本文關鍵詞：證券公司金融創(chuàng)新與投資者保護——以資產(chǎn)管理合同監(jiān)管為例

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【摘要】：資產(chǎn)管理業(yè)務作為證券公司的金融創(chuàng)新備受推崇,但其準入從審批制轉為備案制的變化,在提升證券公司服務資本市場和實體經(jīng)濟能力的同時卻帶來了投資者保護的新挑戰(zhàn)。資產(chǎn)管理合同的完備與否,成為放松管制之后投資者實現(xiàn)自我保護的關鍵。在投資者簽字即表示同意合同內(nèi)容的做法下,不完備的資產(chǎn)管理合同可能加劇證券公司與投資者的矛盾,蓄積系統(tǒng)性風險。應充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用,細化資產(chǎn)管理合同必備條款和禁止不合理規(guī)定,建立有效的信息披露系統(tǒng),以平衡證券公司金融創(chuàng)新與投資者保護的關系,促進資產(chǎn)管理業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。
【作者單位】： 北京大學法學院;
【分類號】：F832.51
【正文快照】： 關注資產(chǎn)管理創(chuàng)新中的投資者保護問題2012年5月的證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會之后,經(jīng)過綜合治理的證券公司迎來了金融創(chuàng)新的浪潮,證監(jiān)會在“放松管制,加強監(jiān)管”理念的指導下,積極地為證券公司創(chuàng)造有利的宏觀政策環(huán)境。在這場旨在提高證券公司服務資本市場和實體經(jīng)濟能力的金融創(chuàng)

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本文編號：1247886