本文選題：投資者適當(dāng)性 + 信義義務(wù)　； 參考：《法學(xué)》2013年10期

【摘要】：在我國(guó)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展以及場(chǎng)外市場(chǎng)的建設(shè)過程中,投資者與證券公司的基礎(chǔ)法律關(guān)系正在發(fā)生變化,這種變化導(dǎo)致證券公司與投資者之間的法律地位逐漸不平等,致證券投資者適當(dāng)性制度的現(xiàn)實(shí)需求凸顯。從根本上說,投資者適當(dāng)性是在證券銷售和推薦領(lǐng)域平衡投資者和證券公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一項(xiàng)投資者保護(hù)制度。作為證券公司的一項(xiàng)合同義務(wù),適用于投資者對(duì)證券公司存在專業(yè)信賴的領(lǐng)域;也是一項(xiàng)投資者利益保護(hù)制度,是對(duì)投資者進(jìn)行分類保護(hù),而非合格投資者制度;還是一項(xiàng)證券監(jiān)督管理制度,而不是對(duì)投資者的管理制度。
[Abstract]:In the process of the innovation and development of the capital market and the construction of the over-the-counter market, the basic legal relationship between the investors and the securities companies is changing, which leads to the unequal legal status between the securities companies and the investors. To the securities investors appropriate system of the reality of demand highlights. Fundamentally speaking, investor appropriateness is an investor protection system that balances the rights and obligations between investors and securities companies in the field of securities sale and recommendation. As a contractual obligation of the securities company, it is applicable to the field where the investors have professional trust to the securities company, and is also a system of protecting the interests of the investors, which is to protect the investors by classification, not the system of the qualified investors. It is also a securities regulatory system, rather than an investor management system.
【作者單位】： 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院;
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

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本文編號(hào)：2091186