本文關(guān)鍵詞：廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管調(diào)查研究　出處：《電子科技大學(xué)》2012年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：隨著洗錢對(duì)國(guó)際金融體系的穩(wěn)定與安全構(gòu)成越來(lái)越大的威脅，反洗錢正成為監(jiān)管部門的重要工作，而金融機(jī)構(gòu)作為洗錢交易的平臺(tái)之一，就自然成為反洗錢工作開展的重要信息來(lái)源，在反洗錢工作中扮演重要角色。廣州作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的前沿地帶，既是經(jīng)濟(jì)活躍、洗錢活動(dòng)頻發(fā)的地區(qū)之一，又是金融業(yè)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，研究其銀行業(yè)反洗錢工作就具有一定的代表性。本文正是基于這一考慮，對(duì)廣州銀行業(yè)反洗錢及監(jiān)管工作進(jìn)行調(diào)查研究,從而為廣州乃至我國(guó)銀行業(yè)反洗錢監(jiān)管的開展和進(jìn)一步改善提供借鑒。另一方面，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)反洗錢監(jiān)管的研究主要從正面進(jìn)行論述，本文主要從被監(jiān)管者的角度，去分析反映銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管中監(jiān)管政策、監(jiān)管機(jī)制與監(jiān)管措施存在的不足，對(duì)完善反洗金融監(jiān)管理論具體有一定補(bǔ)充意義。本文提供的大量一手的調(diào)研資料，還可為后續(xù)研究提供一定的分析基礎(chǔ)。 本文圍繞“廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管研究”這一主題，分四個(gè)部分展開具體研究工作：第一部分為緒論，主要闡述了研究背景和意義，分析了國(guó)內(nèi)外有關(guān)反洗錢的研究現(xiàn)狀，確立了本論文的基本思路和研究方法，，進(jìn)行了相關(guān)概念厘定，闡述反洗錢金融監(jiān)管的相關(guān)理論；第二部分對(duì)廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管狀況進(jìn)行調(diào)研設(shè)計(jì)，首先介紹廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管主客體情況，引入發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)借鑒，然后對(duì)調(diào)研實(shí)施方案進(jìn)行設(shè)計(jì)，確立本次調(diào)研宗旨、明確調(diào)研對(duì)象及調(diào)研方法、進(jìn)行調(diào)研假設(shè)；第三部分對(duì)調(diào)研結(jié)果進(jìn)行綜合分析，分析調(diào)查過(guò)程取得的數(shù)據(jù)、資料、信息等，闡述廣州銀行業(yè)反洗錢工作中存在的問(wèn)題、原因及有關(guān)問(wèn)題與金融監(jiān)管缺陷的關(guān)系；第四部分根據(jù)存在問(wèn)題及其原因，提出了完善廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管的一系列對(duì)策。
[Abstract]:With the increasing threat of money laundering to the stability and security of the international financial system , anti - money laundering is becoming an important part of the supervision department , and the financial institution plays an important role in the anti - money laundering . This article focuses on the theme of " Financial Regulation of Anti - Money Laundering in Guangzhou Banking " , which is divided into four parts : introduction , mainly expounds the background and significance of research , analyses the relevant theories of anti - money - laundering financial supervision at home and abroad , sets forth the relevant theories of anti - money - laundering financial supervision in Guangzhou , and analyzes the problems , reasons and related problems in the anti - money - laundering operation of Guangzhou banking industry . The fourth part analyzes the problems and causes , and puts forward a series of countermeasures to perfect the financial supervision of anti - money - laundering in Guangzhou .

【學(xué)位授予單位】：電子科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F832.1

【參考文獻(xiàn)】

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1 歐陽(yáng)衛(wèi)民;;我國(guó)反洗錢若干重大問(wèn)題(上)[J];財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐;2006年03期

2 歐陽(yáng)衛(wèi)民;;我國(guó)反洗錢若干重大問(wèn)題(下)[J];財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐;2006年04期

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本文編號(hào)：1410743