【摘要】：目前全球經(jīng)濟(jì)仍然處于動(dòng)蕩之中,與金融危機(jī)之前相比,投資銀行行業(yè)的發(fā)展面臨著很大的挑戰(zhàn),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理成為保障投行業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要手段。投行業(yè)務(wù)作為華融證券的重要板塊,對(duì)提升華融證券的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力起著重要作用。本文從投資銀行和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論出發(fā),通過(guò)對(duì)華融證券投行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀、問(wèn)題進(jìn)行分析,提出改善華融證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的措施,為我國(guó)證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展起到一定的參考作用。本文首先對(duì)投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了研究,并總結(jié)與歸納了本文所涉及的相關(guān)理論。在此基礎(chǔ)上,對(duì)華融證券的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了分析,包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系等,并對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析。在對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,本文對(duì)華融證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制體系進(jìn)行了構(gòu)建,包括建立目標(biāo),各主要環(huán)節(jié)的具體建設(shè)措施等。最后本文提出了華融證券加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的保障措施,包括積極吸取國(guó)外投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與經(jīng)驗(yàn),加大人才培養(yǎng)力度,包括建立完備的薪酬、福利體系、人才培養(yǎng)制度化和長(zhǎng)期化,擴(kuò)大資本規(guī)模以提升風(fēng)險(xiǎn)抵御實(shí)力,樹立新的發(fā)展理念構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制處理好風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系等幾個(gè)方面。本文通過(guò)比較分析法,對(duì)華融證券投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了比較研究,多角度加以歸納總結(jié),將風(fēng)險(xiǎn)管理理念與投行業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)相融合,深入討論分析,總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理防控策略,在注重理論研究的同時(shí),也體現(xiàn)出了一定的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值,不僅可以豐富風(fēng)險(xiǎn)管理的理論,對(duì)我國(guó)的一些證券公司在具體實(shí)務(wù)操作管理等方面也具有十分重要的借鑒及指導(dǎo)意義。
[Abstract]:At present, the global economy is still in turmoil, compared with before the financial crisis, the development of investment banking industry is facing a great challenge, strengthening risk management has become an important means to ensure the sound operation of investment banking business. As an important part of Huarong Securities, investment banking plays an important role in promoting the strength and competitiveness of Huarong Securities. Starting from the basic theory of investment bank and risk management, this paper analyzes the current situation and problems of Huarong Securities Investment Bank, and puts forward some measures to improve the risk management level of Huarong Securities Investment Bank. It plays a certain reference role for the risk management development of investment banking business of securities companies in China. Firstly, this paper studies the status quo of investment banking risk management at home and abroad, and summarizes the relevant theories involved in this paper. On this basis, this paper analyzes the current situation of risk management of Huarong Securities, including the establishment of risk management institutions, the risk management index system and so on, and analyzes the existing problems. On the basis of the analysis of the problems, this paper constructs the risk control system of Huarong Securities Investment Bank, including the establishment of the objectives, the specific construction measures of the main links, and so on. Finally, this paper puts forward the safeguard measures to strengthen the risk management of Huarong Securities, including actively absorbing the concept and experience of foreign investment banking business risk management, enhancing the training of talents, including the establishment of a complete salary and welfare system, The system and long-term cultivation of talents, the expansion of the scale of capital to enhance the strength of risk defense, the establishment of a new concept of development risk early-warning mechanism to deal with the relationship between risk management and enterprise development and so on. Through the method of comparative analysis, this paper makes a comparative study on the risk of Huarong securities investment banking business, summarizes it from many angles, merges the concept of risk management with the operational practice of investment banking business, and deeply discusses and analyzes the risk management concept. Summing up the prevention and control strategy of risk management, while paying attention to the theoretical research, it also shows a certain practical application value, which not only enriches the theory of risk management, It also has very important reference and instructive significance to some securities companies in our country in the concrete practice operation management and so on.
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F832.2

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本文編號(hào)：2450661