發(fā)布時間：2018-01-11 18:36

  本文關(guān)鍵詞：廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管調(diào)查研究　出處：《電子科技大學(xué)》2012年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：隨著洗錢對國際金融體系的穩(wěn)定與安全構(gòu)成越來越大的威脅，反洗錢正成為監(jiān)管部門的重要工作，而金融機構(gòu)作為洗錢交易的平臺之一，就自然成為反洗錢工作開展的重要信息來源，在反洗錢工作中扮演重要角色。廣州作為我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的前沿地帶，既是經(jīng)濟活躍、洗錢活動頻發(fā)的地區(qū)之一，又是金融業(yè)較為發(fā)達的地區(qū)之一，研究其銀行業(yè)反洗錢工作就具有一定的代表性。本文正是基于這一考慮，對廣州銀行業(yè)反洗錢及監(jiān)管工作進行調(diào)查研究,從而為廣州乃至我國銀行業(yè)反洗錢監(jiān)管的開展和進一步改善提供借鑒。另一方面，目前國內(nèi)外對反洗錢監(jiān)管的研究主要從正面進行論述，本文主要從被監(jiān)管者的角度，去分析反映銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管中監(jiān)管政策、監(jiān)管機制與監(jiān)管措施存在的不足，對完善反洗金融監(jiān)管理論具體有一定補充意義。本文提供的大量一手的調(diào)研資料，還可為后續(xù)研究提供一定的分析基礎(chǔ)。 本文圍繞“廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管研究”這一主題，分四個部分展開具體研究工作：第一部分為緒論，主要闡述了研究背景和意義，分析了國內(nèi)外有關(guān)反洗錢的研究現(xiàn)狀，確立了本論文的基本思路和研究方法，，進行了相關(guān)概念厘定，闡述反洗錢金融監(jiān)管的相關(guān)理論；第二部分對廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管狀況進行調(diào)研設(shè)計，首先介紹廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管主客體情況，引入發(fā)達國家和地區(qū)銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管的先進經(jīng)驗借鑒，然后對調(diào)研實施方案進行設(shè)計，確立本次調(diào)研宗旨、明確調(diào)研對象及調(diào)研方法、進行調(diào)研假設(shè)；第三部分對調(diào)研結(jié)果進行綜合分析，分析調(diào)查過程取得的數(shù)據(jù)、資料、信息等，闡述廣州銀行業(yè)反洗錢工作中存在的問題、原因及有關(guān)問題與金融監(jiān)管缺陷的關(guān)系；第四部分根據(jù)存在問題及其原因，提出了完善廣州銀行業(yè)反洗錢金融監(jiān)管的一系列對策。
[Abstract]:With the increasing threat of money laundering to the stability and security of the international financial system , anti - money laundering is becoming an important part of the supervision department , and the financial institution plays an important role in the anti - money laundering . This article focuses on the theme of " Financial Regulation of Anti - Money Laundering in Guangzhou Banking " , which is divided into four parts : introduction , mainly expounds the background and significance of research , analyses the relevant theories of anti - money - laundering financial supervision at home and abroad , sets forth the relevant theories of anti - money - laundering financial supervision in Guangzhou , and analyzes the problems , reasons and related problems in the anti - money - laundering operation of Guangzhou banking industry . The fourth part analyzes the problems and causes , and puts forward a series of countermeasures to perfect the financial supervision of anti - money - laundering in Guangzhou .

【學(xué)位授予單位】：電子科技大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F832.1

【參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前6條

1 歐陽衛(wèi)民;;我國反洗錢若干重大問題(上)[J];財經(jīng)理論與實踐;2006年03期

2 歐陽衛(wèi)民;;我國反洗錢若干重大問題(下)[J];財經(jīng)理論與實踐;2006年04期

3 潘金生;構(gòu)建與完善中國金融機構(gòu)反洗錢的監(jiān)管機制[J];中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報;2005年01期

4 張孝芳;善治理論與中國地方治理[J];燕山大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2002年04期

5 楊勝剛;何靖;曾翼;;反洗錢中監(jiān)管機構(gòu)和商業(yè)銀行的博弈與委托代理問題研究[J];金融研究;2007年01期

6 許峰;我國金融機構(gòu)反洗錢行為的博弈分析[J];上海金融;2004年12期

本文編號：1410743