【摘要】：IOSCO與香港在證券行業(yè)反洗錢制度的設(shè)計(jì)上各有千秋。特別是在了解你的客戶時(shí)需區(qū)別風(fēng)險(xiǎn)類型、共用賬戶、實(shí)益擁有人、信賴第三方、盡職調(diào)查措施無法成功完成和如何對(duì)待政治敏感人物等方面,有很多值得我們借鑒的地方,我國(guó)證券期貨業(yè)的反洗錢法規(guī)需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)范和完善。
[Abstract]:IOSCO and Hong Kong in the securities industry in the design of anti-money-laundering system has its own strengths. There are a lot of things we can learn from, especially when it comes to understanding your customers by differentiating risk types, sharing accounts, beneficial owners, trusting third parties, failing to successfully implement due diligence measures, and how to treat politically sensitive people. The anti-money-laundering regulations of securities futures industry in China need to be properly regulated and perfected.
【作者單位】： 上海政法學(xué)院;
【分類號(hào)】：F832.2

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本文編號(hào)：2155940