)面板模型集中研究FDI技術(shù)效應(yīng)（包括外資環(huán)境收益效應(yīng)和外資向底線賽跑效應(yīng)）對中國工業(yè)能源效率的影響，同時也對內(nèi)資企業(yè)的國內(nèi)自主研發(fā)、國外技術(shù)引進和國內(nèi)技術(shù)購買與工業(yè)能源效率之間的關(guān)系進行實證分析。實證結(jié)果表明，F(xiàn)DI技術(shù)效應(yīng)對中國工業(yè)能源強度影響是正面的，F(xiàn)DI技術(shù)效應(yīng)不僅可以降低中國工業(yè)能源強度，而且能夠降低中國工業(yè)能源消費量。 3．研究FDI對中國工業(yè)能源效率的影響總效應(yīng)。通過建立包含能源強度（或能源消費量）分解方程、FDI規(guī)模效應(yīng)方程、FDI結(jié)構(gòu)效應(yīng)方程、FDI技術(shù)效應(yīng)方程、FDI收入引致的技術(shù)效應(yīng)方程和FDI區(qū)位選擇方程的聯(lián)立方程組，采用三階段最小二乘法實證估計FDI-中國工業(yè)能源強度聯(lián)立方程組，并用彈性分析法計算FDI路徑下不同影響效應(yīng)的大小和方向。結(jié)果表明，1999—2008年，外資進入度提高1%，導致工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)高耗能化進而使工業(yè)能源強度上升0.1907%，通過直接提高技術(shù)水平和間接提高人均收入使工業(yè)能源強度分別下降0.3086%和0.0669%，總效應(yīng)為工業(yè)能源強度減少0.1848%�！癋DI能夠降低東道國能源強度”假說得以成立。 4．研究FDI影響中國工業(yè)能源效率的傳導渠道。通過界定FDI影響中國工業(yè)能源效率的三種傳導渠道——水平關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)，以中國工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究樣本，實證分析FDI影響中國工業(yè)能源效率的傳導渠道。估計結(jié)果表明，外資水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)顯著降低工業(yè)能源強度；下游行業(yè)外資企業(yè)與上游行業(yè)中間產(chǎn)品供應(yīng)商的聯(lián)系渠道顯著增加工業(yè)能源強度，而上游行業(yè)外資企業(yè)與下游行業(yè)購買商的聯(lián)系渠道對工業(yè)能源強度沒有產(chǎn)生顯著影響。同時，本文還利用時間序列的脈沖響應(yīng)函數(shù)研究中國工業(yè)能源效率的結(jié)構(gòu)份額和效率份額在外資沖擊下的傳導影響。 最后，在深入研究FDI對中國工業(yè)能源效率影響的基礎(chǔ)上，從國家層面、區(qū)域?qū)用婧托袠I(yè)層面提出經(jīng)濟開放條件下提高能源效率的政策建議，如積極利用FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和加大環(huán)境規(guī)制力度等。
【學位授予單位】：武漢大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F424.1;F832.6

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本文編號：2606830