【摘要】：石油是一種戰(zhàn)略物質(zhì)。在現(xiàn)代社會(huì)中,石油具有無可替代的重要地位。石油是工業(yè)的血液,既是重要的能源,也是最重要的工業(yè)基礎(chǔ)原料。它是國民經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)原料,對(duì)保障國家經(jīng)濟(jì)命脈和政治、軍事安全,均有著獨(dú)一無二的重要作用。石油關(guān)系到一個(gè)國家的安全,同時(shí)也關(guān)系到國際上各國的政治和經(jīng)濟(jì)秩序、決定各國的重大經(jīng)濟(jì)、軍事和外交政策。一個(gè)國家石油安全保障體系的建立和完善程度,直接關(guān)系到本國經(jīng)濟(jì)、政治的穩(wěn)定與發(fā)展后勁,關(guān)系到在國際上可持續(xù)發(fā)展的競(jìng)爭力和地緣政治影響力。因此,各個(gè)國家無不用盡各種政治、經(jīng)濟(jì)和軍事手段,加強(qiáng)本國石油安全體系的建設(shè)。對(duì)于我國這樣的石油消費(fèi)和進(jìn)口大國來說,石油安全更加值得關(guān)注和高度警惕。不僅因?yàn)槭凸⿷?yīng)直接關(guān)系到能源供應(yīng)和消費(fèi),而且因?yàn)槭彤a(chǎn)業(yè)以及相關(guān)的上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè),涵蓋了社會(huì)生產(chǎn)、流通、分配和消費(fèi)的眾多部門、行業(yè)和企業(yè),構(gòu)成了國民經(jīng)濟(jì)體系中非常重要的組成部分。在進(jìn)行石油安全體系建設(shè)的過程當(dāng)中,應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)石油安全體系包含的不同層次,多個(gè)角度、全面整體地看待石油安全問題。其中,在當(dāng)前合作與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)一體化的全球性趨勢(shì)下,如何使用正確的財(cái)政和金融等經(jīng)濟(jì)手段,來加強(qiáng)國家石油安全體系建設(shè),提高國家石油安全程度,是本文所重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。 本文一共分六章。第一章導(dǎo)論,從石油在現(xiàn)代社會(huì)中的重要性和我國石油安全問題出發(fā),論述了本文的研究背景和研究意義。然后分國內(nèi)國外兩個(gè)部分,進(jìn)行了關(guān)于國家石油安全、石油市場(chǎng)體制和石油金融方面的研究文獻(xiàn)綜述,并進(jìn)行了評(píng)述。由于發(fā)達(dá)國家本身市場(chǎng)體系比較完善,因此國外的石油安全研究,注重點(diǎn)在研究政府的一些行為,以及地緣政治和對(duì)外關(guān)系等等,對(duì)本國內(nèi)市場(chǎng)化體制建設(shè)和市場(chǎng)化價(jià)格的形成已經(jīng)不用太關(guān)注。國內(nèi)現(xiàn)有的一些關(guān)于石油安全的研究,偏重于某一方面的多,如重視石油儲(chǔ)備、加快成品油機(jī)制改革、啟動(dòng)石油期貨交易等等,從整體上認(rèn)識(shí)和提出政策建議的少,尤其因?yàn)槭袌?chǎng)化機(jī)制尚未建立,難免有一些建議浮于表面,對(duì)一些問題的解決也沒有提出系統(tǒng)的思路�？偟恼f來,這些國內(nèi)國外的文獻(xiàn),對(duì)本文的研究提供了很好的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)和背景資料。 在傳統(tǒng)的國家石油安全概念偏重于供應(yīng)安全的基礎(chǔ)上,本文提出了三個(gè)層次的國家石油安全觀,并以此作為本文的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行了總述。本文的研究思路主要就圍繞著三個(gè)層次的石油安全觀展開,從理論基礎(chǔ)到國外經(jīng)驗(yàn)的借鑒,從我國的現(xiàn)實(shí)情況到財(cái)政金融政策的選擇,都緊緊聯(lián)系著石油安全的三個(gè)層次,既有分層次的研究,也有系統(tǒng)性的研究。 第二章研究了公共產(chǎn)品理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和金融深化理論三個(gè)視角下的國家石油安全問題,這三部分理論是三個(gè)層次石油安全觀總的理論基礎(chǔ)。其中,鑒于國家石油安全問題的公共產(chǎn)品特性,公共產(chǎn)品理論是整個(gè)國家石油安全問題的最重要的基礎(chǔ)理論,為政府正視和干預(yù)石油問題提供理論解釋與研究角度。,它決定了政府行為貫穿國家石油安全體系建設(shè)的各個(gè)層次。在經(jīng)濟(jì)手段中,財(cái)政稅收政策將扮演非常明顯和主要的作用。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是石油制度安全和石油金融安全的理論基礎(chǔ),它決定了確保制度安全的市場(chǎng)化體系建設(shè),要建立在完善制度的思路上。制度完善是各項(xiàng)財(cái)政和金融政策等經(jīng)濟(jì)手段的前提和基礎(chǔ),當(dāng)然經(jīng)濟(jì)手段對(duì)制度建設(shè)也有很強(qiáng)的促進(jìn)作用。金融創(chuàng)新理論是第三層次石油金融安全的理論基礎(chǔ),它決定了市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)沖需要石油金融市場(chǎng),相關(guān)政策將以增設(shè)石油金融品種為突破口,以建設(shè)石油金融市場(chǎng)為長期目標(biāo)。 第三章集中闡述了三個(gè)層次的國家石油安全觀,即供應(yīng)安全、制度安全和金融安全。三個(gè)層次的石油安全觀和解決問題的政策思路是本文的創(chuàng)新點(diǎn)和重點(diǎn)介紹內(nèi)容。在分別闡述了國家石油安全三個(gè)層次的含義和關(guān)系的基礎(chǔ)上,深入探討了三個(gè)層次的豐富內(nèi)涵。石油供應(yīng)安全的核心保障在于戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備,制度安全的核心在于市場(chǎng)化的價(jià)格形成體系,金融安全的核心保障在于石油金融市場(chǎng)的逐步建立和完善。這三個(gè)層次的關(guān)系逐層遞進(jìn),形成一個(gè)有機(jī)的整體；實(shí)際運(yùn)行中相互影響、相互作用。在三個(gè)層次國家石油安全觀的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上,提出了不同層次不同經(jīng)濟(jì)政策要點(diǎn)和思路。 第四章分析了中國石油安全面臨的現(xiàn)狀及存在的問題。在第一層次供應(yīng)安全上,應(yīng)該說我國既面臨著問題,又取得了一定的成就。因?yàn)楣⿷?yīng)安全問題比較直觀,容易引起重視。在第二層次制度安全上,由于我國石油管理體制計(jì)劃色彩濃厚,有較長的政府管制時(shí)期,現(xiàn)有的石油價(jià)格形成機(jī)制離真正的市場(chǎng)化還有很長的路要走,改革的困難也比較大。實(shí)踐中很多問題跟體制相關(guān),如成品油定價(jià)機(jī)制扭曲問題,對(duì)外石油貿(mào)易中的亞洲溢價(jià)問題等等。在第三層次金融安全上,由于第二層次制度安全不完善,造成國內(nèi)石油金融市場(chǎng)基本上是空白狀態(tài),一些企業(yè)被迫到國際金融市場(chǎng)上進(jìn)行石油衍生品交易,以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn),但是由于經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)管等問題,出現(xiàn)了更大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。因此雖然現(xiàn)貨價(jià)格形成的基礎(chǔ)未能市場(chǎng)化,石油金融市場(chǎng)建設(shè)只能是一個(gè)遠(yuǎn)景目標(biāo),但是也應(yīng)當(dāng)早作打算,并作出試探。 第五章介紹了國外在國家石油安全上的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)借鑒。以美國為代表的西方發(fā)達(dá)國家在戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備、石油市場(chǎng)化價(jià)格體系建設(shè)和維護(hù)、石油金融品種開發(fā)和市場(chǎng)建設(shè)等方面,都有著先行一步的意識(shí),取得了巨大的經(jīng)濟(jì)利益乃至政治利益。值得注意的是,發(fā)達(dá)國家由于國內(nèi)市場(chǎng)體系比較健全,因此政策著眼點(diǎn)更加重視政府的一些具體的政策措施；而我們國家在借鑒別國經(jīng)驗(yàn)的同時(shí),要注意中國是轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中國家,在注重政府一些具體政策措施的同時(shí),還要更加注意本國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)與完善。因此,中國石油安全體系的建設(shè)面臨的問題更多,更復(fù)雜。 第六章全面論述了提高我國石油安全的財(cái)政金融政策選擇和其側(cè)重點(diǎn)分析。在論述了提高我國確保國家石油安全的總體思路以后,分財(cái)政政策和金融政策進(jìn)行了各個(gè)層次的政策建議。無論是單獨(dú)的財(cái)政政策還是金融政策,或者兩者的結(jié)合,其著眼點(diǎn)都分別落在供應(yīng)安全、制度安全和金融安全三個(gè)層次上。確保第一層次供應(yīng)安全的政策思路是以政府行為為主,在經(jīng)濟(jì)手段中,財(cái)政稅收政策將扮演非常明顯和主要的作用。其中的戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備作用比較顯性,因此已有的一些政策對(duì)加強(qiáng)供應(yīng)安全起到了相當(dāng)大的作用。還有抑制不合理消費(fèi)需求的石油消費(fèi)稅等措施,也是對(duì)供應(yīng)安全的一種保障。確保第二層次制度安全的市場(chǎng)化體系建設(shè),也是以政府推進(jìn)為主,但是建立在完善制度、深化市場(chǎng)化建設(shè)的思路上。制度完善是各項(xiàng)財(cái)政和金融政策等經(jīng)濟(jì)手段的前提和基礎(chǔ),當(dāng)然經(jīng)濟(jì)手段對(duì)制度建設(shè)也有很強(qiáng)的促進(jìn)作用。其中成品油定價(jià)機(jī)制就是一個(gè)影響面大、難以完善的現(xiàn)實(shí)問題。確保第三層次石油金融安全的重點(diǎn)在于石油金融市場(chǎng)的建設(shè)。現(xiàn)實(shí)中,企業(yè)的經(jīng)營有著規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的天然要求,因此應(yīng)當(dāng)以石油期貨品種的推出,來提前為石油金融市場(chǎng)的建設(shè)做一些鋪墊和嘗試。 最后為結(jié)語部分,概括了本文關(guān)于國家石油安全新觀念的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)。
【學(xué)位授予單位】：財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F426.22;F812.0;F832.0

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2586090