本文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管的策略因應(yīng):自順周期與逆周期生發(fā)　出處：《改革》2010年07期 　論文類型：期刊論文

  更多相關(guān)文章： 證券業(yè) 順周期性 逆周期監(jiān)管

【摘要】：逆周期監(jiān)管制度安排是確保具有順周期性的金融系統(tǒng)可持續(xù)、穩(wěn)健運行的有效手段。證券業(yè)在外部信用評級、內(nèi)部財務(wù)管理及激勵機制、證券公司的主要業(yè)務(wù)及證券投資基金等方面均具有順周期性,為使我國證券業(yè)穩(wěn)健運行,應(yīng)從信用評級機制、內(nèi)部財務(wù)管理和激勵機制、證券公司主要業(yè)務(wù)、證券投資基金、投資者教育方面進行逆周期監(jiān)管。
[Abstract]:The inverse cycle regulatory system arrangement is to ensure that the procyclicality of the financial system of sustainable and effective means for the stable operation of the securities industry. In the external credit rating, internal financial management and incentive mechanism of securities companies, the main business and securities investment funds are procyclical, in order to make our securities industry steadily, from credit rating mechanism, internal financial management and incentive mechanism, the main business of securities companies, securities investment fund, investor education aspects of counter cyclical regulation.

【作者單位】： 山東經(jīng)濟學(xué)院財政金融學(xué)院;
【基金】：山東省自然科學(xué)基金項目“中國證券投資基金系統(tǒng)制度研究”(批準號:ZR2009HL016)
【分類號】：F832.51
【正文快照】： 金融危機促使世界各國開始重視金融系統(tǒng)的順周期性及其逆周期監(jiān)管問題。雖然順周期性問題在金融危機之前就已出現(xiàn),但其影響力在金融危機中才得到展現(xiàn)。金融機構(gòu)和金融體系內(nèi)在的順周期性,是近年來金融失衡、金融脆弱性加強,并最終導(dǎo)致全球金融危機發(fā)生的重要原因。因此宏觀審

【二級參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前3條

1 孫天琦,楊嵐;有關(guān)銀行貸款損失準備制度的調(diào)查報告——以我國五家上市銀行為例的分析[J];金融研究;2005年06期

2 黃憲,馬理,代軍勛;資本充足率監(jiān)管下銀行信貸風(fēng)險偏好與選擇分析[J];金融研究;2005年07期

3 姚先國,方陽春;企業(yè)薪酬體系的效果研究綜述[J];浙江大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版);2005年02期

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 劉訓(xùn)敏;;淺議金融監(jiān)管順周期性[J];合作經(jīng)濟與科技;2010年04期

2 成思危;;提高金融產(chǎn)業(yè)競爭力 確保金融產(chǎn)業(yè)安全[J];中國流通經(jīng)濟;2010年02期

3 喬瑞紅;;我國證券業(yè)顧客資產(chǎn)管理的發(fā)展與策略[J];中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報;2010年01期

4 侯幼萍;程紅星;;境外金融產(chǎn)品投資中的客戶適當(dāng)性制度比較[J];證券市場導(dǎo)報;2010年02期

5 ;回顧2009 展望2010[J];中國資產(chǎn)評估;2010年03期

6 ;《中國金融家》雜志評選出2009年中國金融業(yè)30件大事[J];中國金融家;2010年01期

7 徐靜珍;喻智;李贊;陳翔;;構(gòu)建證券營業(yè)部營銷體系[J];河北理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2010年02期

8 林善浪;王健;;上海市金融服務(wù)業(yè)區(qū)位選擇研究[J];上海金融;2010年02期

9 樊聯(lián)社;;淺談保險業(yè)與金融穩(wěn)定[J];西部金融;2010年02期

10 屈濤;;招商證券:穩(wěn)扎穩(wěn)打[J];首席財務(wù)官;2010年03期

相關(guān)會議論文 前10條

1 ;寧波市證券期貨業(yè)協(xié)會[A];2009年第三屆中國期貨分析師論壇論文集（2）[C];2009年

2 張瑩;;內(nèi)地與香港證券業(yè)反洗錢監(jiān)管比較[A];第三屆全國軟件測試會議與移動計算、柵格、智能化高級論壇論文集[C];2009年

3 賀鳴珩;;金融海嘯的風(fēng)險來自O(shè)TC市場[A];第四屆中國（深圳）國際期貨大會·�？痆C];2008年

4 陳平;;對《金融機構(gòu)退出機制研究:南方證券接管案》一文的評論[A];中國制度變遷的案例研究（廣東卷）（第六集）[C];2008年

5 馬太廣;;日本金融商品交易法制的新發(fā)展[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

6 陳岱松;陳獻茗;;試論美國金融監(jiān)管制度的發(fā)展——兼談對我國的啟示[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

7 焦方義;;中國資本市場的結(jié)構(gòu)調(diào)整與制度創(chuàng)新[A];中華外國經(jīng)濟學(xué)說研究會第十四次學(xué)術(shù)討論會論文摘要文集[C];2006年

8 潘濤;;運用套期保值理論進行投資基金的市場風(fēng)險管理:基于我國金融一體化趨勢背景的研究[A];風(fēng)險管理與經(jīng)濟安全：金融保險業(yè)的視角——北大CCISSR論壇文集·2006[C];2006年

9 趙秀云;;會計國際協(xié)調(diào)中的財務(wù)報告披露電子模式[A];當(dāng)代管理會計新發(fā)展——第五屆會計與財務(wù)問題國際研討會論文集（下）[C];2005年

10 ;優(yōu)化區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境 拓展信托業(yè)生存空間[A];優(yōu)化區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境、加快廣東金融強省建設(shè)高級研討會論文集[C];2005年

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 國泰君安證券股份有限公司風(fēng)險監(jiān)管總部總經(jīng)理 王政;場外市場未必需要集中[N];上海證券報;2010年

2 李佳霖;華西村：三產(chǎn)服務(wù)業(yè)占GDP40% 成經(jīng)濟發(fā)展新引擎[N];中國特產(chǎn)報;2010年

3 何敏 國志;中部地區(qū)四大行業(yè)兼并重組[N];安徽經(jīng)濟報;2010年

4 記者 唐小惠;宣傳世博 服務(wù)世博[N];金融時報;2010年

5 本報記者 魏生革;攻艱克難銀政共發(fā)展[N];韶關(guān)日報;2010年

6 本報記者 康民;證券業(yè)人士看2010年保險業(yè)[N];中國保險報;2010年

7 苑航;深圳證券業(yè)四個指標全國排名第一[N];證券日報;2010年

8 中證證券研究中心 徐建軍;證券業(yè) 創(chuàng)新推動“脫胎換骨”[N];中國證券報;2010年

9 記者 任亮;證券業(yè)2009年盈利增逾九成[N];第一財經(jīng)日報;2010年

10 記者 潘清;業(yè)內(nèi)人士認為,股市中長期走勢不會反轉(zhuǎn)[N];新華每日電訊;2010年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 邱靜;入世過渡期結(jié)束后金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營與中國證券業(yè)的發(fā)展[D];西南財經(jīng)大學(xué);2006年

2 趙智;金融開放下的中國金融安全[D];四川大學(xué);2006年

3 郭永清;我國資本項目開放的動因與效應(yīng)研究[D];華東師范大學(xué);2005年

4 沈建中;證券糾紛非訴訟程序解決機制研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2005年

5 王中;數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)及其在證券領(lǐng)域的應(yīng)用[D];天津大學(xué);2005年

6 李杉;證券市場對外開放法律監(jiān)管研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2004年

7 王嘉川;我國證券業(yè)不良資產(chǎn)問題的研究[D];吉林大學(xué);2004年

8 周黎;全能銀行發(fā)展研究[D];華中科技大學(xué);2004年

9 羅慶忠;我國證券公司的發(fā)展與創(chuàng)新研究[D];天津大學(xué);2004年

10 李延振;證券業(yè)規(guī)制的變革研究[D];暨南大學(xué);2002年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 陳力;我國商業(yè)銀行的順周期性行為研究[D];湖南大學(xué);2009年

2 宋凱書;證券營業(yè)部證券交易網(wǎng)絡(luò)的探索與研究[D];吉林大學(xué);2009年

3 田濤;基于監(jiān)管者聲譽視角的證券監(jiān)管研究[D];上海師范大學(xué);2009年

4 賴嫻;區(qū)域金融風(fēng)險預(yù)警指標體系的構(gòu)建與實證分析[D];江蘇大學(xué);2009年

5 云霞;武漢地區(qū)商業(yè)銀行金融共生關(guān)系研究[D];武漢理工大學(xué);2009年

6 崔建國;金融開放條件下中國金融監(jiān)管問題研究[D];鄭州大學(xué);2009年

7 王愛賓;證券監(jiān)管中司法權(quán)與行政權(quán)的互動與邊界[D];中國政法大學(xué);2008年

8 馬志全;證券經(jīng)營機構(gòu)風(fēng)險管理及防范[D];西南財經(jīng)大學(xué);2008年

9 潘焰輝;投資者保護基金的國際比較及啟示[D];西南財經(jīng)大學(xué);2008年

10 徐紹榮;證券公司退出機制問題研究[D];沈陽大學(xué);2007年

，

本文編號：1400558