本文關鍵詞：GA證券公司GS分公司的盈利模式優(yōu)化研究

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【摘要】：25年前的1990年12月19日,上海證券交易所正式開業(yè),上市股票僅有八只,總股本不足10億元;20年后,上海和深圳僅股票就有2000多只,總股本上千億,中國資本市場25年翻了四千多倍,中國資本市場的發(fā)展速度讓全世界震驚,中國股市已經(jīng)成為金融市場的重要環(huán)節(jié)。但是,隨著中國股市經(jīng)歷了2007年井噴和2008年受國際金融危機影響出現(xiàn)較大跌幅之后出現(xiàn)了持續(xù)低迷的走勢,與之息息相關的證券公司在傳統(tǒng)的經(jīng)營模式、盈利模式上面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。目前證券公司普遍存在資產(chǎn)規(guī)模小、盈利能力低、成長性和抗周期性弱等問題,對金融體系影響有限,證券行業(yè)的現(xiàn)有服務廣度和深度還不能滿足市場的投資和理財需求;通道服務的同質(zhì)化經(jīng)營和低水平競爭、資本市場的金融產(chǎn)品短缺使得證券行業(yè)在國內(nèi)金融體系中的地位逐漸弱化,因此,在行業(yè)地位發(fā)展不穩(wěn)固的背景下,面對更加發(fā)展成熟的銀行體系和保險體系,證券公司發(fā)展的空間和競爭能力都十分有限,而這一切的發(fā)生是由于我國證券公司一直是傳統(tǒng)的“通道”型盈利模式,存在盈利途徑單一、業(yè)務結構不合理、盈利波動性大、成本控制不利、同質(zhì)化競爭嚴重、缺乏核心競爭力等一系列問題,因此,近幾年來國內(nèi)所有的證券公司都感受到了無形中的強大壓力,加上國內(nèi)證券市場競爭的惡化現(xiàn)象,使公司面臨著前所未有的生存壓力。在此背景下,本文從國內(nèi)外證券公司盈利模式的研究現(xiàn)狀入手,介紹了國外證券公司盈利模式及借鑒意義。其次,以GA證券股份有限公司GS分公司為案例,詳細分析了該分公司存在傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務收入占比過高多元化業(yè)務發(fā)展不足、業(yè)務模式雷同,特色業(yè)務不突出、股基傭金率下滑嚴重和客戶結構不均衡,以中小散戶為主等幾個問題。最后,提出了優(yōu)化實現(xiàn)GA證券股份有限公司GS分公司盈利模式轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的方向。在盈利模式上,GS分公司以全業(yè)務鏈為基礎建立綜合金融業(yè)務模式,從推進綜合金融服務戰(zhàn)略、大力推動全面業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展和推進綜合化贏在差異化等方面的具體措施,構建適應市場環(huán)境的、高效的盈利模式。
【關鍵詞】：證券公司 構建 盈利模式
【學位授予單位】：蘭州交通大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 1 緒論9-15
• 1.1 研究背景9-10
• 1.2 研究目的10
• 1.3 證券公司盈利模式的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-13
• 1.3.1 盈利模式概念10-11
• 1.3.2 證券公司盈利模式的國外研究現(xiàn)狀11-12
• 1.3.3 證券公司盈利模式的國內(nèi)研究現(xiàn)狀12-13
• 1.4 研究內(nèi)容13-14
• 1.5 研究方法14-15
• 2 理論綜述15-17
• 2.1 證券公司創(chuàng)新管理理論15
• 2.2 金融產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論15-17
• 3 GA證券公司及GS分公司現(xiàn)狀分析17-26
• 3.1 GA證券公司概況17-20
• 3.1.1 公司的經(jīng)營范圍及產(chǎn)品介紹17-18
• 3.1.2 公司整體的發(fā)展歷程和總結18-19
• 3.1.3 公司近三年經(jīng)營情況19-20
• 3.2 GA證券公司GS分公司概況分析20-26
• 3.2.1 GS區(qū)域資本市場介紹20-23
• 3.2.2 GS分公司概況23-26
• 4 GA證券公司GS分公司盈利模式及其分析26-35
• 4.1 GS分公司盈利模式26-29
• 4.1.1 GS分公司的經(jīng)營情況及收入結構26-28
• 4.1.2 GS分公司的盈利模式分析28-29
• 4.2 GS分公司盈利模式存在的問題分析29-35
• 4.2.1 傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務收入占比過高，多元化業(yè)務發(fā)展不足29-31
• 4.2.2 業(yè)務模式雷同，，特色業(yè)務不突出31
• 4.2.3 股基傭金率下滑嚴重將導致收入下降31-32
• 4.2.4 客戶結構不均衡導致客戶維護成本高32-34
• 4.2.5 同質(zhì)化競爭導致核心競爭力缺乏34-35
• 5 GA證券公司GS分公司盈利模式優(yōu)化對策35-44
• 5.1 強化綜合金融服務戰(zhàn)略35-38
• 5.1.1 恢復、完善并不斷深化“五大”基礎功能35
• 5.1.2 推動資本和業(yè)務規(guī)模擴張35-36
• 5.1.3 加強客戶維護和開發(fā)36-37
• 5.1.4 增強研發(fā)能力37
• 5.1.5 加速國際化進程37-38
• 5.2 推動全面業(yè)務轉(zhuǎn)型發(fā)展38-41
• 5.2.1 加快傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型38
• 5.2.2 提升投行業(yè)務競爭力38-39
• 5.2.3 發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務39
• 5.2.4 加快發(fā)展信用交易業(yè)務39-40
• 5.2.5 打造綜合投資平臺40
• 5.2.6 構建以低風險、創(chuàng)新及對沖業(yè)務為主的交易投資業(yè)務模式40-41
• 5.2.7 構建場外市場業(yè)務體系41
• 5.2.8 開展國際業(yè)務41
• 5.2.9 發(fā)展期貨和金融衍生品業(yè)務41
• 5.3 推進綜合化贏在差異化41-44
• 5.3.1 效率差異化42
• 5.3.2 價值差異化42
• 5.3.3 定位差異化42-44
• 結論44-45
• 致謝45-46
• 參考文獻46-47

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本文編號：1056321