本文關(guān)鍵詞： 對(duì)外直接投資 逆向研發(fā)資金溢出 逆向人力資本溢出 母國(guó)技術(shù)進(jìn)步 吸收能力　出處：《南開大學(xué)》2012年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：對(duì)外直接投資、逆向技術(shù)溢出屬于國(guó)際技術(shù)溢出研究領(lǐng)域的一個(gè)分支。對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出現(xiàn)象的研究源自技術(shù)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性以及世界經(jīng)濟(jì)一體化程度的日益加深。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈的當(dāng)前，技術(shù)水平對(duì)一國(guó)的綜合實(shí)力起著至關(guān)重要的決定作用。 雖然很多國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都有可能伴隨著技術(shù)溢出，但是該領(lǐng)域的研究者主要關(guān)注以下三條國(guó)際技術(shù)溢出的渠道：對(duì)外直接投資、吸引外資、進(jìn)口商品和服務(wù)①。 自LichtenbergPorterie開啟逆向技術(shù)溢出②的研究領(lǐng)域以來，部分學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的研究進(jìn)行過發(fā)展。由于數(shù)據(jù)可得性的限制，目前對(duì)逆向技術(shù)溢出的研究相對(duì)較少。在已有的研究中，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為對(duì)外直接投資所獲得的東道國(guó)逆向技術(shù)溢出能夠促進(jìn)母國(guó)技術(shù)水平的提升。 本文的研究也建立在國(guó)際技術(shù)溢出領(lǐng)域的已有研究之上，并且引入了“吸收能力”這一因素進(jìn)行研究，，本文首先對(duì)逆向技術(shù)溢出的研究做了一定深入和創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上，欲解決以下問題：中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資所獲得的東道國(guó)逆向技術(shù)溢出能否促進(jìn)中國(guó)整體技術(shù)水平的提升③？為了進(jìn)行必要的原因分析，本文還研究了中國(guó)的研發(fā)資金存量和人力資本能否形成一定的吸收能力，以促進(jìn)中國(guó)對(duì)逆向技術(shù)溢出的吸收④，為使得東道國(guó)逆向技術(shù)溢出對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，是否存在國(guó)內(nèi)研發(fā)資金存量或人力資本的“門檻效應(yīng)”？此外，本文最后在全文研究的基礎(chǔ)上提出了一定的政策建議。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新在于：1）將逆向人力資本溢出納入了逆向技術(shù)溢出的研究范疇，進(jìn)而將人力資本溢出納入了國(guó)際技術(shù)溢出的研究范疇。傳統(tǒng)研究都以研發(fā)資金溢出來代替技術(shù)溢出，而研發(fā)資金溢出的衡量指標(biāo)是用研發(fā)資金投入來構(gòu)造的，忽略了人力資本投入，本文第一章將會(huì)對(duì)“研發(fā)資金溢出”和“人力資本溢出”進(jìn)行概念界定⑤，也會(huì)對(duì)本文引入人力資本溢出的原因進(jìn)行說明。2）在吸收能力理論的基礎(chǔ)上，提出了“抑制作用”這一概念。傳統(tǒng)研究認(rèn)為，母國(guó)的研發(fā)資金投入和人力資本能形成一定的吸收能力，促進(jìn)母國(guó)對(duì)東道國(guó)逆向技術(shù)溢出的吸收；而本文認(rèn)為，母國(guó)的研發(fā)資金投入和人力資本可能會(huì)對(duì)逆向技術(shù)溢出產(chǎn)生“抑制作用”，阻礙逆向技術(shù)溢出對(duì)母國(guó)技術(shù)水平的促進(jìn)作用⑥。 本文的第一章是緒論部分，提出了本文要研究的問題并且進(jìn)行了相關(guān)概念界定，同時(shí)介紹了本文的章節(jié)安排和邏輯結(jié)構(gòu)及研究方法，還指出了本文的創(chuàng)新及不足之處。第二章是理論基礎(chǔ)部分，本文以國(guó)際技術(shù)溢出理論、吸收能力理論、“戰(zhàn)略資產(chǎn)”尋求理論作為理論基礎(chǔ)，在國(guó)際技術(shù)溢出理論和吸收能力理論的基礎(chǔ)上構(gòu)建起基本分析框架，在“戰(zhàn)略資產(chǎn)”尋求理論的指導(dǎo)下提出政策建議。第二章對(duì)這三方面的理論及其研究方法進(jìn)行了充分、詳盡的闡述。 第三章對(duì)逆向技術(shù)溢出研究領(lǐng)域進(jìn)行了深入和發(fā)展，并做了一定的創(chuàng)新，為進(jìn)一步對(duì)中國(guó)問題的研究提供理論和方法上的依據(jù)，同時(shí)其實(shí)證結(jié)論也具有一定的指導(dǎo)意義。第三章建立了理論模型，以說明逆向技術(shù)溢出對(duì)母國(guó)技術(shù)水平的影響機(jī)制；同時(shí)，第三章的理論部分還對(duì)吸收能力理論進(jìn)行了發(fā)展，指出了“抑制作用”的存在；此外，本文理論模型還說明了母國(guó)在約束條件下最大化自身技術(shù)水平的策略。本文隨后用OECD國(guó)家數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究以檢驗(yàn)理論模型，主要發(fā)現(xiàn)有：1）對(duì)外直接投資所獲得的逆向研發(fā)資金溢出和逆向人力資本溢出可以促進(jìn)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步；2）母國(guó)的研發(fā)資金存量（以及人力資本）對(duì)東道國(guó)的逆向研發(fā)資金溢出產(chǎn)生了“抑制作用”；3）母國(guó)的人力資本對(duì)東道國(guó)逆向人力資本溢出產(chǎn)生了“抑制作用”。 第四章是本文的重點(diǎn)章節(jié)，開始對(duì)中國(guó)問題進(jìn)行研究，以解決本文的核心問題。第四章第一節(jié)對(duì)中國(guó)對(duì)外直接投資的歷史和現(xiàn)狀進(jìn)行了一定的研究，目的在于分析中國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)分布和區(qū)域分布的發(fā)展和現(xiàn)狀，同時(shí)還分析了中國(guó)對(duì)世界主要經(jīng)濟(jì)體的投資情況。研究發(fā)現(xiàn)，近年來，中國(guó)制造業(yè)的對(duì)外直接投資都占有一定的份額；此外，中國(guó)對(duì)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的投資呈現(xiàn)一定的上升趨勢(shì)，并且其中制造業(yè)的投資占了較大份額（少數(shù)國(guó)家除外，比如澳大利亞和俄羅斯）。本文認(rèn)為，制造業(yè)的對(duì)外直接投資是獲取海外技術(shù)溢出的主要方式，并且發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)以及新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)是技術(shù)溢出的主要來源地，因此，中國(guó)的對(duì)外直接投資有可能獲得東道國(guó)的逆向技術(shù)溢出。 隨后，第二節(jié)進(jìn)行了企業(yè)層面的案例分析，研究發(fā)現(xiàn)，部分中國(guó)企業(yè)通過對(duì)外直接投資獲得了東道國(guó)逆向技術(shù)溢出并且?guī)砹似髽I(yè)自身的技術(shù)提升，而這樣的東道國(guó)主要是一些發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家，如美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、新加坡等。企業(yè)層面技術(shù)的提升有可能帶動(dòng)國(guó)內(nèi)整體技術(shù)的提升，因此，第二節(jié)的分析為進(jìn)一步國(guó)家層面的實(shí)證研究做了鋪墊。 第三節(jié)采用上一章所建立的研究方法，通過計(jì)量分析來研究逆向技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)整體技術(shù)水平的影響，本文采用全要素生產(chǎn)率來衡量國(guó)內(nèi)技術(shù)水平，并且將逆向技術(shù)溢出分為逆向研發(fā)資金溢出和逆向人力資本溢出兩類進(jìn)行研究；同時(shí)，為了進(jìn)行必要的原因分析，第三節(jié)還研究了國(guó)內(nèi)的研發(fā)資金存量和人力資本能否形成一定的吸收能力，促進(jìn)中國(guó)對(duì)逆向技術(shù)溢出的吸收，或者是否表現(xiàn)為“抑制作用”。通過第四章的研究，本文發(fā)現(xiàn)：1）在本文的研究年限中（1985年——2008年），整體而言，東道國(guó)逆向研發(fā)資金溢出和逆向人力資本溢出對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平?jīng)]有顯著的影響；2）對(duì)于逆向研發(fā)資金溢出而言，國(guó)內(nèi)的人力資本可以形成一定的吸收能力，為使得逆向研發(fā)資金溢出對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)有正向的影響，存在國(guó)內(nèi)人力資本的“門檻效應(yīng)”，即，從2001年開始，逆向研發(fā)資金溢出經(jīng)過國(guó)內(nèi)人力資本的吸收，對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平有促進(jìn)作用；3）對(duì)于逆向人力資本溢出而言，國(guó)內(nèi)的研發(fā)資金存量可以形成一定的吸收能力，為使得逆向人力資本溢出對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)有正向影響，存在國(guó)內(nèi)研發(fā)資金存量的“門檻效應(yīng)”，即，從2004年開始，逆向人力資本溢出經(jīng)過國(guó)內(nèi)研發(fā)資金存量的吸收，對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)有促進(jìn)作用。 第五章是本文的結(jié)語(yǔ)部分，對(duì)全文的主要結(jié)論進(jìn)行了歸納總結(jié)，并且提出了相應(yīng)的政策建議。 本文在國(guó)際技術(shù)溢出理論的基礎(chǔ)上，對(duì)逆向技術(shù)溢出的研究進(jìn)行了深入和發(fā)展，并且引入了吸收能力進(jìn)行研究。相關(guān)理論認(rèn)為，對(duì)外直接投資所獲得的逆向技術(shù)溢出可以帶來母國(guó)技術(shù)水平的提升，第三章的理論模型和實(shí)證檢驗(yàn)也支持這一觀點(diǎn)。對(duì)于中國(guó)而言，本文通過案例分析發(fā)現(xiàn)部分中國(guó)企業(yè)通過對(duì)外直接投資獲得了東道國(guó)的逆向技術(shù)溢出并且?guī)砹似髽I(yè)自身的技術(shù)提升；但是，國(guó)家層面的實(shí)證研究卻發(fā)現(xiàn)東道國(guó)逆向技術(shù)溢出沒有帶來中國(guó)整體技術(shù)水平的顯著提升（1985年到2008年的整體情況）。比較積極的發(fā)現(xiàn)是，中國(guó)的人力資本對(duì)逆向研發(fā)資金溢出形成了一定的吸收能力，當(dāng)國(guó)內(nèi)人力資本超過“門檻值”時(shí)，即，2001年（含）之后，逆向研發(fā)資金溢出經(jīng)過國(guó)內(nèi)人力資本的吸收對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平有促進(jìn)作用；同時(shí)中國(guó)的研發(fā)資金存量對(duì)逆向人力資本溢出形成了吸收能力，當(dāng)國(guó)內(nèi)研發(fā)資金存量超過“門檻值”時(shí)，即，2004年（含）之后，逆向人力資本溢出經(jīng)過國(guó)內(nèi)研發(fā)資金存量的吸收對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平有促進(jìn)作用。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)行了一定的原因分析并且提出了相關(guān)政策建議，指出了未來中國(guó)對(duì)外直接投資可行的發(fā)展方向，這正是本文研究的意義所在。
[Abstract]:Foreign direct investment , reverse technology spillover is a branch of international technology spillover research field . The study of international technology spillover is derived from the importance of technology to a country ' s economic development and the deepening of world economic integration . At present , the international competition is becoming more and more intense , and the technical level plays a crucial decisive role in the comprehensive strength of a country . Although many international economic activities are likely to accompany technology spillover , researchers in the field focus on the following three international technologies : direct investment , foreign investment , import goods and services 鈶

本文編號(hào)：1463615